易方达国企主题混合型证券投资基金(易方达国企主 题混合A)基金产品资料概要更新 编制日期:2024年6月21日 送出日期:2024年6月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 易方达国企主题混合 基金代码 017987 下属基金简称 易方达国企主题混合A 下属基金代码 017987 基金管理人 易方达基金管理有限公 基金托管人 中国银行股份有限公司 司 基金合同生效日 2023-05-05 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2023-05-05 付浩 基金经理的日期 证券从业日期 1997-07-01 基金经理 开始担任本基金 2023-05-27 张晓宇 基金经理的日期 证券从业日期 2015-03-02 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金在控制风险的前提下,追求基金资产的长期增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、科创 板及其他依法发行上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交 易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票(简称“港股通股票”)、 国内依法发行上市的债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、 可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、 投资范围 货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,本基金可以将其纳入投资范围。 基 金 的 投 资 组合 比 例 为:本 基 金股 票 资 产占 基 金 资 产的 比 例 为 60%-95%(港股通股票比例不超过股票资产的50%),本基金非现金 资产中不低于80%的资产将投资于国企主题相关股票;保持不低于基 金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 本基金在资产配置层面,将综合考虑宏观与微观经济、市场与政策等 因素,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。 在股票投资方面,本基金将通过自上而下和自下而上相结合的方法分 析和精选股票,精选优质企业进行投资。其中,重点研究和分析国企 主题相关上市公司的投资价值,重点关注以下投资机会:1)具备较高 主要投资策略 质量和核心竞争力的国企主题相关上市公司;2)处于重要战略地位或 处于景气周期行业的国企主题相关上市公司;3)此外,本基金还将关 注通过持续实施改革举措,包括实施混合所有制改革、资产重组和注 入、引入战略投资者、股权激励或分红回购等方式,不断优化布局和 改善资产结构,实现内生增长和创新发展的国企主题相关上市公司。 在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进 行投资管理。 中证国新央企综合指数收益率×40%+中证地方国有企业综合指数收 业绩比较基准 益率×35%+中证香港内地国有企业指数收益率×10%+中债总指数收 益率×15% 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型 基金,高于债券型基金和货币市场基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券 风险收益特征 市场,除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面 临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票市场 交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与香港股 票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。 注:投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式 备注 /持有期限(N) /费率 通过本公司直销中心申 购的全国社会保障基 金、依法设立的基本养 老保险基金、依法制定 的企业年金计划筹集的 资金及其投资运营收益 形成的企业补充养老保 险基金(包括企业年金 M < 100万元 0.15% 单一计划以及集合计 划)、可以投资基金的其 他社会保险基金、以及 依法登记、认定的慈善 组织;将来出现的可以 申购费(前 投资基金的住房公积 收费) 金、享受税收优惠的个 人养老账户、经养老基 金监管部门认可的新的 养老基金类型 100万元 ≤ M < 500万元 0.12% 同上 按笔收 M ≥ 500万元 取,100 同上 元/笔 M < 100万元 1.5% 其他投资者 100万元 ≤ M < 500万元 1.2% 同上 按笔收 M ≥ 500万元 取,1000 同上 元/笔 赎回费 0天 < N ≤ 6天 1.50% 7天 ≤ N ≤ 29天 0.75% 30天 ≤ N ≤ 179天 0.50% N ≥ 180天 0.00% 注:如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 年费率1.20% 基金管理人、销售机构 托管费 年费率0.20% 基金托管人 审计费用 年费用金额60,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额120,000.00元 规定披露报刊 其他费用 详见招募说明书的基金费用与税收 章节。 注:1.上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年费用金额为预估 值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 2.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.40% 注:基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产 净值的比例(年化)。基金管理费率、托管费率为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资本基金可能遇到的特有风险包括但不限于:(1)本基金股票资产仓位偏高而面临的资产配置风险;(2)主要投资于国企主题相关股票的风险,以及相关界定可能与投资者预期有所差异而可能导致的风险;(3)本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险;(4)本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品以及科创板股票、存托凭证、资产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险。此外,本基金还将面临市场风险、流动性风险(包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等)、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险等一般风险。本基金的特有风险及一般风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决,如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理,详见《基金合同》。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料