申万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金 基金合同生效公告公告送出日期:2023年5月6日1公告基本信息 基金名称 申万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金 基金简称 申万菱信数字产业股票型发起式 基金主代码 018048 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年5月4日 基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《申 万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金基金合同》 公告依据 《申万菱信数字产业股票型发起式证券投资基金招募 说明书》 下属分级基金的基金简 申万菱信数字产业股票型 申万菱信数字产业股票 称 发起式A 型发起式C 下属分级基金的交易代 018048 018049 码 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会 证监许可【2023】258号 核准的文号 自2023年3月30日 基金募集期间 至2023年4月27日止 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户 2023年5月4日 的日期 募集有效认购总户数(单位: 1,001 户) 申万菱信数字 申万菱信数字 申万菱信数字 份额级别 产业股票型发 产业股票型发 产业股票型发 起式A 起式C 起式合计 募集期间净认购金额(单位: 28,093,852.24 45,522,241.43 73,616,093.67 元) 认购资金在募集期间产生的 15,017.31 22,519.54 37,536.85 利息(单位:元) 有效认购份 28,093,852.24 45,522,241.43 73,616,093.67 额 募集份额(单 利息结转的 位:份) 15,017.31 22,519.54 37,536.85 份额 合计 28,108,869.55 45,544,760.97 73,653,630.52 认购的基金 份额(单位: - - - 份) 其中:募集期 占基金总份 - - - 间基金管理 额比例 人运用固有 基金管理人股东申万宏源证券有限公司于2023年4 资金认购本 月19日认购申万菱信数字产业股票型发起式证券 基金情况 其他需要说 投资基金10,001,000元,适用的认购费率为1000 明的事项 元/笔。该资金作为本基金的发起资金,自本基金基 金合同生效之日起,认购的基金份额持有期限不少 于三年。 其中:募集期 认购的基金 10.00 - 10.00 间基金管理 份额(单位: 人的从业人 份) 员认购本基 占基金总份 金情况 额比例 0.00004% - 0.00001% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续 是 的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2023年5月4日 注:根据本基金招募说明书等法律文件的规定,本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额,归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会申请办理基金备案手续,并于2023年5月4日获确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 按照有关法律规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。 基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的区间为0份;本基金基金经理持有本基金基金份额总量的区间为0份。3发起式基金发起资金持有份额情况 发起份 持有份额占 发起份额占 额承诺 项目 持有份额总数 基金总份额 发起份额总数 基金总份额 持有期 比例 比例 限 基金管 理人固 - - - - - 有资金 基金管 理人高 - - - - - 级管理 人员 基金经 理等人 - - - - - 员 基金管 理人股 10,005,417.20 13.58% 10,005,417.20 13.58% 3年 东 其他 - 合计 10,005,417.20 13.58% 10,005,417.20 13.58% - 4其他需要提示的事项 本基金为发起式基金。使用发起资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于3年,法律法规和监管机构另有规定的除外。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回业务,在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等文件。 特此公告。