1000 公告送出日期: 2023年6月9日 1、公告基本信息 基金名称 华泰紫金中证1000指数增强型发起式证券投资基金 基金简称 华泰紫金中证1000指数增强发起 基金主代码 018062 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年6月8日 基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金中证1000指数增强型发起式证券 公告依据 投资基金基金合同》、《华泰紫金中证1000指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金 华泰紫金中证1000指数增强发起A 华泰紫金中证1000指数增强发起C 简称 下属分级基金的交易 018062 018063 代码 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准 证监许可[2022]3019号 的文号 基金开始募集日期 2023年5月15日 基金结束募集日期 2023年6月2日 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日 2023年6月7日 期 募集有效认购总户数(单位:户) 986 华泰紫金中证1000指数增 华泰紫金中证1000指数增 份额级别 合计 强发起A 强发起C 募集期间净认购金额(单位:元) 12,548,013.56 32,909,517.70 45,457,531.26 认购资金在募集期间产生的利息 882.73 6,732.02 7,614.75 (单位:元) 有效认购份额 12,548,013.56 32,909,517.70 45,457,531.26 募集份额(单位: 利息结转的份 882.73 6,732.02 7,614.75 份) 额 合计 12,548,896.29 32,916,249.72 45,465,146.01 认购的基金份 10,009,695.14 - 10,009,695.14 额(单位:份) 其中:募集期间基 占基金总份额 79.77 - 22.02 金管理人运用固 比例(%) 有资金认购本基 本基金管理人于2023年6月1日通过直销认购本基金金额10,010,000.00元,认购费 金情况 其他需要说明 用为1,000.00元,折合本基金为10,009,000.00份(不含募集期利息结转的份额)。 的事项 其中10,000,000.00元固有资金作为本基金的发起资金,自本基金基金合同生效之 日起,发起资金的基金份额持有期限不少于三年。 认购的基金份 其中:募集期间基 - 11,017.27 11,017.27 额(单位:份) 金管理人的从业 人员认购本基金 占基金总份额 - 0.03 0.02 情况 比例(%) 募集期限届满基金是否符合法律 法规规定的办理基金备案手续的 是 条件 向中国证监会办理基金备案手续 2023年6月8日 量的数量区间为0,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0,前述所指基金份额总 量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。 (2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 3、发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占基金总份 发起份额总 发起份额占基金总份 发起份额承诺持 项目 持有份额总数 额比例 数 额比例 有期限 10,009, 10,000, 基金管理人固有资金 22.02% 21.99% 3年 695.14 000.00 基金管理人高级管理 - - - - - 人员 基金经理等人员 - - - 基金管理人股东 - - - 其他 - - - - - 10,009, 10,000, 合计 22.02% 21.99% 3年 695.14 000.00 注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4、其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购、赎回。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上进行公告。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。 投资者可访问本公司网站 (htamc.htsc.com.cn) 或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。 华泰证券(上海)资产管理有限公司 2023年6月9日