《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 第一部分 前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同 一、订立本基金合同的目的、依据和 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投 原则 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)和其他有关法律法规。 披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 第二部分 释义 新增内容如下: 12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 …… 1  50、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合 同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停 牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 第六部分 基金份额的申购与赎回 新增内容如下: 五、申购和赎回的数量限制 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额 持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 第六部分 基金份额的申购与赎回 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 六、申购和赎回的价格、费用及其用 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用 途 归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中, 对持续持有期少于 7 日的基金份额持有人收取不低于 2  1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 七、拒绝或暂停申购的情形 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。当前一估值 …… 日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂 停接受基金申购申请。 …… 新增内容如下: 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导 致单一投资人持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或 者变相规避 50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另 有规定的除外。 …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一 且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管 且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时,基金管 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公 3  告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理 将退还给投资人。发生上述第 7 项情形时,基金管理人 人应及时恢复申购业务的办理。 可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限 制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时, 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延 基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延 情形 缓支付赎回款项。 缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓 支付赎回款项。 第六部分 基金份额的申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份 额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有 额持有人的赎回申请有困难或认为因支付基金份额持有 4 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值 造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低 造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回 于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎 回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎 回份额;对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金 份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额 份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额 持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理; 若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超 过基金总份额 50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金 份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 5  50%以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对 于该基金份额持有人当日赎回申请未超过 50%的部分,可 以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回” 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办 理。 第十二部分 基金的投资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 二、投资范围 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府 交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%。 债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 第十二部分 基金的投资 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需 四、投资限制 缴纳的保证金以后,持有的现金或到期日在一年以内的 缴纳的保证金以后,持有的现金或到期日在一年以内的 1、组合限制 政府债券不低于基金资产净值的 5%; 政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括 …… 结算备付金、存出保证金和应收申购款等; …… 新增内容如下: (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开 6  放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流 通股票的 30%; …… (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会 认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; …… 除第(12)项外,因证券/期货市场波动、证券发行 除上述第(2)、(13)、(20)和(21)项另有约定外, 7  人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊 规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的从其规定。 第十四部分 基金资产估值 新增内容如下: 六、暂停估值的情形 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的, 基金管理人应当暂停估值。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超 (四)基金定期报告,包括基金年度 过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基 报告、基金半年度报告和基金季度报 金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他 告 重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 8  基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 第十八部分 基金的信息披露 新增内容如下: 五、公开披露的基金信息 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响 (五)临时报告 投资者赎回等重大事项时; 第二十四部分 基金合同内容摘要 同步更新 9 《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 章节 原文内容 修改后内容 二、基金托管协议的依据、目的和 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 以 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 原则 下简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以 简称《基金法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金运作管 《销售办法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以 理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息 下简称《运作办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》 披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《国泰金 (以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资 鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下 基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 简称《基金合同》)及其他有关规定订立。 定》”)、《国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定订立。 三、基金托管人对基金管理人的业 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约 (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 务监督和核查 需缴纳的保证金以后,持有的现金或到期日在一年以内 纳的保证金以后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债 (一)基金托管人对基金管理人的 的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 券不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付 投资行为行使监督权 …… 金、存出保证金和应收申购款等; 2、基金托管人根据有关法律法规的 …… 规定及《基金合同》和本协议的约 新增内容如下: 定,对基金投融资比例进行监督。 (4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放 10  式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行 的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; …… (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (21)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股 票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; …… 除上述第(12)项外,因证券/期货市场波动、证 除上述第(2)、(13)、(20)项和第(21)项另有约定 券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 11 理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的从其规定。 12