银华动力领航混合型证券投资基金 2023 年年度报告 2023 年 12 月 31 日 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2024 年 3 月 29 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 03 月 27 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料已经审计。 本报告期自 2023 年 01 月 20 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录......2 1.1 重要提示 ...... 2 1.2 目录 ...... 3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ......6 3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 6 3.2 基金净值表现 ...... 7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ...... 10 §4 管理人报告 ...... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 15 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 15 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 16 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 17 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ...... 18 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 19 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 19 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 19 §5 托管人报告 ...... 20 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 20 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 20 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 20 §6 审计报告 ...... 20 6.1 审计报告基本信息 ...... 20 6.2 审计报告的基本内容 ...... 20 §7 年度财务报表 ......22 7.1 资产负债表 ...... 22 7.2 利润表 ...... 23 7.3 净资产变动表 ...... 25 7.4 报表附注 ...... 26 §8 投资组合报告 ......49 8.1 期末基金资产组合情况 ...... 49 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 49 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ...... 50 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 52 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 56 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 56 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 56 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ...... 56 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ...... 56 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 ...... 56 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 56 8.12 投资组合报告附注 ...... 56 §9 基金份额持有人信息...... 57 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 57 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 58 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 58 §10 开放式基金份额变动...... 58 §11 重大事件揭示...... 59 11.1 基金份额持有人大会决议 ...... 59 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 59 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 59 11.4 基金投资策略的改变 ...... 59 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 59 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 59 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 60 11.8 其他重大事件 ...... 64 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 66 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 66 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 66 §13 备查文件目录...... 67 13.1 备查文件目录 ...... 67 13.2 存放地点 ...... 67 13.3 查阅方式 ...... 67 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 银华动力领航混合型证券投资基金 基金简称 银华动力领航混合 基金主代码 017635 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023 年 1 月 20 日 基金管理人 银华基金管理股份有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份 303,288,996.17 份 额总额 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 银华动力领航混合 A 银华动力领航混合 C 金简称 下属分级基金的交 017635 017636 易代码 报告期末下属分级 215,882,540.32 份 87,406,455.85 份 基金的份额总额 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期增 值。 投资策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对经济基 本面、宏观政策、市场情绪、行业周期等因素进行定量与定性相结 合的分析研究，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大 类资产配置比例。 本基金将紧跟中国经济发展的趋势，深入分析中国经济持续发 展的动力，包括产业结构升级、新兴产业发展、消费升级等因素， 挖掘个股的投资价值，精选具备持续盈利增长潜力、较高成长动力， 有望在自身所处行业中保持领先地位、具备技术创新能力、铸造行 业升级动力的优质企业。 本基金投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%– 95%，其中，港股通标的股票投资比例为股票资产的 0%-50%。每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%+中证港股通综合指数（人民币）收益率 ×30%+中债综合指数（全价）×20% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和预期风险水平高于债 券型基金和货币市场基金。 本基金可投资香港联合交易所上市的股票，如投资港股通标的 股票，将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。本基金可根据投资策略需要或不 同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股通标的 股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必 然投资港股通标的股票。