证券投资基金开放日常申购、赎回、 转换和定期定额投资业务的公告 1.公告基本信息 公告送出日期:2023年6月30日 基金名称 易方达国企主题混合型证券投资基金 基金简称 易方达国企主题混合 基金主代码 017987 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年5月5日 基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 易方达基金管理有限公司 公告依据 《易方达国企主题混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”) 《易方达国企主题混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”) 申购起始日 2023年7月5日 赎回起始日 2023年7月5日 转换转入起始日 2023年7月5日 转换转出起始日 2023年7月5日 定期定额投资起始日 2023年7月5日 下属分级基金的基金简称 易方达国企主题混合A 易方达国企主题混合C 下属分级基金的交易代码 017987 017988 该分级2基.金日是否常开放申申购购、赎回、、赎转换回、定期、定转额投换资和是定期定额投资业务的办理时间是 (1)投资者在开放日办理易方达国企主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金 份额的申购、赎回、转换或定期定额投资,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易 所的交易日(若该交易日非港股通交易日,则本基金不开放申购、赎回、转换和定期定额投 资),具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的正常交易时间,但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或《基金合同》的规定公告暂停申购、赎回、转换或定期定 额投资时除外。 若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据业 务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施前依照 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在规 定媒介上公告。 (2)基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、 转换或者定期定额投资。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换 或定期定额投资申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回、转换或定期定额投资价 格为3下.日一常开申放购日业基务金份额申购、赎回、转换或定期定额投资的价格。 3.1申购金额限制 对于每类基金份额,投资者通过非直销销售机构或易方达基金管理有限公司(以下简称 “本公司”)网上直销系统首次申购的单笔最低限额为人民币1元,追加申购单笔最低限额为人 民币1元;投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加申购 单笔最低限额是人民币1,000元。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对申购限额及 交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购 金额的限制。 投资者可多次申购,一般情况下本基金对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的 情形,基金管理人有权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请 参见相关公告。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额的 数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有 关规定3.2在申规购定费媒率介上公告。 3.2.1前端收费 (1)对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的全国社会保障基金、依法设 立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业 补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划)、可以投资基金的其他社会保险基 金、以及依法登记、认定的慈善组织实施差别的优惠申购费率。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可将其纳入实施差别优惠申购费率的投资群体范围。 上述投资群体通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的申购费率见下表: 申购确认金额M(元)(含申购费) A类基金份额申购费率 M<100万 0.15% 100万≤M<500万 0.12% M≥500万 100元/笔 (2)其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表: 申购确认金额M(元)(含申购费) A类基金份额申购费率 M<100万 1.5% 100万≤M<500万 1.2% M≥500万 1,000元/笔 (3)在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 (4)本基金C类基金份额不收取申购费用,在投资者持有期间收取销售服务费。本基金C 类基金份额销售服务费年费率为0.50%。 (5)基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率或变更收费方式,调整后 的申购费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生 变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 (6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,基3金.3其管他理与人申可购以相适关当的调事低项基金销售费率,或开展有差别的费率优惠活动。 关于参加销售机构各种渠道基金申购费率优惠活动的说明: (1)本基金A类基金份额在非直销销售机构开展的申购费率优惠活动情况请查阅本公司 或非直销销售机构的相关公告或通知。 (2)投资者通过本公司网上直销系统进行本基金A类基金份额申购的优惠费率,详见本 公司网4.日站常上赎的回相业关务说明。 4.1赎回份额限制 份(如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份,则必须一次性赎回或转出该类 基金份额全部份额);若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全部赎 回。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循 该销售机构的相关规定。 基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规的情况下,调整上述规定赎回份额的 数量4限.2制赎。回基费金率管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 (1)本基金A类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) A类基金份额赎回费率 0-6 1.50% 7-29 0.75% 30-179 0.50% 180及以上 0.00% 投资者可将其持有的全部或部分A类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30天(不含)的A类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30天以上(含)且少于90天 (不含)的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90天以 上(含)且少于180天(不含)的A类基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财 产;其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 (2)本基金C类基金份额赎回费率见下表: 持有时间(天) C类基金份额赎回费率 0-6 1.5% 7-29 0.5% 30及以上 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30天(不含)的C类 基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 (3)基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率或变更收费方式,调整后 的赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生 变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规 定媒介上公告。 (4)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情况下根据市场情况制 定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,基5.金日管常理转人换可业以务适当调低基金销售费率,或开展有差别的费率优惠活动。 5.1转换费率 (A1=)[B基×金C×转(1换-D的)/(计1+算G)公+F式]/E JH==[BB××CC××(D1-D)/(1+G)]×G 其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份额 净值;D为转出基金的对应赎回费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F为货币市 场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益;G为对应的申购补差费率;H为转出基金 赎回费;J 为申购补差费。 注:当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付收益为正,基金份额对 应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金,以销售机构和注 册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付 收益为负,基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基 金。 (1)2)基基金金转转换换费费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费 用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过直销 中心申购实施差别申购费率的投资群体基金份额的申购费,以除上述投资群体之外的其他投 资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费 率差3额)进转行出补基差金,时具,体如收涉取及情的况转视出每基次金转有换赎时回两费只用基,收金取的该申基购费金率的的赎差回异费情用况。而收定取。的赎回费 按照各基金的《基金合同》《招募说明书》(含更新)及最新的相关公告约定的比例归入基金财 产,其4)余对部于分转用换于金支额付为注5册00登万记(费含)等-相10关00手万续元费的。