摩根海外稳健配置混合型证券投资基金 (QDII-FOF)基金份额发售公告 基金管理人:摩根基金 管理(中国)有限公司 个人投资者理财服务热线:400 889 4888 机构投资者理财服务热线:400 889 4888 公司网站:am.jpmorgan.com/cn 重要提示 1、摩根海外稳健配置混合型证券投资基金(QDII-FOF)(以 下简称“本基金”)已获中国证监会证监许可[2023]111号文准予 募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本 基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型开放式基金中基金(QDII)。 3、本基金的管理人为摩根基金管理(中国)有限公司(以下 简称“本公司”),托管人为招商银行股份有限公司,境外资产托 管人为香港上海汇丰银行有限公司。注册登记机构为本公司。 4、本基金自2023年5月4日起至2023年5月19日止, 面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。通过招商银行股份有限公司、上 海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银 行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、申万宏源证 券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国泰君安证券股份有 限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大 证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券 股份有限公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券股份 有限公司、湘财证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任 公司、德邦证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、安 信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、方正证券股份有 限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、诺亚 正行基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海 华夏财富投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、国金 证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信证券华南股份有限 公司、东吴证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、山 西证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、上海好买基金销 售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、蚂蚁(杭州)基 金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金 销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、珠海盈米基金销售 有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销 售有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、奕丰基金销 售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京雪球基金销 售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海联泰基金销售 有限公司、上海利得基金销售有限公司、深圳新华信通基金销售 有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、东方财富证券 股份有限公司、北京中植基金销售有限公司、大连网金基金销售 有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、华瑞保险销售有限 公司、北京汇成基金销售有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理 有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限 公司、泰信财富基金销售有限公司、国联证券股份有限公司、上 海攀赢基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公司的代销网 点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。 具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事 项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点 发布的公告。 对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服 务电话400 889 4888咨询有关购买事宜。 5、本基金美元份额通过招商银行股份有限公司(含美元现钞 与美元现汇)、上海浦东发展银行股份有限公司(仅美元现汇)、 平安银行股份有限公司(含美元现钞与美元现汇)和本公司的贵 宾理财中心(含美元现钞与美元现汇)销售。 6、本基金发售对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投 资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、基金管理人根据所持有的国家外汇管理局核准的外汇额度 状况设定本基金募集规模的目标。本基金募集期内的最高募集规 模为10亿元人民币(不包括募集期利息)。若募集期内认购申 请金额全部确认后募集规模不超过10亿元人民币(不包括募集 期利息),则所有的认购申请予以确认。否则,本基金管理人将 采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 当发生部分确认时,投资者认购费率按照认购申请确认金额 所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的计算并确认的结 果为准。未确认部分的认购款项将由各销售机构根据其业务规则 退还给投资者,由此产生的利息等损失由投资者自行承担,请投 资者留意资金到账情况。 8、募集币种: 人民币,美元。在不违反法律法规的情况下,基金管理人可 以增加新的募集币种、调整现有募集币种设置、停止现有币种的 募集等,调整前基金管理人需公告并报中国证监会备案。 9、基金份额的类别 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同,将基金份额 分为不同的类别。以人民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类 别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为美元份额,美元份额又分为美元现钞份额和美元现汇 份额。 本基金对人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设 置代码,分别公布基金份额净值。人民币份额和美元份额合并投 资运作,共同承担投资换汇产生的费用。投资者在认购、申购基 金份额时可自行选择基金份额类别,并交付相应币种的款项。 在未来市场和技术成熟时,本基金可增设其他外币基金份额, 通过指定的销售渠道接受投资者申购与赎回,该事项无须基金份 额持有人大会通过;其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时 由基金管理人确定并提前公告。 10、基金的面值: 本基金人民币份额初始发售面值为人民币1.00元,美元份 额初始发售价格为1.00元人民币除以基金募集期最后一日中国 人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。 