华商上游产业股票型证券投资基金(华商上游产业股票C份 额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2023年12月25日 送出日期:2023年12月27日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商上游产业股票 基金代码 005161 下属基金简称 华商上游产业股票C 下属基金代码 018023 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公 司 基金合同生效日 2017-12-27 上市交易所及上市日期 暂未上市 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2023-08-04 基金经理 张文龙 理的日期 证券从业日期 2018-04-18 注:本基金自2023年3月3日起增加C类基金份额。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金重点研究当前经济趋势,把握上游产业中所蕴含的投资机会,精选相关产业下 具有优质成长性的上市公司,追求资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具,包括股票(含中小板、创业板、 存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、国债、央行票据、 地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含 可分离交易的可转换债券)、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、债券回购和 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投 资范围。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%-95%,其中投 资于上游产业相关的上市公司的证券资产不低于非现金基金资产的80%,权证投资占 基金资产净值的比例不高于3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,股指期货的投资比例遵循 国家相关法律法规。 主要投资策略 本基金以股票投资为主,并关注宏观市场经济、微观市场主体及国家政策导向,确定 组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,充分降低投资风险。具 体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 中证上游资源产业指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险水平和预期收益率高于混合型基金、债券型基 金和货币市场基金,属于较高风险、较高收益水平的投资品种。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 N<7日 1.5% - 赎回费 7日≤N<30日 0.5% - N≥30日 0% - 申购费:C类基金份额不收取申购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 销售服务费 0.60% 注:本基金管理费每日计提,按月支付;本基金托管费每日计提,按月支付。 本基金销售服务费每日计提,按月支付,其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货等金融衍生品投资风险、中小企业私募债的投资风险、资产支持证券投资风险、投资科创板股票的风险、存托凭证投资风险、启用侧袋机制的风险、本基金特有的风险及其他风险。 本基金特有的风险:本基金为股票型基金,在股票投资中重点关注上游产业相关的上市公司股票,这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而导致基金终止的风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点是北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880、010-58573300。 1、《华商上游产业股票型证券投资基金基金合同》、《华商上游产业股票型证券投资基金托管协议》、《华商上游产业股票型证券投资基金招募说明书》; 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告; 3、基金份额净值; 4、基金销售机构及联系方式; 5、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。