华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金基金份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式 联接基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证券监督管理委员会《关于准 予华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金注册的批复》(证监许可[2023]451号)注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 基金简称:华泰柏瑞中证全指电力ETF发起式联接A/C; 基金代码:018172/018173。 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司” ),基金托管人为中国农业银行股份有限公司,注册登记机构为华泰柏瑞基金 管理有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金自2023年4月11日至2023年4月28日,通过本公司的直 销、爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司、 大同证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光 大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、海通 证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、华西证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、南京证券 股份有限公司、平安证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股 份有限公司、诚通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券 股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期 货有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、 中国中金财富证券有限公司、中天证券有限责任公司、上海天天基金销售有限 公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、珠海盈米 基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等销售机构的销售网点 (以下统称“销售网点”)公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务 条款后,通过登录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业 务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询(目前仅对个人 投资者开通网上交易)。 7、在基金募集期内,除发售公告另有规定,基金管理人的网上交易系统每 个基金账户首次最低认购金额为10元人民币,追加单笔认购最低金额为10元 人民币;代销机构以代销机构的规定为准;直销柜台每个基金账户首次最低认 购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投 资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。除上 述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民 币1元、单笔最低追加认购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最 低认购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布 的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 基金投资者在募集期内可以多次认购,但需符合相关法律法规、业务规则 的规定。认购申请一经受理不得撤消。 8、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外, 一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行 认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存 在任何法律上、合约上或其他障碍。 10、销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成 功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注 册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成 交确认情况和认购的份额。 11、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解 “华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接 基金”的详细情况,请详细阅读2023年4月4日披露在基金管理人网站 (www.huatai-pb.com)、中国证监会基金电子披露网站 (http://eid.csrc.gov.cn/fund) 上的《华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》。 12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 (www.huatai-pb.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和 了解基金发售相关事宜。 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销 机构咨询。 14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话(400-888- 0001[免长途费用]或021-38784638)或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 15、在发售期间,基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的 机构代理发售本基金,并及时在基金管理人网站公示。 16、基金管理人可根据认购和市场情况对基金份额的发售安排做适当调整。 17、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是 分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额 分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有 的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类 型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的 风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、股指期货投资风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 本基金为华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“华泰柏瑞中证全指电力公用事业ETF”或“目标 ETF”)的联接 基金,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最 小化。本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。本基金投资 于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者 在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到 的主要风险包括:本基金特有风险,主要包括指数下跌风险、目标ETF的风险、 标的指数的风险、跟踪偏离风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股 停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、股指期货的投资风险、股票期权 的投资风险、资产支持证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通 证券出借业务的风险、基金合同自动终止的风险;投资组合的风险,主要包括 系统性风险、非系统性风险和流动性风险等;管理风险;投资合规性风险;本 基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金评价可能不一致的风险;以及 其他风险。 本基金是ETF联接基金,理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基金。本基金主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基准的 紧密跟踪,因此,本基金的业绩表现与中证全指电力公用事业指数的表现密切 相关。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存 托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创 新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 本基金可投资资产支持证券,资产支持证券的风险主要包括与基础资产相 关的风险以及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、 现金流预测风险和原始权益人的风险等,以及与资产支持证券相关的风险有市 场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延期偿付风险等。 本基金可投资于股指期货、股票期权等金融衍生品。股指期货是一种挂钩 股票指数的金融衍生工具,带有一定的投资杠杆,可放大指数的损益;同时, 股指期货可进行反向卖空交易。因此,其投资风险高于传统证券。本基金将以 套期保值为目的,严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例,控制股 指期货的投资风险。股票期权交易采用保证金交易的方式,投资者的潜在损失 和收益都可能成倍放大,尤其是卖出开仓期权的投资者面临的损失总额可能超 过其支付的全部初始保证金以及追加的保证金,具有杠杆性风险。在参与股票 期权交易时,应当关注股票现货市场的价格波动、股票期权的价格波动和其他 市场风险以及可能造成的损失。 本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的 风险包括但不限于流动性风险、信用风险、市场风险等,这些风险可能会给基 金净值带来一定的负面影响和损失。其中,转融通证券出借业务的流动性风险 是指基金面临大额赎回时可能因证券出借原因无法及时变现支付赎回款项的风 险;信用风险是指证券出借对手方无法及时归还证券,无法支付相应权益补偿 及借券费用的风险;市场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。 基金合同生效之日起三年后的对应日(指自然日),若基金资产净值低于 2亿元人民币,基金合同自动终止,无需召开基金份额持有人大会审议,且不 得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。基金合同生效满三年后继 续存续的,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的,基金合同自动终止,无需召开基金份额持有人 大会审议。因此,基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相 应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见本基金《招募说明书》 “侧袋机制” 章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好, 选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规 规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详 见本公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。 投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00元,从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并 不预示其未来业绩表现。 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 华泰柏瑞中证全指电力公用事业交易型开放式指数证券投资基金发起式联 接基金 基金简称:华泰柏瑞中证全指电力ETF发起式联接A/C 基金代码:018172/018173 2、基金类别 指数基金、联接基金 3、基金运作方式 契约型开放式 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元,以初始面值发售。 