11、最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为人民币1元或美元 1元(含认购费,下同),追加认购的最低金额为每次人民币 1元或美元1元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差 有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 12、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投 资者仅允许开立一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符 合法律法规规定的可以开立多个账户)。发售期内各代销网点同 时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意,如同日在 不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。 在发售期间,基金投资者应按照基金销售机构的规定,到相 应的基金销售网点填写认购申请书,并足额缴纳认购款。在美元 现钞认购的情况下,投资者应将美元资金从现钞账户转入现汇账 户后再进行认购,相应费用由投资者自行承担。13、基金账户开 户和认购申请手续可以同时办理。 14、销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或 电子交易系统)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而 仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册 登记机构的确认结果为准。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,每笔认 购费用单独计算。认购申请一经受理不得撤销; 投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户 服务电话或其认购网点查询认购申请受理情况。15、本公告仅对 本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况,请阅读同时发布在本公司网站 (am.jpmorgan.com/cn)上的本基金的招募说明书、基金合 同、托管协议及基金产品资料概要。投资者亦可通过本公司网站 了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。16、基金管理 人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限, 基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。 17、风险提示 本基金投资于境外市场依法发行的金融工具,基金净值会因 为境外证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:境外 投资风险、因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响 而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险等等。 本基金可参与股指期货投资。存在因投资股指期货而带来的 风险,包括市场风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差 风险、信用风险、作业风险等。 本基金可参与国债期货的投资,国债期货的投资可能面临市 场风险、基差风险、流动性风险等。 本基金可参与股票期权投资,存在因投资股票期权而带来的 风险,包括市场风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信 用风险、操作风险等。 本基金可参与资产支持证券的投资。存在因投资资产支持证 券而带来的风险,包括价格波动风险、流动性风险、信用风险等 风险。 本基金可以参加港股通标的股票的投资。基金资产投资于港 股通标的股票的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。基金可根据投资 策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投 资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投 资港股。 本基金可以参与存托凭证的投资,除与其他仅投资于境内市 场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭 证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证 发行机制相关的风险。 本基金主要投资于境外公募基金,预期风险和收益水平低于 股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 本基金将主要投资于摩根资产管理 (J.P. Morgan Asset Management)旗下的公募基金(以下 合称为“关联基金”),并根据定量及定性分析策略优选标的基金。 摩根资产管理(J.P. Morgan Asset Management)主要是指 与基金管理人存在关联关系的摩根资产管理关联的法人实体,包 括但不限于JPMorgan Funds (Asia) Limited、 JPMorgan Asset Management (UK) Limited等。就基金中 基金而言,基金管理人在关联基金和非关联基金之间进行投资分 配的权力会产生利益冲突。在选择本基金所投资的标的基金时, 基金管理人将会主要选择关联基金,而不考虑或了解可供选择的 非关联基金,即使可能存在(或不存在)一只或多只投资者可能 认为对本基金更具吸引力或具有更加理想的回报的非关联基金。 特别来说,对于本基金拟投资的主动管理型基金,基金管理人目 前将主要投资关联基金;对于本基金拟投资的被动管理型基金, 基金管理人将选择由基金管理人或其关联方管理的被动管理型基 金,只有在无法进行前述投资的情况下,基金管理人方会考虑本 基金投资于非关联基金管理公司所管理的被动管理型基金。本基 金投资关联基金可能导致基金管理人的关联方收取更多的报酬、 增加基金管理人及其关联方所管理的资产规模或支持关联基金的 特定投资策略。前述利益冲突可能致使基金管理人被视为通过调 整其目标资产类别配置或实际投资配置比例,以配合更多的选择 关联基金。另外,由于基金管理人的关联方向某些本基金所投资 的标的基金提供服务并收取费用,投资于该标的基金可能使得基 金管理人的关联方受益。另外,本基金可能持有所投资的标的基 金较大比例的份额,因此,在基金管理人决定是否及何时赎回该 标的基金时,考虑赎回该标的基金对于本基金的影响及对于该标 的基金其他投资者的影响时可能面临利益冲突。此外,本基金拟 投资的标的基金可能包括以复制方法跟踪于持有基金管理人的间 接母公司摩根大通集团的普通股的指数的股票指数基金。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明 书》、基金产品资料概要及《基金合同》。 一、本次发售基本情况 1、基金名称:摩根海外稳健配置混合型证券投资基金 (QDII-FOF) 基金代码:“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)人民币: 017970”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现汇: 017971”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现钞: 017972” 2、基金类别:基金中基金(QDII) 基金运作方式:契约型开放式3、基金存续期限:不定期。 4、基金单位面值 本基金人民币份额初始发售面值为人民币1.00元,美元份 额初始发售价格为1.00元人民币除以基金募集期最后一日中国 人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额。 5、基金份额的类别 本基金根据认购/申购、赎回所使用货币的不同,将基金份额 分为不同的类别。以人民币计价并进行认购/申购、赎回的份额类 别,称为人民币份额;以美元计价并进行认购/申购、赎回的份额 类别,称为美元份额,美元份额又分为美元现钞份额和美元现汇 份额。 本基金对人民币份额、美元现钞份额和美元现汇份额分别设 置代码,分别公布基金份额净值。人民币份额和美元份额合并投 资运作,共同承担投资换汇产生的费用。投资者在认购、申购基 金份额时可自行选择基金份额类别,并交付相应币种的款项。 在未来市场和技术成熟时,本基金可增设其他外币基金份额, 通过指定的销售渠道接受投资者申购与赎回,该事项无须基金份 额持有人大会通过;其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时 由基金管理人确定并提前公告。