华商新动力混合型证券投资基金(华商新动力混合C份额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年6月7日 送出日期:2024年6月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商新动力混合 基金代码 001723 下属基金简称 华商新动力混合C 下属基金代码 017927 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公 司 基金合同生效日 2020-12-08 上市交易所及上市日期 暂未上市 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2022-05-19 基金经理 刘力 理的日期 证券从业日期 2016-07-11 其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续50个工作日出现前述情形的,本基金基金合同自动终止,无需召开基金份额 持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 注:本基金自2023年2月20日起增加C类基金份额 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《华商新动力混合型证券投资基金招募说明书》“第九部 分 基金的投资”了解详细情况。 投资目标 本基金将重点挖掘中国经济发展的新动力,精选质地优秀且具备估值优势的上市公 司,追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板、存托凭证及其他依 法发行上市的股票),股指期货,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、 可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票 据、可交换公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等资产以及现金,以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,投资于新动力方向 的相关证券不低于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 主要投资策略 本基金的投资框架为三维立体体系:宏观市场的策略体系、行业选择体系与个股筛选 体系。依据市场风格的判断进行大类资产配置、优势行业的选择进行行业配置和投资 标的的筛选进行个股配置,三位一体的结合起来,构建出本基金的投资组合。 具体投资策略详见基金合同。 业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基 金,但低于股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 - 注:本基金自2023年2月20日起新增C类份额。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 N<7天 1.5% - 赎回费 7天≤N<30天 0.5% - N≥30天 0% - 申购费:本基金C类基金份额不收取申购费用。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.60% 销售机构 审计费用 年费用金额55,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额80,000.00元 规定披露报刊 注:本基金基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付;本基金托管费每日计提,逐日累 计至每个月月末,按月支付;本基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。其他费 用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金审计费用以及信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终 实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 2.14% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金 年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险、投资存托凭证的风险、启用侧袋机制的风险、股指期货等金融衍生品投资风险、资产支持证券投资风险、本基金特有的风险、投资科创板股票的风险及其他风险。 本基金特有的风险:本基金为混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或基金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在投资中重点关注“新动力”方向的相关证券,这种评估具有一定的主观性,将在个股个券投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。该类型证券的价值波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而提前终止的风险。 (二)重要提示 本基金由华商新动力灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来,中国证监会对华商新动力灵活配置混合型证券投资基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点是北京。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880、010-58573300。 1、《华商新动力混合型证券投资基金基金合同》、《华商新动力混合型证券投资基金托管协议》、《华商新动力混合型证券投资基金招募说明书》; 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告; 3、基金份额净值; 4、基金销售机构及联系方式; 5、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。