民生加银均衡优选混合型证券投资基金基金份额发售公告 重要提示 1、民生加银均衡优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的募集申请已获2022年11月15日中国证监会证监许可【2022】2912 号文注册。 2、本基金是混合型证券投资基金。本基金运作方式是契约型开放 式。 3、本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司(以下简称 “本公司”),基金托管人为交通银行股份有限公司,登记机构为本公 司。 4、本基金将自2023年4月10日-2023年4月28日止公开发 售,本基金通过本公司指定的销售机构公开发售。基金管理人可综合各 种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日 起不超过三个月。 5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金 的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、投资人欲购买本基金,需事先开立本公司基金账户和在各销售 机构开立交易账户才能办理本基金的认购手续。已经有该类账户的投资 者不须另行开立。 7、投资人应保证用于认购的资金来源合法,投资人应有权自行支 配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。投资人不得非法利用他人 账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、投资人在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账 户(以下简称“资金账户”),用于该投资人的基金赎回、分红和退款 等资金结算。该账户的户名应与投资人开立的基金账户名称相同。 9、募集期内,投资人需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。 认购以金额申请,通过民生加银基金管理有限公司直销机构每笔最低认 购金额为 10 元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。 投资人在募集期内可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤 销。投资人同日或异日多笔认购,须按每笔认购所对应的费率档次分别 计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资 人认购费率须按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认 金额不受认购最低限额的限制。 10、募集期内,单个投资人的累计认购规模没有限制,但如本基金 单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前 述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 11、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金 份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的 记录为准。 12、对于 T 日(指发售募集期内的工作日,下文同)交易时间内受 理的认购申请,在正常情况下,基金登记机构将在 T+1 日就申请的有 效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购 申请,认购申请的成功确认应以基金登记机构在本基金募集结束后的登 记确认结果为准。投资人应在基金合同生效后到各销售网点或以其规定 的其他合法方式查询最终确认情况。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结 果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥 善行使合法权利,否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担。 13、本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资 人欲了解本基金详细情况,请详细阅读刊登在2023年3月29日披露 在基金管理人网站(www.msjyfund.com.cn)、中国证监会基金电子 披露网站上的《民生加银均衡优选混合型证券投资基金基金合同》、《民 生加银均衡优选混合型证券投资基金托管协议》、《民生加银均衡优选 混合型证券投资基金招募说明书》。本公告同步刊登在2023年3月29 日的《证券时报》上。 14、募集期内,本公司可能新增销售机构,请留意近期本公司网站 公示的基金销售机构名录,或拨打本公司的客户服务电话咨询。 15、本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金的具体业务规 则请登录本公司网站(www.msjyfund.com.cn)查询。 16、投资人如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-8888- 388或销售机构的客服电话进行咨询。 17、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向 各销售机构咨询。 18、本基金管理人可综合各种情况对募集发售安排做适当调整。 19、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要 功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银 行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资 所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包 括基金自身的管理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的 净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无 法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币市场基金、但低于股票型基金。投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书、基金产品资料概要等基金信息披露文件,了解基金的风险 收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断基金是否和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,自行承担投资风险,并通过基金管理人或基金管理 人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 本基金可投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的 规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股 票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交 易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港 股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能 表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金 的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在 内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股通标的股票不 能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部 分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非 必然投资港股,存在不对港股进行投资的可能。 本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能面临中国存托凭证价 格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与创新企业、境外发行人、 中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金 的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的 其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投 资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资有风险,投 资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数 的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或 超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件, 了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,自主 判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。