情况,鉴于本基金A类基金份额申购费率为 每笔固定金额1000元,当本基金A类基金份额为转出或转入基金时,若对方基金申购费率为 非固定金额,则计算申购补差费率时本基金A类基金份额申购费率按0.02%计算,基金管理人 可根据业务需要进行调整。 (3)具体转换费率举例 当本基金A类基金份额为转出基金,易方达策略成长二号混合型证券投资基金为转入基 金时①:转换对应的转出基金即本基金A类基金份额赎回费率如下: 持有期限0-6(含)天,赎回费率为1.5%; 持有期限7(含)-29(含)天,赎回费率为0.75%; 持有期限30(含)-179(含)天,赎回费率为0.5%; 持②有转期换限对应18的0(申含)购天补及差以费上率,如赎下回:费率为0%。 i对于直销中心针对转入基金实施差别申购费率的投资群体: 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.05%; 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.04%; 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.04%; 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.098%; i转i对换于金其额他10投00资万者(:含)元以上,申购补差费率为0%。 转换金额0-100万元,申购补差费率为0.50%; 转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.40%; 转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.40%; 转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.98%; 转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0%。 (4)本基金A类基金份额在非直销销售机构开展的转换费率优惠活动情况请查阅本公司 或非直销销售机构的相关公告或通知;投资者通过本公司网上直销系统等进行本基金和本公 司旗下其它开放式基金之间转换的转换费率,详见本公司网站上的相关说明。 (5)基金转换份额的计算方法举例 假设某持有人(其他投资者)持有本基金A类基金份额10,000份,持有100天,现欲转换为 易方达策略成长二号混合型证券投资基金;假设转出基金T日的基金份额净值为1.1000元, 转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金T日的基金份额净值为1.020元,则转出 基金的赎回费率为0.5%,申购补差费率为0.5%。转换份额计算如下: 转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00元 转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55.00元 申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补差费率)=(11, 转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-109.45=10,890.55元 转5.2入其份他额与=转转换入相金关额的÷转事入项基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01份 (1)可转换基金 本基金开通与易方达旗下其它开放式基金(由同一注册登记机构办理注册登记的、且已 公告开通基金转换业务)之间的转换业务,各基金转换业务的开放状态及交易限制详见各基 金相关公告。 (2)转换业务办理地点 本公司直销机构开通本基金的转换业务。其他销售机构开通本基金的转换业务敬请投 资者关注各销售机构的开通情况或垂询相关销售机构。 (1)3)基转金换转业换务以规份则额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用 按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数 点后两2)位基。金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计 算。3)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,每类基金份额单笔转 出申请不得少于1份(如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份,则必须一次 性赎回或转出该类基金份额全部份额);若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该类基 金份额余额不足1份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份 额一4次)性若全本部基赎金回单。个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前 一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基 金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出, 并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认(除另有公告外);在转出申请得到部 分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 5)具体份额以注册登记机构的记录为准,转入份额的计算结果保留位数依照各基金的 《招募说明书》(含更新)的规定。其中转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位,小数 点后两位以后的部分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财 产所6有)其。它转换基础业务规则详见本公司网站的相关说明。 (4)基金转换的注册登记 投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出 基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自T+2工作日起有权赎回 转入部分的基金份额。 (5)暂停基金转换的情形依照各基金《招募说明书》(含更新)暂停申购、暂停赎回的有关 规定执行。 (6)基金转换业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场情况在不违反有关 法律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有 关限6制.定,但期应定在额调投整资生业效务前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 (1)定期定额投资业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请,约定每 期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动 完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式。 (2)开通定期定额投资业务的销售机构 本公司网上直销系统开通本基金的定期定额投资业务(目前仅对个人投资者开通)。其 他销售机构开通本基金的定期定额投资业务情况敬请投资者关注各销售机构开通定期定额 投资业务的公告或垂询相关销售机构。 (1)3)除定另期有定公额告投外资,定业期务定的额安投排资费率与日常申购费率相同。 2)本基金每类基金份额的每期扣款金额不低于人民币1元,不设金额级差。各销售机构 可在此基础上规定自己的最低扣款金额。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期约 定扣款日、扣款金额扣款,并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基 金开放日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以上述销售机构的相 关业3务)规本则基为金准的。注册登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份 额,申购份额通常将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户,投资者可自T+2工 作日4起)查当询发申生购限成制交申情购况或。暂停申购的情形时,除另有公告外,定期定额投资与日常申购按相 同的5原)则本确基认金。A类基金份额在非直销销售机构开展的定期定额投资费率优惠活动情况请查 阅本公司或非直销销售机构的相关公告或通知。本公司网上直销系统定期定额投资的费率 优惠、业务规则详见本公司网站上的相关说明。定期定额投资业务的其他具体办理程序请遵 循各7销.基售金机销构售的机有构关规定。 7.1直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400-881-8099 联系人:梁美 网址:www.efunds.com.cn 直销机构网点信息:7.2非直销机构 8本.基基金金份非额直净销值销公售告机的构披信露息安详排见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 根据《信息披露办法》和《基金合同》的有关规定,在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网 点披露9.其开他放需日要的提基示金的份事额项净值和基金份额累计净值。 (1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务有关的事项予以说 明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》《招募说明书》及基金产品资料 概要等基金法律文件。 (2)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回、转换和定期定额投资申请的当 天T+作1工为作申日购内或对赎该回交或易转的换有或效定性期进定行额确投认资。申T请日日提(交T日的)有,在效正申常请情,投况资下者,本应基在金T+登2记工机作构日后在 (包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、赎回、转换和定期定额投资申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅 代表销售机构确实接收到申购、赎回、转换和定期定额投资申请。申购、赎回、转换和定期定 额投资的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投资 者应及时查询并妥善行使合法权利。 (3)投资者可通过以下途径咨询有关详情: 易方达基金管理有限公司 客户服务电话:400-881-8088 网址:www.efunds.com.cn (4)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能 力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基 金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品 的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能 力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 易方达基金管理有限公司 2023年6月30日