6、投资目标 通过全球化的资产配置和组合管理,有效地分散投资风险; 在降低组合波动性的同时,实现资产的长期增值。 7、投资范围 本基金可投资于境外市场和境内市场。 境外市场投资工具包括已与中国证监会签署双边监管合作谅 解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(包括 开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF));已与中国证监 会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易 的普通股、优先股、存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公 司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经 中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让 存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政 府债券等货币市场工具;与固定收益、股权、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、互换及经中国 证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍 生产品;以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具,但须符合中国证监会相关规定。 境内市场投资工具包括依法发行或上市的股票、港股通标的 股票、存托凭证、债券(国债、央行票据、地方政府债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、 可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产 支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具(包括股 指期货、国债期货、股票期权等),以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于已与中国证监会签署 双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的 公募基金(包括开放式基金和交易型开放式指数基金(ETF)) 的投资比例不低于基金资产的80%,投资于权益类产品及另类产 品的比例不超过基金资产的40%,每个交易日日终在扣除应缴纳 的交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于香港股票市 场可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香 港股票市场交易互联互通机制进行投资,港股通标的股票投资占 境内股票资产的比例不超过50%。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 8、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。 9、代销机构与代销地点 A.人民币份额: 1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn 3)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn 4)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转3 公司网址:www.bank.pingan.com 5)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:王耀球 客服电话:(0769)961122 公司网址:www.drcbank.com 6)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523或400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com 7)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 客服电话:95523或400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com 8)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 客服电话:95521或400-8888-666 公司网址:www.gtja.com 9)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号618室 办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人:林传辉 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 10)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 客服电话:95565 公司网址:www.cmschina.com 11)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层 101 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈亮 客服电话: 4008-888-888或95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 13)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座10层 法定代表人:王常青 客服电话:95587或4008-888-108 公司网址:www.csc108.com 14)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 法定代表人:杨华辉 客服电话:95562 公司网址: www.xyzq.com.cn 15)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 客服电话:95553或4008888001 公司网址:www.htsec.com 16)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十 六层至二十六层 法定代表人:张纳沙 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 17)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广 场 法定代表人:张伟 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 18)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 公司网址:www.citics.com 19)湘财证券股份有限公司 注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心 A栋11楼 法定代表人:高振营 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com 20)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人:冯恩新 客服电话:95548 公司网址:sd.citics.com 21)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海浦东新区福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人:武晓春 客服电话:4008888128 公司网址:www.tebon.com.cn 22)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666号中国华润大厦L4601-4608 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18-21层及第04层 法定代表人:高涛 客服电话:95532 公司网址:www.ciccwm.com 23)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融 大厦 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融 