投资人 应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买本基金。如在募集期间变 更销售机构,具体基金销售机构名单详见本基金相关公告或基金管理人 网站。 20、在法律法规的范围内,本基金管理人拥有对本基金份额发售公 告的最终解释权。 一、本次募集基本情况 (一)基金名称:民生加银均衡优选混合型证券投资基金 (二)基金简称与基金代码: A类份额基金简称:民生加银均衡优选混合A,基金代码:017868; C类份额基金简称:民生加银均衡优选混合C,基金代码:017869。 (三)基金类型:混合型证券投资基金 (四)基金运作方式:契约型开放式 (五)基金存续期限:不定期 (六)基金份额发售面值:人民币1.00元 (七)发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投 资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 (八)销售渠道与销售地点 1、直销机构:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦 13楼13A 法定代表人:张焕南 客服电话:400-8888-388 联系人:林泳江 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 投资人可以通过民生加银基金管理有限公司直销中心办理本基金 的开户、认购等业务。有关办理本基金开户、认购等业务规则请登录本 公司网站(www.msjyfund.com.cn)查询。 2、非直销销售机构 非直销销售机构的联系方式请见“九、本次发行有关当事人和中介 机构”中 “4、非直销销售机构”的相关内容。 (九)募集期限与发售募集期 本基金的发售募集期为2023年4月10日-2023年4月28日, 本基金于该期间向社会公开发售,募集期限自基金份额发售之日起最长 不得超过3个月。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩 短发售募集期,此类变更适用于所有销售机构。 (十)募集规模 本基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。 二、发售方式及相关规定 (一)本公司的直销网点面向个人投资者和机构投资者销售本基金, 若基金管理人增加非直销销售机构,则本公司的直销网点和非直销销售 机构的销售网点将同时面向个人投资者和机构投资者销售本基金。 (二)认购受理:在基金份额发售期间,直销网点及非直销销售机 构在规定的时间内受理投资人的认购申请。 (三)认购方式:本基金采用金额认购方式。投资人可以通过直销 网点、非直销销售机构、网上交易等方式进行认购。 (四)资金缴纳:投资人须在募集期内将足额资金存入资金账户, 基金认购方可成功。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受 理的认购申请不得撤销。 (五)认购限额:投资人通过其他销售机构每次认购本基金的最低 认购金额为10元(含认购费),通过直销机构每次认购基金的最低认 购金额为 10 元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差, 销售机构若有不同规定,以销售机构规定为准,但不得低于10元的最 低限额规定。 募集期内,单个投资人的累计认购规模没有限制,但如本基金单个 投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%,基金 管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金 管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人 认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 三、认购费用及认购份额 (一)认购费率 本基金 A 类基金份额收取认购费用,C 类基金份额不收取认购费 用。本基金A类基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的 市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 本基金对通过基金管理人的直销中心认购 A 类基金份额的养老金 客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率。养老金客户,包括 养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的 补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障 基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金客户范 围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 投资本基金A类基金份额的养老金客户,在基金管理人的直销中心 办理账户认证手续后,即可享受认购费率1折优惠。基金招募说明书规 定认购费率为固定金额的,则按基金招募说明书中费率规定执行,不再 享有费率优惠。 通过基金管理人的直销中心认购本基金 A 类基金份额的养老金客 户认购费率如下: 非养老金投资者认购本基金A类基金份额的认购费率如下: 投资人同日或异日多次认购本基金A类基金份额,须按每次认购所 对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进 行部分确认时,投资人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计 算,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。 本基金参加各销售机构发起的基金认购费率优惠活动,具体费率优 惠方案以销售机构的安排为准,请关注销售机构公告或询问销售机构。 (二)基金的面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算 1、基金份额发售面值 本基金每份基金份额发售面值为人民币1.00元。 2、认购价格 本基金认购价格以基金份额发售面值为基准进行计算。 3、认购份额的计算 (1)若投资者选择认购本基金A类基金份额,则认购份额的计算 公式为: 1)认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=(认购金额×认购费率)÷(1+认购费率) 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+利息)÷基金份额发售面值 2)认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+利息)÷基金份额发售面值 (2)若投资者认购本基金C类基金份额,则认购份额的计算公式 为: C类基金份额不收取认购费,而是从本类别基金资产中计提销售服 务费。 认购份额=(认购金额+认购利息)÷基金份额发售面值 例:假设某非养老金投资者投资100,000元认购本基金A类基金 份额,适用的认购费率为1.20%,认购期利息为10元,则该投资者认 购可得到的A类基金份额为: 认购费用=(100,000×1.20%)÷(1+1.20%)=1,185.77(元) 净认购金额=100,000-1185.77=98,814.23(元) 认购份额=(98,814.23+10)÷1.00=98,824.23(份) 即某非养老金投资者投资100,000元认购本基金A 类基金份额, 假定认购期利息为10元,可得到98,824.23份A类基金份额(含利息 折份额部分)。 注:上述举例中的“认购期利息为10元”,仅供举例说明,不代 表实际的最终利息计算结果,最终利息的具体金额及利息结转的基金份 额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 例:假定某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,认 购金额在募集期产生的利息为10元。则该投资者可认购得到C类基金 份额为: 认购份额=(100,000 + 10)/1.00 = 100,010.00(份) 即某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额,假定认购 金额在募集期产生的利息为10元,可得到100,010.00份C类基金份 额(含利息折份额部分)。 