证券投资基金基金合同生效公告 1. 公告送出日期:2023年9月5日公告基本信息 基金名称 鑫元科技创新主题混合型证券投资基金 基金简称 鑫元科技创新混合 基金主代码 018827 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2023年9月4日 基金管理人名称 鑫元基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等相关法律法规以 及《鑫元科技创新主题混合型证券投资基金基金合同》、《鑫元科技创新 主题混合型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 鑫元科技创新混合A 鑫元科技创新混合C 下属2分.级基基金金的募交集易代情码况 018827 018828 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证监会证监许可〔2023〕1310号 基金募集期间 自2023年8月9日 至2023年8月31日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2023年9月4日 募集有效认购总户数(单位:户) 2,197 份额类别 鑫元科技创新混合A 鑫元科技创新混合C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 160,353,247.90 73,669,675.28 234,022,923.18 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 27,504.65 10,418.31 37,922.96 募集份额(单位:份) 有效认购份额 160,353,247.90 73,669,675.28 234,022,923.18 利息结转的份额 27,504.65 10,418.31 37,922.96 合计 160,380,752.55 73,680,093.59 234,060,846.14 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额(单 4,999,902.78 - 4,999,902.78 人运用固有资金认购本基 位:份) 金情况 占基金总份额比例 3.1175% - 2.1362% 其他需要说明的事项 基金管理人的固有资 - - 金于2023年8月29 日通过直销认购鑫元 科技创新主题混合型 证券投资基金A类基 金份额,适用认购费 率为每笔1,000元。 其中:募集期间基金管理 认购的基金份额 118.87 20,132.72 20,251.59 人的从业人员认购本基金 (单位:份) 情况 占基金总份额比例 0.0001% 0.0273% 0.0087% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理 是 基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的 2023年9月4日 日期 注:1、本基金基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由本基金管理人承担, 不从基2、金募资集产期中间支基付金。管理人运用固有资金认购的基金份额份数、基金管理人的从业人员 认购的3、基对金下份属额份份额数分均类包基括金利,募息集结期转间的基份金额管。理人运用固有资金认购的基金份额份数占 基金总份额份数的比例、基金管理人的从业人员认购的基金份额份数占基金总份额份数 的比4例、均本指基占金该管类理别人份高额级份管数理的人比员例、基;对金于投合资计和数研,究指部占门基负金责整人体的持份有额本份基数金的A比类例份。额总 量的数量区间为0份;本基金的基金经理持有本基金A类份额总量的数量区间为0份;本 基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金C类份额总量的数量 区间为0份;本基金的基金经理持有本基金C类份额总量的数量区间为0份;本基金管理 人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金整体份额总量的数量区间为0 份;本3.基其金他的需基要金提经示理的持事有项本基金整体份额总量的数量区间为0份。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收 到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认 情况,投资者应及时查询。否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管 理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。投资者投资基金前应认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》,投资与自身风险承受能力相适应的基金。 特此公告。 鑫元基金管理有限公司 2023年9月5日