证券关投于资鑫基元金科开技放创申新购主、题赎混回合、转型换、 定期定额投资业务的公告1公公告告送基出本日信期息:2023年11月1日 基金名称 鑫元科技创新主题混合型证券投资基金 基金简称 鑫元科技创新混合 基金主代码 018827 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2023年9月4日 基金管理人名称 鑫元基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 鑫元基金管理有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资 公告依据 基金信息披露管理办法》等相关法律法规以及《鑫元科技创新主题混合型证券投资基金基金合同》、 《鑫元科技创新主题混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2023年11月3日 赎回起始日 2023年11月3日 转换转入起始日 2023年11月3日 转换转出起始日 2023年11月3日 定期定额投资起始日 2023年11月3日 下属分级基金的基金简称 鑫元科技创新混合A 鑫元科技创新混合C 下属分级基金的交易代码 018827 018828 该分级2基金日是否常开放申申购购、赎回、、赎转换回、定业期定务额投的资办理时间 是 是 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该交 易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放申购、赎回,并按规定进行公告),但基金管理人 根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前 依照《3信日息常披申露购办业法务》的有关规定在规定媒介上公告。 3.1 申购金额限制 投资人通过销售机构或鑫元基金管理有限公司网上交易平台首次申购本基金的单笔最 低金额为人民币 1 元(含申购费,下同),追加申购单笔最低金额为人民币 1 元。投资人通 过1,0直00销元中。心已柜持台有首本次基申金购份的额单的笔投最资低人金不额受为首人次民申币购1最0,0低00金元额,的追限加制申,购但最受低追金加额申为购人最民低金币 额的限3.2制申。购费率 1、申购费率 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费用。 本基金根据 A 类基金份额投资群体的不同,将收取不同的申购费率,具体的投资群体分 类如下: (1)特定投资者:指通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的依法设立的基本养老保险 基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 (包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一 计划以及集合计划)。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理 人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围,并按规定向中国证监会 备案。 本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资者收取的申购费率按其申 购金额递减,具体如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 0.12% 100 万元≤M<200 万元 0.10% 200 万元≤M<500 万元 0.08% M≥500 万元 按笔收取,1000元/笔 (2)非特定投资者:指除特定投资者之外的投资者。 非特定投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率按其申购金额递减,具体如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100 万元 1.20% 100 万元≤M<200 万元 1.00% 200 万元≤M<500 万元 0.80% M≥500 万元 按笔收取,1000元/笔 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。因红利再投资 而产生3.3的其基他金与份申额购,不相收关取的相事应项的申购费用。 1、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见更新的招募说明书或相 关公告2、。基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制,或新 增规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒 介上公3、告基。金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收4、费基方金式管实理施人日可前以依在照《不信违息反披法露律办法法规》规的定有及关基规金定合在同规约定媒定介,并上在公不告对。基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可 以适当5、调当低发基生金大销额售申费购率情。形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平 性。具6、体基处金理管原理则人与可操以作规规定范单遵个循投相资关人法累律计法持规有以的及基监金管份部额门、上自限律,规具则体的规规定定请。参见更新的 招募说7、明基书金或管相理关人公可告以。规定单个投资者单日或单笔申购金额上限,具体规定请参见更新的 招募说8、明基书金或管相理关人公有告权。规定本基金的总规模限额和单日净申购比例上限,具体规模或比例 上限请4 日参常见赎更回新业的务招募说明书或相关公告。 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于 0.01份。某笔赎 回导致基金份额持有人在某一销售机构单个交易账户的份额余额少于0.01 份的,基金管理 人有权4.2强赎制回该费基率金份额持有人全部赎回其在该销售机构单个交易账户持有的基金份额。 投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时,赎回费由赎回该类基金份额的投资者承 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率按基金份额持有人持有该部 分基金份额的时间分段设定赎回费率,具体赎回费率如下: 基金份额类别 持有时间(N) 赎回费率 N<7天 1.50% A 类基金份额 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0% N<7天 1.50% C 类基金份额 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0% 投资者在赎回本基金基金份额时,赎回费由赎回该类基金份额的投资者承担,在基金份 额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有 A 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎 回费,将全额计入基金财产;对持续持有 A 类基金份额不少于 30 天但少于 90 天的投资者 收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有 A 类基金份额不少于 90 天但少于 180 天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 50%计入基金财产。对于持续持 有 C 类基金份额少于 30 天的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产。未计入基金财 产的部4.3分其用他于与支赎付回登相记关费的和事其项他必要的手续费。 1、基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基 金管理2、人基必金须管在理调人整可实以施在前基依金照《合信同息约披定露的办范法围》内的调有整关费规率定或在规收定费媒方介式上,并公最告迟。应于新的费 率或收3、费基方金式管实理施人日可前以依在照《不信违息反披法露律办法法规》规的定有及关基规金定合在同规约定媒定介,并上在公不告对。