景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城中国回报灵活配置混 合型证券投资基金增设C类基金份额并相应修改基金合同、托 管协议部分条款的公告 为了更好满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,景顺长城基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2023年8月4日起对景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)进行了相应的修改。具体事宜如下: 1. 基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为000772。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为018995。 2. C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.60%/年。 对于持有期限小于7天(不含7天)的投资者收取1.50%的赎回费,对于持有期限7天(含7天)至30天(不含30天)的投资者收取0.50%的赎回费,对于持有期限30天及以上的投资者不收取赎回费。收取的赎回费将全额计入基金财产。 3. 投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4. 信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5. 表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持 有的每一份 A 类基金份额和每一份 C 类基金份额拥有平等的投票权。 6. C类基金份额适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。7. 其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额的相关内容进行了修改、投资范围删除了中小板,并根据《个人信息保护法》等相关法律法规更新《基金合同》中的相关表述。这些修改未对原有基金份额持有人的利益形成实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《基金合同》具体修改详见附件。此外,本公司根据上述修订对本基金的《托管协议》涉及前述内容的章节进行了更新和修订,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及《基金合同》约定。上述修订自2023年8月4日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件,以及相关业务公告。投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线: 400-8888-606 (免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 2023年8月4日 附件一: 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 (新增) 七、基金管理人深知个人信息对投资者的重要性,致力于投 资者个人信息的保护。基金管理人承诺按照法律法规和相关 第一部分 前 监管要求的规定处理投资者的个人信息,包括通过基金管理 言 人直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理有 限公司旗下基金产品的所有个人投资者。基金管理人需处理 的机构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、 经办人等个人信息,也将遵守上述承诺进行处理。 … … (新增) 第二部分 释 58、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场 义 推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 59、基金份额类别:指本基金根据申购费用、销售服务费收 取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购 时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用, 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金 份额 … … (新增) 八、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金 份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用、但不 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额; 在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中 第三部分 计提销售服务费的,称为C类基金份额。 基金的基本 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的 情况 不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值, 计算公式为:计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金 份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额 总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人 确定,并在招募说明书中列明。在不违反法律法规规定且对 已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金 管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整 现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式、停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理 人需及时公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 …… …… 第六部分 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基 基金份额的 间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基 金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外 申购与赎回 金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回 受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份 价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 额申购、赎回的价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额的 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计 申购与赎回 市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 算的各类别基金份额的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 第六部分 1、本基金A类基金份额在申购时收取申购费,C类基金份额 基金份额的 在申购时不收取申购费。 申购与赎回 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位, 2、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后三位, 小数点后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由 小数点后第四位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计 产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会 T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 同意,可以适当延迟计算或公告。 迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购 3、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计 份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基 算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份 申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净 额单位为份,上述计算结果均按四舍五入的方法,保 值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入的方法, 留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财 保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承 产承担。 担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的 计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见 人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际 招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招 确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按 认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 四舍五入的方法,保留到小数点后两位,由此产生的 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方 收益或损失由基金财产承担。 法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财 4、申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场 产承担。 推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,5、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持 担,不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 有期少于7日的投资者,本基金将收取不低于1.5% 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金 的赎回费并全额计入基金财产,对持续持有期少于 份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的 30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述 比例依照相关法律法规设定,具体见招募说明书的规定,未 赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎 其中,对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎 回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3 回费,并全额计入基金财产。 个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回 费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对 持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回 费总额的25%计入基金财产,未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 7、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金份额的申购份 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式 收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 介上公告。 整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 第 六 部 分 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 基金份额的 … … 申购与赎回 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 … … (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申 的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请 请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现 而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日 波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一 接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下, 开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申 可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时 赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资 人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有 (3)如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过上 人超过上一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的 一开放日基金总份额20%以上的赎回申请的情形下,基金管理 情形下,基金管理人可以对该基金份额持有人超过 人可以对该基金份额持有人超过20%以上的部分延期办理赎 20%以上的部分延期办理赎回申请。对于当日非延期 回申请。对于当日非延期的赎回申请,应当按单个账户非延 的赎回申请,应当按单个账户非延期赎回申请量占非 期赎回申请量占非延期赎回申请总量的比例,确定当日受理 延期赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份 的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时 额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可 可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转 以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自 入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎 动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止; 回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回 选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被 申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开 撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 放日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额,以 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础 此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎 回部分作自动延期赎回处理。