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银华基金管理股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 姓名 杨文辉 王小飞 负责人 联系电话 (010)58163000 021-60637103 电子邮箱 yhjj@yhfund.com.cn wangxiaofei.zh@ccb.com 客户服务电话 4006783333,(010)85186558 021-60637228 传真 (010)58163027 021-60635778 注册地址 广东省深圳市深南大道 6008 号特 北京市西城区金融大街 25 号 区报业大厦 19 层 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方 北京市西城区闹市口大街 1 号院 广场 C2 办公楼 15 层 1 号楼 邮政编码 100738 100033 法定代表人 王珠林 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.yhfund.com.cn 址 基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座 （特殊普通合伙） 普华永道中心 11 楼 注册登记机构 银华基金管理股份有限公司 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸 城 C2 办公楼 15 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间 2023 年 1 月 20 日(基金合同生效日)-2023 年 12 月 31 日 数据和指标 银华动力领航混合 A 银华动力领航混合 C 本期已实现 -35,030,491.91 -16,725,015.24 收益 本期利润 -61,008,090.92 -30,468,167.49 加权平均基 金份额本期 -0.2509 -0.2493 利润 本期加权平 均净值利润 -28.62% -27.96% 率 本期基金份 额净值增长 -24.78% -25.21% 率 3.1.2 期末 2023 年末 数据和指标 期末可供分 -53,493,286.92 -22,030,818.51 配利润 期末可供分 配基金份额 -0.2478 -0.2521 利润 期末基金资 162,389,253.40 65,375,637.34 产净值 期末基金份 0.7522 0.7479 额净值 3.1.3 累计 2023 年末 期末指标 基金份额累 计净值增长 -24.78% -25.21% 率 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3、本报告中所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4、本基金合同生效日为 2023 年 01 月 20 日，主要财务指标的计算期间为自 2023 年 01 月 20 日起 至 2023 年 12 月 31 日止。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 银华动力领航混合 A 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 -7.22% 0.88% -5.33% 0.69% -1.89% 0.19% 过去六个月 -13.60% 0.97% -8.66% 0.72% -4.94% 0.25% 自基金合同生效 -11.42 -24.78% 0.88% -13.36% 0.72% 0.16% 起至今 % 银华动力领航混合 C 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去三个月 -7.37% 0.88% -5.33% 0.69% -2.04% 0.19% 过去六个月 -13.87% 0.97% -8.66% 0.72% -5.21% 0.25% 自基金合同生效 -11.85 -25.21% 0.88% -13.36% 0.72% 0.16% 起至今 % 注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中证港股通综合指数(人民币)收益率*30%+中债综合指数(全价)*20% 沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有影 响力的 A 股投资业绩比较基准，适合作为本基金 A 股投资的比较基准。 中证港股通综合指数（人民币）选取符合港股通资格的普通股作为样本股，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，适合作为本基金港股通标的股票投资部分的业绩比较基准。 中债综合指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，能够综合反映债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一，具有较好的市场接受度，适合作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注：本基金合同生效日期为 2023 年 01 月 20 日，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年，按 基金合同的规定，本基金自基金合同生效起六个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例已达到基金合同的规定:股票资产占基金资产的比例为 60%–95%,其中,港股通标的股票投资比例为股票资产的 0%-50%.每个交易日日终在扣除股指期货合约,国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%.其中,现金不包括结算备付金,存出保证金和应收申购款等。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 注：合同生效当年按照实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 注：本基金于2023年01月20日（基金合同生效日）至2023年12月31日止会计期间未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7 号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222 亿元人民币，公司的股东及其出资比例分别为：西南证券股份有限公司 44.10%，第一创业证券股份有限公司 26.10%，东北证券股份有限公司 18.90%，山西海鑫实业有限公司 0.90%，珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙）3.57%，珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）3.20%，珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）3.22%。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为 广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为“银华基金管理 股份有限公司”。 截至 2023 年 12 月 31 日，本基金管理人管理 197 只证券投资基金，具体包括银华优势企业证 券投资基金、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)、银华增强收益债券型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）、银华深证 100 指数证券投资基金（LOF）、银华成长先锋混合型证券投资基金、银华信用双利债券型证券投资基金、银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）、银华中证等权重 90 指数证券投资基金（LOF）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金、银华消费主题混合型证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华纯债信用主题债券型证券投资基金（LOF）、银华交易型货币市场基金、银华信用四季红债券型证券投资基金、银华信用季季红债券型证券投资基金、银华恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）、银华多利宝货币市场基金、银华活钱宝货币市场基金、银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华泰利灵活配置混合型证券投资基金、银华中国梦 30 股票型证券投资基金、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基金、银华远景债券型证券投资基金、银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金、银华惠添益货币市场基金、银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华通利灵活配置混合型证券投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金、银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华添润定期开放债券型证券投资基金、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华新能源新材料量化优选股票型发 