证券投资基金发起式联接基金基金份额发售公告
基基金金管托理管人人:易:招方商达银基行金股管份理有有限限公公司司
二零二三年三月1. 易方达中证港股通消费主题交易型重开要放提式示指数证券投资基金发起式联接基金(以下简称“本基金”)根据2023年3月1日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复》(证监许可【2023】434号)进行2募.集本。基金的运作方式为契约型开放式,基金的类别为指数基金、联接基金。
3. 本基金的管理人和登记机构均为易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”),托管
人为4招.商本银基行金股将份自有20限23公年司3。月17日至2023年3月17日通过基金管理人指定的销售机构公开
发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募
集期5限. 。募集规模上限
本基金为发起式基金,发起资金来源范围为基金管理人固有资金。本基金首次募集规模
上限为20亿元人民币(不包括募集期利息,下同)。
基金募集过程中募集规模接近、达到或超过20亿元的,基金提前结束募集。
在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后各类基金份额累计有效认购申请
金额(不包括募集期利息)合计超过20亿元,基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模
的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认
部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损失由投资人自行承担。
末日认购申请确认比例的计算方法如下(公式中金额均不含募集期间利息):
末日认购申请确认比例=(20亿元-末日之前各类基金份额有效认购申请金额总额(不
含发起资金)-募集期内有效认购的发起资金)/末日各类基金份额有效认购申请金额总额
(不含发起资金)
末日投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例
当发生部分确认时,末日A类基金份额投资者认购费率按照单笔认购申请金额所对应的
费率计算,末日认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基
金登记机构的计算并确认的结果为准。
6本.基本金基对金发募起集资对金象认为购符申合请法全律额法确规认规。定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、7.合基格金境份外额投类资别者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。在投资人认购/申购基金时收取
认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额;
从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取认购/申购费用的基金份额,称为C类基金份
额。本基金各类基金份额分别设置代码,分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净
值。投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。本基金暂不开通各份额类别
之间的转换业务,今后若开通本基金各份额类别之间的转换业务,业务规则详见届时发布的
有关8公.告认或购更最新低的限招额募:在说基明金书募。集期内,投资人通过非直销销售机构或本公司网上直销系统
首次认购的单笔最低限额为人民币1元,追加认购单笔最低限额为人民币1元;投资人通过本
1公,0司00直元销。中在心符首合次法认律购法的规单规笔定最的低前限提额下为,人各民销币售5机0,构00对0元最,低追认加购认限购额单及笔交最易低级限差额有是其人他民规币
定的,需要同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含认购费)。
9在.本投基资金人首在次募募集集期规内模可上以限多内次,认对购单基个金投份资额人的,登累记计机认构购一金旦额确不认设认上购限份。额,将不再办理
撤销1。0. 投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户,不得非法利用他人账户或资金进行认
购,也11不.得投违资规者融应资保或证帮用助于他认人购违的规资进金行来认源购合。法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律
上、合12约.上销或售其机他构障受碍理。投资者的认购申请并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构
确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金登记机构(即易方达基金管理有限公司)的确
认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售机构查询最终成交确认情况和认购的份
额。13. 本公告仅对易方达中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金发售的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在
本公司官网(www.efunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《易方达中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明
书》。14. 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.efunds.com.cn)。投资
者亦1可5通. 各过销本售公机司构网的站销下售载网基点金以申及请开表户格、和认了购解等基事金项募的集详相细关情事况宜请。向各销售机构咨询。
16. 对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(4008818088)及
直销1中7心. 基专金线管电理话(人0可20综-8合51各02种50情6)况咨对询募购集买安事排宜做。适当调整。
18. 风险提示
(1)1)样本本基空金间标的指数为中证港股通消费主题指数。
同2)中选证样港方股法通综合指数的样本空间。
①对样本空间内证券,剔除过去一年日均成交金额不足1000万港元的证券;②对样本空
间内剩余证券,选取属于主要消费、除汽车零部件与轮胎行业外的可选消费、传媒、消费电子
终端等行业的证券作为待选样本;③对上述待选样本,按照过去一年日均总市值由高到低排
名,选3)取指排数名计前算50的证券作为指数样本。
报告期指数=(报告期样本的调整市值/除数)×1000
其中,调整市值=Σ(证券价格×调整股本数×权重因子×汇率)。汇率、调整股本数的计算
方1之法间、除,以数使修单正一方样法本参股见权中重证不指超数过有1限5%公。司网站发布的计算与维护细则。权重因子介于0和
csind有ex.关co标m.的cn。指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站,网址:www.