大厦 法定代表人:黄炎勋 客服电话:95517 公司网址:www.essence.com.cn 24)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人:金才玖 客服电话:95579或4008-888-999 公司网址:www.95579.com 25)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华 中心4、5号楼3701-3717 办公地址:北京市西城区阜成门外大街甲34号方正证券大 厦8层 法定代表人:施华 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 26)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融 中心B座第22-25层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融 中心B座第22-25层 法定代表人:何之江 客服电话:95511转8 公司网址:www.stock.pingan.com 27)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:李峰 客服电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn 28)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com 29)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3205 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com 30)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 31)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 32)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn 33)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期) 北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期) 北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 公司网址: www.citicsf.com 34)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位: 自编01),1001室 办公地址:广州市天河区临江大道395号901室(部位: 自编01),1001室 法定代表人:胡伏云 客服电话:95548 公司网址:www.gzs.com.cn 35)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街5号 办公地址:苏州工业园区星阳街5号 法定代表人:范力 客服电话:95330 公司网址:www.dwjq.com.cn 36)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn 37)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表人:王怡里 客服电话:95573 公司网址:www.i618.com.cn 38)财通证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大 厦西楼 办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大 厦西楼 法定代表人:章启诚 客服电话:95336 公司网址:www.ctsec.com 39)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼 449室 办公地址:上海浦东新区张扬路500号华润时代广场10F 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 40)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号 3幢5层599室 办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 6楼 法定代表人:祖国明 客服电话:95188-8 公司网址:www.fund123.cn 42)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址: www.1234567.com.cn 43)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人:吴强 客服电话:952555 公司网址:www.5ifund.com 44)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 公司网址: www.hongdianfund.com 45)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 46)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:穆飞虎 客服电话:010-62675369 公司网址:fund.sina.com.cn/fund/web/index 47)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼四 层1-7-2 办公地址:北京市通州亦庄经济开发区科创十一街18号院 京东集团总部A座15层 法定代表人:邹保威 客服电话:95118 公司网址:kenterui.jd.com 48)中证金牛(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区 A座4、5层 法定代表人:吴志坚 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 49)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 50)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层 法定代表人:刘明军 客服电话:4000-890-555 公司网址:www.tenganxinxi.com / www.txfund.com 51)北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼17层(电 梯楼层) 法定代表人:李楠 客服电话:400-1599-288 公司网址:danjuanfunds.com 52)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:盛超 客服电话:95055-4 公司网址:www.duxiaomanfund.com 53)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址:上海市虹口区临潼路188号 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66liantai.com 54)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广 场53层 法定代表人:李兴春 客服电话:400-032-5885 公司网址:www.leadfund.com.cn 55)深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710、 711室 法定代表人:戴媛 客服电话:400-000-5767 公司网址:www.xintongfund.com 56)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单 元 办公地址:北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单 元 法定代表人:才殿阳 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com 57)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:戴彦 客服电话:95357 公司网址:www.18.cn 58)北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、 