6、基金投资目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 7、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 (1)直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 (2)代销机构 爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司 、渤海证券股份有限公司、 大同证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、光 大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、海通 证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、华西证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、南京证券 股份有限公司、平安证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股 份有限公司、诚通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券 股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信期 货有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、 中国中金财富证券有限公司、中天证券有限责任公司、上海天天基金销售有限 公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、珠海盈米 基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等。 (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售 本基金,并及时在基金管理人网站公示。 9、募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 (2)本基金自2023年4月11日至2023年4月28日公开发售(各代 销机构具体营业时间可能有所不同)。本公司根据认购的情况可适当延长发售 时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发 售。 (3)基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续 并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人 不得动用。 有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额,归投资者所有。利息 折算成基金份额,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。利息的计 算和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额 享受免除认购费的优惠。 (4)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合 同不能生效,本公司将承担全部募集费用,并在基金募集期限届满后30日内 返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金采取金额认购方式,A类基金份额在投资者认购时收取认购费, C类基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购A类基金份额时,具体的认购费率安排如下表所示。 投资者重复认购A类基金份额的,须按每次认购所对应的费率档次分别计 费。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市 场推广等支出,不计入基金财产。 本基金C类基金份额不收取认购费。 认购份额的计算方法如下: 认购本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式,即在认购A类基 金份额时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认 购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额,归投资者所有。 (1)认购A类基金份额 当认购费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点 后两位;认购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误 差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 例:某投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,如果募集期内认 购资金获得的利息为10元,则其可得到的A类基金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+1.0%)=9,900.99元 认购费用=10,000-9,900.99=99.01元 认购份额=(9,900.99+10)/1.00=9910.99份 即投资者投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在募集 期内获得的利息,可得到9910.99份A类基金份额。 (2)认购C类基金份额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 认购金额=净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 例:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,如果募集期内认 购资金获得的利息为10元,则其可得到的C类基金份额计算如下: 认购份额=(10,000.00+10)/1.00=10,010.00份 即投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在募集 期内获得的利息,可得到10,010.00份C类基金份额。 3、按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金 认购费中列支。 4、在基金募集期内,除发售公告另有规定,基金管理人的网上交易系统每 个基金账户首次最低认购金额为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民 币;代销机构以代销机构的规定为准;直销柜台每个基金账户首次最低认购金 额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者 不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。除上述情 况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1元、单笔最低追加认购金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低 认购金额,但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的 为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。 在募集期内,投资者可多次认购,原则上对单一投资者在募集期间累计认 购份额不设上限,但需符合相关法律法规、业务规则的规定。 5、基金投资者认购申请一经受理不得撤消。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以通过本公司网上直销、直销柜台或到各代销网点办理本基 金的认购。 1、本公司网上直销 (1)网上直销接受单笔认购金额在10元(含10元)以上的个人投资者 认购。 (2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。 (3)业务办理时间:2023年4月11日9:00一2023年4月28日 16:00,期间7*24小时全天候受理(含周六、周日)。 (4)认购手续: 1)未开立本公司开放式基金账户的个人投资者,可持工、中、建、招、民 生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“我要开户”页面提示完成网上 开户。当日开户,当日即可认购(上述业务办理时间内)。 2)已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投 资者,可持工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照 “我要开户”页面提示开通网上直销。当日开通,当日即可认购(上述业务办 理时间内)。 3)已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间,直接在 www.huatai-pb.com“网上交易”内认购本基金。 (5)网上直销咨询电话:400-888-0001(免长途费)。 2、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业) 。 (2)提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 1)本人现时有效身份证件原件及复印件; 2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 3)指定银行账户证明; 4)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 注:上述3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个 银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账 户证明可以是银行存折、借记卡等。 (3)在认购期内,将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 2)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 3)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 4)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 5)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 6)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 (4)注意事项: 若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直 销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以 资金到账日为准。 3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各 代销机构公告等。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。 1、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)。 (2)开户及认购程序如下: 1)认购期间,投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公 司指定的以下任一直销资金专户: a)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 b)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 c)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行 d)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 e)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行营业部 f)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行 账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。 此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 2)提供下列资料办理基金的开户和认购 a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会 团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位 公章的复印件; b)基金业务授权委托书原件; c)业务经办人有效身份证件原件及复印件; d)印鉴卡一式三份; e)机构指定银行出具的银行账户证明; f)《投资者基本信息表》; g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖 预留印鉴章); h)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 (3)注意事项: 若机构投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直 销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以 资金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五、清算与交割 1、本基金验资日前,全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中,有效认 购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金 利息以注册登记机构的确认结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构在基金合同生效后完成。 