(2)本基金为易方达中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目
标ETF”)的联接基金,投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,其投资目标是紧
密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券市场,基金
净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅
读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的
投资价值,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的
各类风险。
投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、流动性风险、管理风
险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:1)指数化投资的风险,包括标的指数
回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要集中于港股通
范围内消费行业的集中度风险、部分成份股权重较大的风险、成份股停牌的风险、基金收益率
与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出
错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风
险;2)联接基金的特殊风险,包括可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率的
风险、目标ETF面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更
为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的风险;3)通过内地与香港股票市场交易互
联互通机制投资于港股通股票的风险;4)投资特定品种(包括股指期货、股票期权等金融衍生
品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险;5)参与转融通证券出借业务的风险;6)基金清盘
终止的风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般
风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
(3)本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金主要通过投资于易方达中证港股通消费主题ETF实现对业绩比较基准
的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证港股通消费主题指数的表现密切相关。
本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场,除了需要承担
市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通
过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。
(4)本基金为发起式基金,本基金发起资金来源范围为基金管理人固有资金,本基金发起
资金的认购情况详见管理人届时发布的基金合同生效公告。发起资金提供方认购基金的金
额不少于1000万元人民币,且持有认购份额的期限不少于3年。本基金发起资金提供方对本
基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金
也并不用于对投资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。本基
金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满3年后,发起资金提供方将根
据自身情况决定是否继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,
基金合同生效之日起三年后的年度对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,
投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
《基金合同》生效满三年后的存续期内,若连续50个工作日基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终
止,投资人将面临基金终止清盘的风险。
(5)基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初始面值
进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
(6)基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失
本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
(7)基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。
(8)本基金与目标ETF的联系与区别
本基金与目标ETF之间的联系:1)两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准;2)
两只基金具有相似的风险收益特征;3)目标ETF是本基金的主要投资对象。
本基金与目标ETF之间的区别:1)在基金的投资方法方面,目标ETF主要采取完全复制
法,直接投资于标的指数的成份股、备选成份股;而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部
分基金财产投资于目标ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。2)在交易方式方面,投资者
既可以像买卖股票一样在交易所买卖目标ETF的基金份额,也可以按照最小申购、赎回单位
和申购、赎回清单的要求申赎目标ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,投资者可以通
过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。
本基金与目标ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:1)法规对
投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,用
于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的
资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。2)申购赎回的影响。目标ETF采取按
照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较
小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金资产净值产生一定
影响。
一1.、基本金次名募称集基本情况
易方达中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(A类基金
份额代2.码基:金01运81作03方;C式类和基类金型份额代码:018104)
契3.约基型金开存放续式期、限指数基金、联接基金
4不.定基期金份额面值
5每.份基基金金投份资额目初标始面值为1.00元人民币。
6紧.密募跟集踪对业象绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资
者以及7.募法集律时法间规安或排中与国基证金监合会同允生许效购买证券投资基金的其他投资人。
(1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
(2)本基金自2023年3月17日至2023年3月17日公开发售。在认购期内,本基金向个人
投资者和机构投资者同时发售。基金管理人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公
告,但最长不超过法定募集期限。
(3)本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于1000万份,基金
募集金额不少于1000万元人民币的条件下,则基金募集达到基金备案条件,自基金管理人办
理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生
效。
(4)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动
用。有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资者认购的基金份额,归投资者所有。
(5)自基金份额发售之日起3个月内,基金合同未达到法定生效条件,则基金合同不能生
效,本基金管理人将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募
集期结束后30天内退还给基金认购人。
1二.、认认购购方方式式与相关规定
2本.基认金购认费购率采取金额认购的方式。
本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费用,在投
资者持有期间收取销售服务费。
募集期投资人可以多次认购本基金,A类基金份额认购费用按每笔A类基金份额认购申
请单独计算。
(1)对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心认购的全国社会保障基金、依法设
立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业
补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划)、可以投资基金的其他社会保险基
金、以及依法登记、认定的慈善组织实施差别的优惠认购费率。如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,
基金管理人可将其纳入实施差别优惠认购费率的投资群体范围。
上述投资群体通过基金管理人的直销中心认购本基金A类基金份额的认购费率见下表:
认购申请金M额
京公网安备 11010502031572号