29层 法定代表人:武建华 客服电话:400-8180-888 公司网址:www.zzfund.com 59)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com 60)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 客服电话:010-66154828 公司网址:www.5irich.com 61)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广 场1号楼B座13、14层 办公地址:上海市浦东区向城路288号8楼 法定代表人:杨新章 客服电话:952303 公司网址:www.huaruisales.com 62)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心 D座401 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcfunds.com 63)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人:齐凌峰 客服电话:400-158-5050 公司网址:www.tl50.com 64)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1号 法定代表人:钱燕飞 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 65)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康 宁街北6号楼5楼503 办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康 宁街北6号楼5楼503 法定代表人:温丽燕 客服电话:400-0555-671 公司网址:www.hgccpb.com 66)泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人:彭浩 客服电话:400-004-8821 公司网址:www.taixincf.com 67)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市滨湖区金融一街8号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大 厦702 法定代表人:葛小波 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 68)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦 703室 法定代表人:沈茹意 客服电话:021-68889082 公司网址:www.pytz.cn 69)博时财富基金销售有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 客服电话:400-610-5568 公司网址:www.boserawealth.com B.美元份额: 1)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 2)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 客服电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn 3)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511转3 公司网址:www.bank.pingan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求 的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站公示。 10、发售时间安排与基金成立 本基金的发售时间为2023年5月4日起至2023年5月 19日止。对于具体的募集期限,基金管理人可根据市场变化予以 适当缩短。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金 备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效; 发售时间内,本基金若未达到法定成立条件,基金管理人将延长 发售时间并及时公告,但最长不超过法定募集期。 若募集期满,本基金仍未达到法定成立条件,则本基金不能 成立,基金管理人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息 (税后)在募集期结束后30日内退还给基金认购人。 11、基金认购方式与费率 (1)本基金采取金额认购的方式; (2)本基金的认购费率为: 人民币份额: 美元现汇及现钞份额: (3)基金份额的计算: 本基金采用金额认购方法,认购费用以认购金额为基数采用 比例费率或固定费率计算,计算公式如下: 认购费用=(认购金额*认购费率)/(1+认购费率),或认 购费用=固定认购费金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额 初始发售面值 上述计算结果(包括基金份额的份数)均按四舍五入方法, 保留到小数点后两位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承 担。 本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入 基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金 募集期发生的各项费用。 举例如下: 例一、某投资人投资1万元人民币认购本基金人民币份额, 对应费率为0.2%,假设该笔认购产生利息10元,则其可得到 的认购份额为: 认购费用=(10,000×0.2%)/(1+0.2%)=19.96元 净认购金额=10,000-19.96=9,980.04元 认购份额=(9,980.04+ 10)/ 1.00 = 9,990.04份 即:该投资者投资1万元认购本基金人民币份额,可得到 9,990.04份人民币基金份额。 例二、某投资人投资1万美元认购本基金美元现汇份额,对 应费率为0.2%,假定该笔有效认购申请金额募集期产生的利息 为10.00美元,募集期最后一日中国人民银行公布的美元对人民 币汇率中间价6.9519,则可认购美元现汇基金份额为: 认购费用=(10,000*0.2%)/(1+0.2%)=19.96美元 净认购金额=10,000-19.96=9,980.04美元 美元现汇基金份额的初始面值 =1.00/6.9519=0.14384557美元 认购份额 =(9,980.04+10)/ 0.14384557=69,449.76份 即:该投资者投资1万美元认购本基金美元现汇份额,可得 到69,449.76份美元现汇基金份额。 12、为了促进基金管理人的从业人员与投资人利益一致,基 金管理人鼓励其从业人员认购本基金,并视情况给予一定认购费 优惠。 二、发售方式及相关规定 1、发售期内本公司代销网点和本公司贵宾理财中心和电子交 易系统将同时面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的 个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2、最低认购限额: 基金投资者首次认购本基金的最低限额为1元人民币或1美 元(含认购费,下同),追加认购的最低金额为每次1元人民币 或1美元。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他 规定的,以各销售机构的业务规定为准。 本基金将按照中国证监会和国家外汇管理局核准的额度(美 元额度需折算为人民币)设定基金募集上限,并在基金份额发售 公告或相关公告中列示;募集期内超过募集目标上限时采取比例 配售的方式进行确认,具体办法参见基金份额发售公告或其他相 关公告。 3、认购申请的确认: 销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子 交易系统)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记 机构的确认结果为准。 基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额,每笔认 购费用单独计算。认购申请一经受理不得撤销; 投资者可在其认购后的二个工作日后通过基金管理人的客户 服务电话或其认购网点查询认购申请受理情况。 