3、投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内 向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在使用发起资金认购本基金的金 额不少于1000万元,且发起资金提供方承诺认购的基金份额持有期限不少于 3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以 决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,验资报告需对发起 资金提供方及其持有的基金份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之 日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管 理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管 理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行 同期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场 1号17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 2、基金托管人 名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:谷澍 成立日期:2009年1月15日 注册资本:34,998,303.4万元人民币 存续期间:持续经营 3、销售机构 (1)直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口 广场1号17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口 广场1号17层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com (2)代销机构 1)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:王威雅 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com 2)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人:黄炎勋 联系人:郑向翼 电话:0755-81682519 传真:无 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 3)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 电话:(022)28451922 传真:(022)28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.ewww.com.cn 4)大同证券有限责任公司 注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、 F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电话:400-712-1212 公司网址:www.dtsbc.com.cn 5)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 6)东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 电话:(0512)65581136 传真:(0512)65588021 客服电话:95330 公司网址:www.dwzq.com.cn 7)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 8)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 办公地址:四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人:冉云 联系人:周一涵 电话:028-86690302 传真:028-86690126 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 9)国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号 办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 法定代表人:裘强 联系人:刘方 电话:(0791)6273972 传真:(0791)6288690 客服电话:(0791)6285337 公司网址:www.gsstock.com 10)海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)23219100 联系人:李笑鸣、张家瑞 客服电话:95553 公司网址:www.htsec.com 11)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:祁建邦 联系人:周鑫 电话:(0931)4890208 传真:(0931)4890118 客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 12)国新证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:张海文 联系人:李晓晶 电话:010-85556094 传真:无 客服电话:95390 公司网址:www.crsec.com.cn 13)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人:张伟 联系人:胡子豪 电话: 021-50531281 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 14)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 电话:028-86135991 传真:028-86150040 客服电话:95584 公司网址:www.hx168.com.cn 15)粤开证券股份有限公司 注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、 23层 办公地址:深圳市福田区大百汇广场12楼 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址:http://www.ykzq.com 16)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路389号 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 传真:025-83369725 客服电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 17)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人:何之江 联系人:李倩倩 电话:0755-22627723 传真:0755-82400862 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com 18)西部证券股份有限公司 注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 网站:www.westsecu.com 19)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:(023)63786141 传真:(023)63810422 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn 20)诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:张威 联系人:田芳芳 电话:010-83561146 客服电话:95399 公司网址:www.cctgsc.com.cn 21)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈亮 联系人:辛国政 电话:(010)-80928123 传真:无 客服电话:4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 22)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 办公地址:山东省济南市经七路86号23层 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 传真:(0531)68889752 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 23)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号 凯恒中心B座16层 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客服电话:95587/4008-888-108 公司网址:www.csc108.com 24)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888 传真:010-60836029 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 25)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com 26)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 电话:(020)88836999 传真:(020)88836654 客服电话:95396 公司网址:www.gzs.com.cn 27)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 (266061) 法定代表人:陈佳春 联系人:赵艳青 电话:(0532)85022326 传真:(0532)85022605 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 28)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层 至21层 法定代表人:高涛 联系人:胡芷境 电话:(0755)82023442 传真:(0755)82026539 客服电话:95532 公司网址:www.china-invs.cn 29)中天证券有限责任公司 注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲 注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人:马功勋 联系人:孙丹华 客服电话:400-6180-315 网址:www.iztzq.com 30)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人:其实 联系人:王超 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网站:http://www.fund123.cn 32)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 33)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:戴彦 联系人: 付佳 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 34)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集 团总部A座17层 法定代表人:邹保威 联系人: 文雯 公司网址:kenterui.jd.com 客服电话:95518 (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售 本基金,并及时在基金管理人网站公示。 4、注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场 1号楼17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:赵景云 5、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、吴卫英 6、会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大 厦507 单元01 室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:朱宏宇、朱寅婷 联系人:胡莲莲 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份 有限公司