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 第六部分 公告 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依 基金份额的 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管 照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒介上刊登基金重 申购与赎回 理人应依照《信息披露办法》的有关规定,在指定媒 新开放申购或赎回的公告,并公告最近1个工作日各类基金 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最 份额的基金份额净值。 近1个工作日的基金份额净值。 第七部分 二、基金托管人 二、基金托管人 基金合同当 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 事人及权利 … … 义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管 基金托管人的义务包括但不限于: 人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的 第七部分 金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取 承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即 基金合同当 得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的 成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持 事人及权利 当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人 义务 额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上 并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 书面签章或签字为必要条件。 本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 第八部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持 基金份额持 金份额持有人大会: 有人大会: 有人大会 … … (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高C类基金 份额的销售服务费率; 第八部分 一、召开事由 一、召开事由 基金份额持 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需 有人大会 改,不需召开基金份额持有人大会: 召开基金份额持有人大会: … … (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金 (3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购 的申购费率、调低赎回费率或在不影响现有基金份额 费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或在不影响现有基 持有人利益的前提下变更收费方式; 金份额持有人利益的前提下变更收费方式; 二、投资范围 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股 板及其他经中国证监会核准上市的股票,含普通股和优先股, 票,含普通股和优先股,以及存托凭证)、债券(包 以及存托凭证)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、 括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短 第十二部分 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政 基金的投资 超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支 府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债 持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募 券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券 债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债 回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、 券)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存 货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金 款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期 投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但需符合中国证监会的相关规定。 第十四部分 四、估值程序 四、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资 值 产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到 产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,均精确到 0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定 0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其 的,从其规定。 规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份 基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的 额净值,并按规定公告。 基金份额净值,并按规定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人 金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值 理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金 后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托 份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后, 管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确 措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 保基金资产估值的准确性、及时性。当某类基金份额净值小 额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估值错误 数点后3位以内(含第3位)发生估值错误时,视为该类基金 第十四部分 时,视为基金份额净值错误。 份额净值错误。 基金资产估 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 值 (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金 (2)错误偏差达到某类基金份额净值的0.25%时,基金管理 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 某类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 当公告。 第十四部分 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 基金资产估 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份 值 由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人, 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 由基金管理人对基金净值予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金的费用 … … 与税收 (新增) 3、本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… (新增) 3、基金销售服务费 第十五部分 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售 基金的费用 服务费年费率为0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金 与税收 的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报 告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金托管人根据基金管理人核对一致的财务数据,自动在次 月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基 金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份额 收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得 每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于 第十六部分 低于收益分配基准日可供分配利润的10%,若基金合 收益分配基准日可供分配利润的10%,若基金合同生效不满3 基金的收益 同生效不满3个月可不进行收益分配; 个月可不进行收益分配; 与分配 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 投资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后 资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值 的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择, 资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分 本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可 红; 对A类基金份额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。 选择采取红利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。 同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能 选择一种分红方式; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于该 基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基 类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基 金份额收益分配金额后不能低于面值; 金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 4、每一基金份额享有同等分配权; 低于该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配 收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者 第十六部分 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金 自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付 基金的收益 额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登 银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持 与分配 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 的计算方法,依照《业务规则》执行。 执行。 第十八部分 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 基金的信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 披露 … … (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基 前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净 和基金份额净值。 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金 晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站 销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额 或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基 净值和基金份额累计净值。 金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在 次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金 指定网站披露半年度和年度最后一日各类基金份额的基金份 份额净值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 (五)基金份额申购、赎回价格 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露 基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上 文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有 载明各类基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机 赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 点查阅或者复制前述信息资料。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: 第十八部分 … … 基金的信息 披露 (七)临时报告 (七)临时报告 … … 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标 15、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用 准、计提方式和费率发生变更; 计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分 点五; 之零点五; … (新增) 23、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 … … 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基 第十八部分 定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产 金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基 基金的信息 披露 净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 金份额的基金份额净值、各类基金份额的申购赎回价格、基 定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、 金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人进行书面或电子确认。 