4、已购买过本公司管理的其它基金的投资者,在原开户机构 的网点购买本基金时不用再次开立本公司基金账户卡,在新的销 售机构网点购买本基金时,需先办理多渠道开户业务,此业务需 提供原基金账号。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以在指定基金代销机构办理基金账户开户、认 购申请。代销机构请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况” 第9条“代销机构与代销地点”。新增代销渠道的认购程序以有关 公告为准。 (一)通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间:周一至周五(法定节假日除外)9:30- 15:00。 2、开户及认购程序: (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足 额资金。 (2)出示有效证件及相关材料。 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 (4)提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以相关银行的说明为准。 (二)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供 投资者参考,具体程序以各代销机构的规定为准,新增代销渠道 的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周 日和法定节假日不办理)。 2、资金账户的开立:(已在该代销券商处开立了资金账户的 客户不必再开立该账户) 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料: (1)填妥的《资金账户开户申请表》; (2)本人有效身份证明原件及复印件; (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 3、基金账户的开立:个人投资者申请开立基金账户应提供以 下材料: (1)填妥的《开户申请表》; (2)本人有效身份证件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡; (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 4、提出认购申请:个人投资者在开立资金账户和基金账户并 存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购 本基金应提供以下材料: (1)填妥的《认购申请表》; (2)本人有效身份证原件及复印件; (3)在本代销机构开立的资金账户卡;投资者还可通过各代 销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交 认购申请。 5、注意事项: (1)若有其他方面的要求,以各代销机构的说明为准。 (2)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。 (3)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称:“摩根海外稳健配置混合型证券投资基金(QDII- FOF)” 基金代码:“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)人民币: 017970”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现汇: 017971”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现钞: 017972” (三)摩根基金管理(中国)有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的8:30~16:00。发售日每天16:00后、周六、 日及其他法定节假日不受理客户的开户申请。 基金发售日的8:30~17:00。发售日每天17:00后、周六、 日及其他法定节假日不受理客户的认购申请。 2、开户和认购的程序 (1)个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料: ◇有效身份证明文件原件 ◇指定银行收款账户证明 ◇印鉴卡 ◇《账户开户申请表》 ◇《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》 ◇《投资者风险测评问卷》(普通投资者填写) ◇专业投资者资格证明材料(如需) ◇《个人税收居民身份声明》 ◇港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料(如需),包括 境内居住证明和收入证明。 个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理;委托他人代办 的,还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件 及复印件。 (2)个人投资者办理认购申请时须提交下列材料: ◇填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》 ◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》(如需) 委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份 证明文件及复印件。 (3)认购资金的划拨 办理人民币份额认购前应将足额认购资金划入本公司指定的 任一直销专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号:31001550400050002872 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:1001190729013313135 开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部 人民银行大额支付系统联行号:102290019077 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:216089238510001 开户银行:招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:308290003020 办理美元份额认购前应将足额认购资金划入本公司美元专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐号: 31014500000220013063 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 SWIFT CODE: PCBCCNBJSHX 3、注意事项 (1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功 的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司贵 宾理财中心查询确认结果,或通过本公司网站、客服热线查询。 (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司贵 宾理财中心查询认购接受结果,或通过本公司网站、客服热线查 询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财中心查询, 或通过本公司网站、客服热线查询。 (四)摩根基金管理(中国)有限公司电子交易系统 1、开户和认购的时间 (1)开户时间:电子交易系统24小时(周六、周日和法定 节假日照常受理)接受个人投资者开户业务,基金交易日17: 00之后提交的开户申请于下一交易日受理。 (2)认购时间:电子交易系统在基金发售时段内24小时 (周六、周日和法定节假日照常受理)接受个人投资者提交的认 购申请,基金交易日17:00之后提交的认购申请于下一交易日 受理。 2、开户和认购的程序 网上开户及认购程序参见网站相关说明。 3、注意事项 (1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功 的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,T日即可通过本公司网站 及APP认购基金。 (3)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日通过本公司 网站及APP、客服热线查询。 (4)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日通过本公司 网站及APP、客服热线查询。