注:上述举例中的“认购金额在募集期产生的利息为10元”,仅 供举例说明,不代表实际的最终利息计算结果,最终利息的具体金额及 利息结转的基金份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 4、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金 份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的 记录为准。 5、基金份额、余额处理 上述计算结果(包括认购份额)均保留到小数点后2位,小数点2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 四、投资者的开户与认购流程 (一)个人投资者的开户与认购流程 1、个人投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销 售机构的规定为准。 2、本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。 3、受理开户及认购的时间: 直销网点:发售募集期9:30-17:00(周六、周日和节假日不受理)。 网上交易系统:发售募集期9:30-17:00(T日17:00以后及周六、 周日、节假日的认购申请视同为下一工作日申请受理)。 4、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料: 直销网点: (1)本人有效身份证明原件; (2)填妥的《账户业务申请表(个人)》; (3)资金账户的开户证明或储蓄存折复印件或银行卡复印件加上 个人签名; (4)签名确认的销售适用性调查问卷(个人投资者); (5)签名确认的《传真交易协议书》。 (6)提供税收居民身份声明文件《个人版本》。 网上交易系统: (1)本人有效身份证明原件; (2)本公司已开通支持网上交易的银行卡。 5、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办 理;到直销网点办理认购申请时须提交下列材料: (1)本人有效身份证明原件; (2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件; (3)填妥的《交易业务申请表》并签名。 6、资金划拨 个人投资者申请认购基金时不接受现金,办理认购时应将足额资金 通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。 (1)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国民生银行深圳分行营业部 银行账号:1825014040000058 大额支付号:305584018019 (2)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部 银行账号:44201581500052514917 大额支付号:105584000021 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基 金代码,并确保在申请当天17:00前到账。 7、注意事项 (1)投资人T日提交开户申请后,应于T+2日后(包括T+2日, 如遇非工作日网点不办公,则顺延)通过本公司客户服务中心、网上查 询系统查询,通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统 查询。 (2)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日后(包括T+2日, 如遇非工作日网点不办公,则顺延)通过本公司客户服务中心、网上查 询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询, 或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 (4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内 办理。 8、投资人若未按上述规定进行办理,造成认购无效的,民生加银 基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 (二)机构投资者的开户及认购流程 1、机构投资者在非直销销售机构的开户及认购手续以各非直销销 售机构的 规定为准。 2、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 3、受理开户及认购时间:发售募集期9:30-17:00(周六、周日和 法定节假日不受理)。 4、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料: (1)企业法人营业执照或注册登记证书的复印件(加盖公章),金 融机构还应出示开展金融相关业务资格证明,提供加盖公章的复印件。 (2)组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件; (3)税务登记证原件和加盖单位公章的复印件; (4)法定代表人/单位负责人身份证件复印件; (5)法定代表人/单位负责人授权委托书; (6)业务经办人有效身份证件原件及复印件; (7)加盖预留印鉴(公章、私章各一枚)的《印鉴卡》一式三份; (8)指定银行账户资金账户的银行《开户许可证》或《开立银行账 户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明); (9)填妥的《账户业务申请表(机构)》,并加盖预留交易印鉴; (10)签名确认的销售适用性调查问卷(机构投资者); (11)签名确认的《传真交易协议书》; (12)提供税收居民身份声明文件《机构版本》(如为金融机构, 无需提供),如为消极非金融机构类别,还需提供《控制人税收居民身 份声明文件》。 (13)实际股东或者控制人证件的复印件(加盖开户机构单位公章); (14)加盖公章的《非自然人客户受益所有人信息登记表》并提供 相关证明材料。 5、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料: (1)已填好的《交易业务申请表》,并加盖预留印鉴; (2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件; 异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件; (3)前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。 6、资金划拨 机构投资者办理认购时应将足额资金通过银行汇入民生加银基金 管理有限公司直销清算账户。 (1)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国民生银行深圳分行营业部 银行账号:1825014040000058 大额支付号:305584018019 (2)户名:民生加银基金管理有限公司 开户银行:中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部 银行账号:44201581500052514917 大额支付号:105584000021 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基 金代码,并确保在申请当天17:00前到账。 7、注意事项 (1)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日后(包括T+2日, 如遇非工作日网点不办公,则顺延)通过本公司客户服务中心、网上查 询系统查询。 (2)投资人T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销网点 查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询,或通过 本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内 办理。 8、投资人若未按上述规定进行办理,造成认购无效的,民生加银 基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 五、清算交割 (一)基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在 基金募集行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生 的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人所有,其中利息 转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 (二)本基金权益登记由登记机构在募集结束后完成。 六、退款事项 (一)以下情况将被视为无效认购: 1、投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2、已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续; 3、投资人划来的认购资金小于其认购申请金额; 4、投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间; 5、本公司确认的其他无效资金。 (二)退款 投资人的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作 日内划往投资人开户时的指定银行账户。 七、基金合同的生效 (一)基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少 于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说 明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自 收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手 续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金 合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金 合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下 列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加 计银行同期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请 求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费 用应由各方各自承担。 八、发售费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不 得从基金财产中列支。 九、本次发行有关当事人和中介机构 (一)基金有关当事人及销售机构 1、基金管理人 名称:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦 13楼13A 法定代表人:张焕南 联系人:张冬梅 电话:010-68960030 传真:010-88566500 2、基金托管人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电话:95559 3、直销机构 名称:民生加银基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼13A 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦 13楼13A 法定代表人:张焕南 联系人:林泳江 电话:0755-23999847 传真:0755-23999820 网址:www.msjyfund.com.cn 4、非直销销售机构 (1)A类份额的非直销销售机构: 1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:高天 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 2)中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 邮编: 100073 法定代表人: 陈亮 客服电话:4008-888-888、95551 联系人:辛国政 电话:010-80928123 公司网址:www.chinastock.com.cn 3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期) 北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 联系人:杜杰 电话:010-60834768 传真:010-60833739 网址:www.citics.com 4)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:冯恩新 客服电话:95548 联系人:孙秋月 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com 5)中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区临江大道 395 号 901 室(部位:自编 01),1001室 办公地址:广州市天河区临江大道 395 号 901 室(部位:自编 01),1001室 法定代表人:胡伏云 联系人:胡兴良 电话:020-88834780 客服电话:95548 公司网址:www.gzs.com.cn 6)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826 联系人:梁美娜 电话:021-80365243 网址:www.citicsf.com 7)弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市中华路50号 办公地址:南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人:周剑秋 客服电话:400-828-1288 传真:025-52313068 公司网址:www.ftol.com.cn 8)中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路86号 办公地址:济南市经七路86号 法定代表人:李峰 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 9)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法人代表人:李新华 客户服务电话:95579或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 10)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 开放式基金咨询电话:400-8888-108 联系人:谢欣然 电话:010-86451810 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 11)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路228号 办公地址:江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:张伟 客户服务电话:95597 联系人:郭力铭 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 12)南京证券股份有限公司 办公地址:南京市江东中路389号 法定代表人:李剑锋 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 13)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 客服热线:95582 公司官网:www.west95582.com 14)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82558305 开放式基金咨询电话:4008-001-001 开放式基金业务传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 15)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 客服电话:4008888788,10108998 联系人:姚巍 电话:021-52523573 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 16)诚通证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人:张威 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 17)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南京西路768号 法定代表人:贺青 客户服务热线:95521 联系人:钟伟镇 电话:021-38032284 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 18)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街6666号 办公地址:长春市生态大街6666号 法定代表人:李福春 联系人:付静雅 电话:0431-82006251 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 19)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 电话:0755-23838750 客服电话:95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn 20)中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18-21层及第04层 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋 第18一21层及第04层 法定代表人:高涛 客服电话:4006-008-008,95532 联系人:万玉琳 电话:0755-82026907 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 21)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人:陆敏 电话:021-20613600 传真:021-68596916 网址:www. ehowbuy.com 22)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 客服电话:400-6788-887 联系人:童彩平 电话:0755-33092861 传真:0755-33227951 公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 客户服务电话:95188-8 网址: www.fund123.cn 24)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号 法定代表人:其实 客服电话:95021或400-1818-188 联系人:丁珊珊 电话:010-65980380-8010 传真:020-87597505 公司网站:www.1234567.com.cn 25)和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:公司地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 客服电话:400-920-0022 联系人:?陈慧慧 电话:0755-82721106 网站:http://licaike.hexun.com 26)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:林海明 电话:0571-88911818 客服:4008-773-772 传真:0571-86800423 网站:www.10jqka.com.cn 27)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网站:www.yingmi.cn 28)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 联系人:牛亚楠 网站:www.hongdianfund.com 29)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 网站:http://8.jrj.com.cn 30)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院 京东集团总部A座17层 法定代表人:王苏宁 电话:95118 传真:010-89189566 联系人: 陈龙鑫 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com 31)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 客服电话: 400-820-5369 联系人: 吴鸿飞 电话:021-65370077 传真:021-55085991 网址: www.jiyufund.com.cn 32)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 客服电话: 400-619-9059 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 网址:www.hcjijin.com 33)北京雪球基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人: 李楠 客服电话:400-159-9288 联系人:秦艳琴 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com 34)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人: 简梦雯 客服电话:400-799-1888 联系人: 徐亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161 网址:www.520fund.com.cn 35)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 联系人: 赵耶 电话:18551602256 传真:025-66996699-884131 网址:www.snjijin.com 36)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客服电话:400-166-6788 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com 37)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703 单元 法定代表人:沈茹意 电话:021-68889082 传真:021-68889283 公司网址:http://www.pytz.cn/ 38)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:张裕 电话:021-38509735 传真:021-38509777 网站:www.noah-fund.com 39)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室 法定代表人:TEO WEE HOWE 客服电话:400-684-0500 联系人:叶健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 40)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西 宸天街B座1201号 法定代表人:于海锋 客服电话:400-080-3388 联系人:曾健灿 电话:020-28381666 传真:028-84252474-8055 公司网址:www.puyifund.com 41)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人: 马永谙 客服电话:400-080-8208 联系人:张苗苗 电话:15110085067 传真:021-50701053 网址:https://www.licaimofang.cn/ 42)公司名称:北京中植基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人:武建华 传真:(010)56642623 联系人:丛瑞丰 联系人电话:010-59313555 客服邮箱:zzkf@zzfund.com 客户服务电话:400-8180-888 网址:http://www.zzfund.com 43)上海利得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1号208-36室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表人:李兴春 客服电话:400-032-5885 联系人:伍豪 电话:13851400607 网址:www.leadbank.com.cn/ 44)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表人:杨健 联系人:宋静 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 45)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号10楼 法定代表人:沈丹义 联系人:汤杰 客服电话:400-101-9301 网址:www.tonghuafund.com 46)腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:杨峻 客服电话:95017转1转8 联系人:胡世铭 网站:http://www.tenganxinxi.com 47)上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二 期11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400 820 2899 联系人:张月蓝 电话:021-20691869 网址:http://www.erichfund.com/ 48)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:葛新 机构联系人:孙博超 联系人电话:010-59403028 联系人传真:010-59403027 客户服务电话:95055-4 公司网址:www.baiyingfund.com ?