基金份额持有人 权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展 基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可 以适当4、调当低发基生金大销额售赎费回率情。形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平 性。5具日体常处转理换原业则务与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 15..1基转金换转费换率费用由补差费和转出费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的 申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。收取的赎回费归入基金财产的比例不得低 于法律2.法从规申、购中费国用证低监的会基规金定向的申比例购下费限用以高及的基基金金合转同换的时相,每关次约收定取。申购补差费用;从申购费 用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额 对应的3.转基出金基转金换与采转取入单基笔金计的算申法购,投费资率者差当额日进多行次补转差换。的,单笔计算转换费用。 A4.=[基B×金C转×(1换-D费)/用(1+的H具)+G体]/计E算公式如下: FJ==[BB××CC××D(1-D)/(1+H)]×H 其A为中转,入的基金份额数量; CB为为转转换出当的日基转金出份额基金数量份额;净值; DE为为转转换出当基日金转份入额基的金赎份回额费净率值;; FG为为转货出币基基金金份份额额的的赎未回支费付;收益(如有,具体参见公司相关公告及各销售机构规则); JH为为申申购购补补差差费费。率,当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时,则H=0; 转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产生的误差在转出资金的基金资 产中列支;转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位,由此产生的误差在转入基金的 基金资产中列支。 举例:某基金份额持有人(非特定投资者)持有鑫元货币市场基金A类份额10,000份,假设 转出鑫元货币市场基金A类份额(没有未支付收益),转换为鑫元科技创新主题混合型证券投 资基金A类份额,转换日鑫元科技创新主题混合型证券投资基金A类份额的净值为1.0100 元,申购补差费率为1.2%,则可得到的转换的鑫元科技创新主题混合型证券投资基金A类份 额为: 转出金额=10,000×1.0000=10000元 补差费=[10,000(/ 1+1.2%)]×1.2%= 118.58元 转入金额=10000-118.58=9881.42元 转入份额=9881.42 /1.0100=9783.58份 为满足投资者的理财需求,投资者在本公司直销柜台和本公司的网上交易系统办理本基 金转换业务,享受零申购补差费率优惠,只收取赎回费。基金原转换补差费率为固定费用的, 不享有5.2零其申他购与补转差换费相率关优的惠事。项 1. 转换业务适用基金范围: 本基金可与我司以下基金开展转换业务,本公司今后募集管理的开放式基金将根据具体 情况确定是否适用该业务并予以公告。 基金名称 基金代码 鑫元货币市场基金B类份额 000484 鑫元恒鑫收益增强债券型发起式证券投资基金A类份额 000578 鑫元恒鑫收益增强债券型发起式证券投资基金C类份额 000579 鑫元稳利债券型证券投资基金 000655 鑫元鸿利债券型证券投资基金A类份额 000694 鑫元合享纯债债券型证券投资基金C类份额 000814 鑫元合享纯债债券型证券投资基金A类份额 000815 鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金A类份额 000896 鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金C类份额 000897 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金C类份额 000910 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金A类份额 000911 鑫元安鑫宝货币市场基金A类份额 001526 鑫元安鑫宝货币市场基金B类份额 001527 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金A类份额 001601 鑫元鑫新收益灵活配置混合型证券投资基金C类份额 001602 鑫元双债增强债券型证券投资基金A类份额 002632 鑫元双债增强债券型证券投资基金C类份额 002633 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金A类份额 004944 鑫元鑫趋势灵活配置混合型证券投资基金C类份额 004948 鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金A类份额 005262 鑫元欣享灵活配置混合型证券投资基金C类份额 005263 鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金A类份额 005493 鑫元价值精选灵活配置混合型证券投资基金C类份额 005494 鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金A类份额 005949 鑫元行业轮动灵活配置混合型发起式证券投资基金C类份额 005950 鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金 006142 鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金A类份额 006193 鑫元核心资产股票型发起式证券投资基金C类份额 006194 鑫元荣利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 006838 鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金A类份额 007092 鑫元中债3-5年国开行债券指数证券投资基金C类份额 007093 鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金A类份额 007324 鑫元中债1-3年国开行债券指数证券投资基金C类份额 007325 鑫元一年定期开放中高等级债券型证券投资基金 008139 鑫元中短债债券型证券投资基金A类份额 008864 鑫元中短债债券型证券投资基金C类份额 008865 鑫元安鑫回报混合型证券投资基金A类份额 009395 鑫元鑫动力混合型证券投资基金A类份额 012096 鑫元鑫动力混合型证券投资基金C类份额 012097 鑫元金融债3个月定期开放债券型证券投资基金 013115 鑫元合享纯债债券型证券投资基金D类份额 013875 鑫元鸿利债券型证券投资基金D类份额 014005 鑫元长三角区域主题混合型证券投资基金A类份额 014263 鑫元长三角区域主题混合型证券投资基金C类份额 014264 鑫元健康产业混合型发起式证券投资基金A类份额 014285 鑫元健康产业混合型发起式证券投资基金C类份额 014286 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金A类份额 014574 鑫元清洁能源产业混合型发起式证券投资基金C类份额 014575 鑫元悦享60天滚动持有中短债债券型证券投资基金A类份额 014882 鑫元悦享60天滚动持有中短债债券型证券投资基金C类份额 014883 鑫元专精特新企业精选主题混合型证券投资基金A类份额 015071 鑫元专精特新企业精选主题混合型证券投资基金C类份额 015072 鑫元裕丰债券型证券投资基金 015910 鑫元安鑫回报混合型证券投资基金C类份额 016259 鑫元惠丰纯债债券型证券投资基金A类份额 016438 鑫元惠丰纯债债券型证券投资基金C类份额 016439 鑫元欣悦混合型证券投资基金A类份额 016902 鑫元欣悦混合型证券投资基金C类份额 016903 鑫元璟丰债券型证券投资基金 017180 鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金A类份额 017190 鑫元中证1000指数增强型发起式证券投资基金C类份额 017191 鑫元消费甄选混合型发起式证券投资基金A类份额 017467 鑫元消费甄选混合型发起式证券投资基金C类份额 017468 鑫元恒鑫收益增强债券型发起式证券投资基金D类份额 017583 鑫元聚鑫收益增强债券型发起式证券投资基金D类份额 017584 鑫元添鑫回报 6 个月持有期混合型证券投资基金A类份额 017619 鑫元添鑫回报 6 个月持有期混合型证券投资基金C类份额 017620 鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金A类份额 017726 鑫元成长驱动股票型发起式证券投资基金C类份额 017727 鑫元国证2000指数增强型证券投资基金A类份额 018579 鑫元国证2000指数增强型证券投资基金C类份额 018580 鑫元数字经济混合型发起式证券投资基金A类份额 018818 鑫元数字经济混合型发起式证券投资基金C类份额 018819 鑫元恒鑫收益增强债券型发起式证券投资基金E类份额 018849 鑫元货币市场基金E类份额 019050 注1. :转同换一业只务基适金用不销同售类机型构份范额围之:间不能互相转换。 (1)直销机构 鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易系统 客户服务电话:4006066188,021-68619600 (本2)公销司售的机网构上交易系统网址:www.xyamc.com 2除.直转销换机的构两以只外基的金其必他须销都售是机由构同是一否销开售通机基构金销转售换、业同务一以基各金销管售理机人构管为理准、并。在同一注册 登记机构处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状 态,转3.入基方金的转基换金,必以须申处请于当可日申基购金状份态额。净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交 申请4,基. 转金换转业换务遵的循“申先请进受先理出时”间的与原本则公。司管理的基金日常申购业务受理时间相同。具体办 理规则请遵循销售机构的相关规定。若上述指定开放式基金存在暂停或限制(大额)申购(含 转换转入、定期定额投资业务)等情形的,则互相转换的业务将受限制,具体参见本公司相关 公告。投资者提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不得撤 销。5. 投资者在办理转换业务时,转换出的基金份额遵循转换出基金赎回业务的相关原则处 理。销售机构有不同规定的,投资者在销售机构办理相关业务时,需遵循销售机构的相关规 定。6. 发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,由基金管理人按照基金合 同规定7.的转处入理的程基序金进持行有受期理自。该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的 基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持 有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T+2 日。8. 投资者在办理基金转换业务时,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。 6 定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请,约定每期扣款时间、 扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定银行账户内自动完成 扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售 机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时, 扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。本基金定期定额投资每期扣款最低金额为1元 (含申购费)。 本基金管理人的网上交易系统定期定额投资的每期扣款最低金额为1元(含申购费)。除 直销机构以外的其他销售机构是否开通定期定额投资业务及定期定额投资的每期扣款最低 金额以各销售机构为准。 具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定,具体扣款方式也以各销售机构的相关业务 规则7为准基金。销售机构 (1)直销机构 鑫元基金管理有限公司及本公司的网上交易系统 客户服务电话:4006066188,021-68619600 本(2)公场司外的代网销上机交构易系统网址:www.xyamc.com 中国农业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、南京银行 股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、江苏苏州农村商业银行股份有限公司、江苏 天鼎证券投资咨询有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司、 腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京 创金启富基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京 中植基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、上 海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、泰信财 富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海中 正达广基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海爱 建基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京雪球 基金销售有限公司、万家财富基金销售(天津)有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中 信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券 股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东方证券股份有限公 司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中泰证券 股份有限公司、财通证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、东方财富证券股份有限 公司、国新证券股份有限公司、华瑞保险销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司。 8基金基管金份理人额可净根值公据情告/况基变金更收或益调公整告本的基披金露的安销排售机构,并在基金管理人网站公示。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在 规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度 最后一9 日其他的需各要类提基示金的份事额项净值和基金份额累计净值。 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务予以说明。投资者欲了 解本基金的详细情况,请详细阅读基金合同及招募说明书(更新)等文件。 投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话(400-606-6188)以及各销售机构客户 服务电话。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。投资者购买货币市场基金并不等于将资金 作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整 取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单 易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获 得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。本公司提醒投资者在投资前应认真阅读基金的基 金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 鑫元基金管理有限公司 2023年11月1日