认购确认结果可于基金成立后通过 本公司网站、APP及客服热线查询。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可以在摩根基金管理(中国)有限公司贵宾理财 中心及指定基金代销机构办理基金账户开户、认购申请。代销机 构请见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第9条“代销机构 与代销地点”。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 (一)摩根基金管理(中国)有限公司贵宾理财中心 1、开户和认购的时间 基金发售日的8:30~16:00。发售日每天16:00后及周六、 日及其他法定节假日不受理客户的开户申请。 基金发售日的8:30~17:00。发售日每天17:00后、周六、 日及其他法定节假日不受理客户的认购申请。 2、办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料: (1)机构有效身份证明文件复印件; (2)金融机构资格证明复印件(如需); (3)《产品类开户信息补充收集表》及相关产品备案/批复 材料(如需); (4)《账户开户/销户申请表》; (5)《账户类业务授权委托书》(机构客户); (6)银行开户证明文件复印件; (7)法人、账户类经办人、账单收件人、预留交易印鉴授权 人的身份证件复印件; (8)《印鉴卡》; (9)《投资者风险测评问卷》(普通投资者填写); (10)《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》; (11)《控制人税收居民身份声明》(如需); (12)《机构税收居民身份声明》(如需); (13)《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益 所有人证明材料; (14)专业投资者资格认定材料(如需)。 3、机构投资者认购基金的申请,应当提供下列材料: 填妥的加盖预留印鉴章的《交易业务申请表》; 《风险不匹配警示函及投资者确认书》(如需); 本公司要求的其他交易相关材料; 4、认购资金的划拨 办理人民币份额认购前应将足额认购资金划入本公司指定的 任一直销专户 账户名称:上投摩根基金管理有限公司直销专户 帐 号:31001550400050002872 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:1001190729013313135 开户银行:中国工商银行上海市分行第二营业部 人民银行大额支付系统联行号:102290019077 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐 号:216089238510001 开户银行:招商银行上海分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:308290003020 办理美元份额认购前应将足额认购资金划入本公司美元专户: 账户名称:上投摩根基金管理有限公司 帐号: 31014500000220013063 开户银行:中国建设银行上海市分行营业部 人民银行大额支付系统联行号:105290036005 SWIFT CODE: PCBCCNBJSHX 5、注意事项(1)以下将被认定为无效认购: ◇投资者已划付资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功 的; ◇投资者已划付资金,但逾期未办理认购手续的; ◇投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ◇本公司确认的其它无效资金。 (2)投资者T日提交开户申请后,可于T+1日到本公司贵 宾理财中心或通过本公司客户服务中心查询确认结果。 (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+1日到本公司贵 宾理财中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、本 公司网站查询。认购确认结果可于基金成立后到本公司贵宾理财 中心查询,或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询。 (二)代销本基金的证券公司 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。仅供投资者 参考,具体程序以各代销机构的规定为准。代销机构请见本发售 公告第一部分“本次发售基本情况”第9条“代销机构与代销地点” 。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1、业务办理时间:基金发售日的9:30-15:00(周六、周 日不受理)。 2、开立资金账户:机构投资者申请开立机构账户应提供以下 材料: (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章), 已开立了资金账户的客户不必再开立该账户; (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营 业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检) 及复印件(加盖机构公章); (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章) ; (4)法定代表人证明书; (5)法定代表人身份证件复印件,法定代表人签发的标准格 式的授权委托书; (6)预留印鉴; (7)经办人身份证件及其复印件; 3、开立基金账户:机构投资者开立基金账户应提供以下材料: (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 4、提出认购申请:机构投资者申请认购本基金应提供以下材 料: (1)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章); (2)经办人身份证件及复印件; (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章); (4)代销券商开立的资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方 式提出认购申请。 5、注意事项: (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准。 (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 基金名称:“摩根海外稳健配置混合型证券投资基金(QDII- FOF)” 基金代码:“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)人民币: 017970”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现汇: 017971”;“摩根海外稳健配置混合(QDII-FOF)美元现钞: 017972” (三)通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序 1、业务办理时间:周一至五(法定节假日除外) 9:30 - 15 :00 。 2、开户及认购程序: (1)事先办妥符合要求的借记卡或者单位结算账户并存入足 额资金。 (2)出示有效证件及相关材料。 (3)首次办理业务须提供填妥的开户申请及风险测评问卷。 (4)提供填妥的认购业务申请。 3、注意事项: 若有其他方面要求,以相关银行的说明为准。 五、清算与交割 1、本基金正式成立前,全部认购资金将被冻结,认购资金 (包括认购费)产生的资金利息在募集期结束后折算成基金份额, 归投资者所有。投资者认购资金的利息转份额以注册登记机构的 计算为准。2、本基金权益登记由基金注册登记机构在发售结束后 完成。 六、基金的验资与成立 1、本基金发售期截止后,由基金管理人聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所对认购资金进行验资并出具 验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。2、基金管理人 应当按照规定办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起, 基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 3、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公 告。 