第二十四部 … 根据正文修订更新 分 基金合 同内容摘要 附件二: 景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1、… 1、… 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票, 板及其他经中国证监会核准上市的股票,含普通股和优先股, 含普通股和优先股,以及存托凭证)、债券(包括国内 以及存托凭证)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、 三、基金托管 依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企 央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短 人对基金管 业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融 期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政 理人的业务 资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地 府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债 监督和核查 方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换 券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券 债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、 银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金 货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许 投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。 基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关 规定。 三、基金托管 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 人对基金管 合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计 的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净 理人的业务 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收 监督和核查 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 业绩表现数据等进行监督和核查。 表现数据等进行监督和核查。 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查 四、基金管理 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、 事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金 人对基金托 开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资 财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复 管人的业务 所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金 核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份 核查 份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 息披露和监督基金投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 (三)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日进 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托管人按日进行核 七、交易及清 行核对。每日对外披露基金份额净值之前,必须保证当 对。每日对外披露各类基金份额的基金份额净值之前,必须 算交收安排 天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完 保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完 全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造 全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基 成基金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基 金会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计 金的会计责任方承担。 责任方承担。 八、基金资产 (一)基金资产净值的计算 (一)基金资产净值的计算 净值计算和 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 会计核算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基 金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基 金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以计算日该类基 金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小 金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算均保留到 数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误 小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差 差计入基金财产。 计入基金财产。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符 计算基金份额净值。 合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基 法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值 金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规 和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复 的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额 核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。 基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金 管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的 份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金 方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以 托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金 公布。 管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (三)估值差错处理 (三)估值差错处理 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由 当基金管理人计算的基金资产净值、某类基金份额净值已由 八、基金资产 基金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基 基金托管人复核确认后公告的,由此造成的投资者或基金的 净值计算和 金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金, 会计核算 赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基 金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比 金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责 例各自承担相应的责任。 任。 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必 了必要合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金 要合理的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、 资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的 某类基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及 损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份 由此造成以后交易日基金资产净值、该类基金份额净值计算 额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由 顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的 提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 当事人一方负责赔偿。 (一)基金收益分配的原则 (一)基金收益分配的原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收 1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金各类基金份额 益分配次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于 每年收益分配次数最多为12次,每次收益分配比例不得低于 收益分配基准日可供分配利润的10%,若《基金合同》 收益分配基准日可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效 生效不满3个月可不进行收益分配; 不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投 资,投资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基 资者可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值 九、基金收益 金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不 自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择, 分配 选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 本基金默认的收益分配方式是现金分红;基金份额持有人可 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基 对A类基金份额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。 金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份 选择采取红利再投资形式的,红利再投资的份额免收申购费。 额收益分配金额后不能低于面值; 同一投资人在同一销售机构持有的同一类别的基金份额只能 4、每一基金份额享有同等分配权; 选择一种分红方式; 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于该 类基金份额的面值,即基金收益分配基准日的某一类别的基 金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 低于该类基金份额的面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上不同,其对应的可分配 收益可能有所不同。同一类别每一基金份额享有同等分配权; (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和 (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息 信息披露程序 披露程序 根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件 根据《信息披露办法》的要求,本基金信息披露的文件包括 包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资 金产品资料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生 料概要、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期报 效公告、定期报告、临时报告、基金份额净值和基金份 告、临时报告、各类基金份额净值和基金份额累计净值、基 额累计净值、基金清算报告等其他必要的公告文件,由 金清算报告等其他必要的公告文件,由基金管理人拟定并负 十、信息披露 基金管理人拟定并负责公布。 责公布。 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规 的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基 金份额净值、基金份额累计净值、基金业绩表现数据、 定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的各类基金份 基金定期报告和更新的招募说明书等公开披露的相关 额净值、基金份额累计净值、基金业绩表现数据、基金定期 基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文 报告和更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复 件或者盖章确认。 核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 (新增) 十一、基金费 (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销 售服务费年费率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年 度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.60%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 (六)基金管理费、基金托管费的调整 (七)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的调整 十一、基金费 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商 基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致, 用 一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召 酌情调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率, 开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持 无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额 有人大会决议通过。 持有人大会决议通过。 (七)基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式 (八)基金管理费、基金托管费、基金销售服务费的复核程 十一、基金费 和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》序、支付方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》、《运 用 等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管 执行。 费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关规定进行 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、 复核。 基金销售服务费等,根据本托管协议和《基金合同》的有关 规定进行复核。 … (新增) 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由基金托管人根据基金管理人核对一致的财务数据,自动在 次月初3个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基 金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管 人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 按时支付的,顺延至最近可支付日支付。