4、如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应 当承担下列责任: 1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息(税后); 3)如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不 得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支 付之一切费用应由各方各自承担。 七、发售费用 若本基金发售失败,发售费用由基金管理人承担。若本基金 发售成功,基金合同生效后的各项费用按有关法规列支;基金合 同生效前的各种费用由基金管理人承担。 八、本次发售当事人或中介机构 (一)基金管理人:摩根基金管理(中国)有限公司 名称:摩根基金管理(中国)有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦 国际大楼25层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦 国际大楼25层 法定代表人:王大智 总经理:王大智 成立日期:2004年5月12日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字 [2004]56号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许 可的其他业务。 组织形式:有限责任公司 实缴注册资本:25000万元 存续期间:持续经营 公司网址:am.jpmorgan.com/cn (二)基金托管人:招商银行股份有限公司 名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表人:缪建民 成立时间:1987年4月8日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办 理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、 承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务。外汇存款; 外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;结汇、售汇;同业 外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行 和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外 的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证 业务;离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币252.20亿元 存续期间:持续经营 (三)销售机构1、直销机构 摩根基金管理(中国)有限公司电子交易系统 公司网址:am.jpmorgan.com/cn 全国统一客服热线:400 889 4888 摩根基金管理(中国)有限公司上海贵宾理财中心 地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际 大楼25楼(200120) 理财中心电话:400 889 4888 传真:(021)68887990 摩根基金管理(中国)有限公司北京贵宾理财中心 地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心19层 1925室(100033) 电话:010-58369199 传真:010-58369135 摩根基金管理(中国)有限公司深圳贵宾理财中心 地址:深圳市罗湖区华润大厦2705室(518000) 理财中心电话:400 889 4888 传真:(021)68887990 2、代销机构 招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、 宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、东莞农村商业 银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券 有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、 招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券 股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、兴业证券股份有限 公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华泰证 券股份有限公司、中信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公 司、中信证券(山东)有限责任公司、德邦证券股份有限公司、 中国中金财富证券有限公司、安信证券股份有限公司、长江证券 股份有限公司、方正证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、北京展恒 基金销售股份有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、上海 基煜基金销售有限公司、国金证券股份有限公司、中信期货有限 公司、中信证券华南股份有限公司、东吴证券股份有限公司、第 一创业证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财通证券股 份有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股 份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海天天基金销 售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京虹点基金销售 有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售 有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、中证金牛(北京)基 金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳) 有限公司、北京雪球基金销售有限公司、北京度小满基金销售有 限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公 司、深圳新华信通基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销 售有限公司、东方财富证券股份有限公司、北京中植基金销售有 限公司、大连网金基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有 限公司、华瑞保险销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、南京苏宁基金销售有限公 司、和耕传承基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、 国联证券股份有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、博时财富 基金销售有限公司等机构代理销售本基金,代销机构的具体信息 请参见本发售公告第一部分“本次发售基本情况”第9条“代销机构 与代销地点”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求 的机构代理销售本基金,并及时公告。 (四)注册登记机构:摩根基金管理(中国)有限公司 (五)律师事务所: 名称:上海源泰律师事务所注册地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 联系电话:021-5115 0298传真:021-5115 0398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、姜亚萍 (六)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 星展银行大厦507单元01室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心 42楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021) 23238888 传真:(021) 23238800 联系人:金诗涛 经办注册会计师:陈熹、金诗涛 摩根基金管理(中国)有限公司 2023年4月21日