起式证券投资基金、银华农业产业股票型发起式证券投资基金、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金、银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华积极成长混合型证券投资基金、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金、银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华华茂定期开放债券型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华可转债债券型证券投资基金、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资基金、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金、银华行业轮动混合型证券投资基金、银华信用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金、银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金、银华安盈短债债券型证券投资基金、银华裕利混合型发起式证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华盛利混合型发起式证券投资基金、银华安鑫短债债券型证券投资基金、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金、银华美元债精选债券型证券投资基金（QDII）、银华深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华积极精选混合型证券投资基金、银华科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、银华兴盛股票型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金、银华尊和养老目标日期 2030三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银华稳晟 39 个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证研发创新 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、银华科技创新混合型证券投资基金、银华中证 5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投资基金、银华永盛债券型证券投资基金、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、银华长丰混合型发起式证券投资基金、银华港股通精选股票型发起式证券投资基金、银华丰享一年持有期混合型证券投资基金、银华沪深股通精选混合型证券投资基金、银华中债 1-3 年农发行债券指数证券投资基金、银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华同力精选混合型证券投资基金、银华富利精选混合型证券投资基金、银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金、银华汇益一年持有期混合型证券投资基金、银华多元机遇混合型证券投资基金、银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放式指数证 券投资基金（QDII）、银华品质消费股票型证券投资基金、银华招利一年持有期混合型证券投资基金、银华乐享混合型证券投资基金、银华中证农业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心佳两年持有期混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金、银华远兴一年持有期债券型证券投资基金、银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华中证沪港深 500 交易型开放式指数证券投资基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、银华中证影视主题交易型开放式指数证券投资基金、银华心享一年持有期混合型证券投资基金、银华中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、银华中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金、银华瑞祥一年持有期混合型证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金、银华阿尔法混合型证券投资基金、银华富饶精选三年持有期混合型证券投资基金、银华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金、银华信用精选两年定期开放债券型证券投资基金、银华长荣混合型证券投资基金、银华中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金、银华多元回报一年持有期混合型证券投资基金、银华鑫利一年持有期混合型证券投资基金、银华中证虚拟现实主题交易型开放式指数证券投资基金、银华安盛混合型证券投资基金、银华富久食品饮料精选混合型证券投资基金（LOF）、银华华智三个月持有期混合型基金中基金（FOF）、银华中证机器人交易型开放式指数证券投资基金、银华智能建造股票型发起式证券投资基金、银华中证细分食品饮料产业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华季季盈 3 个月滚动持有债券型证券投资基金、银华华证 ESG 领先指数证券投资基金、银华顺益一年定期开放债券型证券投资基金、银华永丰债券型证券投资基金、银华中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金、银华集成电路混合型证券投资基金、银华中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华中证现代物流交易型开放式指数证券投资基金、银华尊颐稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华恒生港股通中国科技交易型开放式指数证券投资基金、银华中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证内地地产主题交易型开放式指数证券投资基金、银华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金、银华心兴三年持有期混合型证券投资基金、银华心选一年持有期混合型证券投资基金、银华尊禧稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华全球新能源车量化优选股票型发起式证券投资基金（QDII）、银华新锐成长混合型证券投资基金、银华尊和养老目标日期 2045 三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华鑫峰混合型证券投资基金、银华中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华数字经济股票型发起式证券投资基金、银华中证基建交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、银华中证同业存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、银华中证全指电 力公用事业交易型开放式指数证券投资基金、银华专精特新量化优选股票型发起式证券投资基金、银华核心动力精选混合型证券投资基金、银华中证中药交易型开放式指数证券投资基金、银华玉衡定投三个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、银华华利均衡优选一年持有期混合型基金中基金（FOF）、银华沪深 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、银华绿色低碳债券型证券投资基金、银华卓信成长精选混合型证券投资基金、银华中证 1000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金、银华沪深 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、银华创新动力优选混合型证券投资基金、银华动力领航混合型证券投资基金、银华海外数字经济量化选股混合型发起式证券投资基金（QDII）、银华心质混合型证券投资基金、银华顺璟 6 个月定期开放债券型证券投资基金、银华中证 500 价值交易型开放式指数证券投资基金、银华清洁能源产业混合型证券投资基金、银华中证国新央企科技引领交易型开放式指数证券投资基金、银华顺和债券型证券投资基金、银华中证 800 增强策略交易型开放式指数证券投资基金、银华医疗健康混合型证券投资基金、银华上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金、银华月月享 30 天持有期债券型证券投资基金、银华上证科创板 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、银华惠享三年定期开放混合型证券投资基金、银华中证 2000 增强策略交易型开放式指数证券投资基金、银华创业板中盘 200 交易型开放式指数证券投资基金、银华致淳债券型证券投资基金。同时，本基金管理人管理着多个全国社保基金、企业年金和特定客户资产管理投资组合。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理 姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明 任职日期 离任日期 业年限 硕士学位。2013 年 2 月加入银华基金， 历任研究部助理行业研究员、行业研究 员、研究组长，投资管理一部投资经理助 理、基金经理助理。现任投资管理一部基 金经理兼任投资经理助理（社保、基本养 老）。自 2019 年 12 月 11 日起担任银华盛 向伊 利混合型发起式证券投资基金基金经理， 达女 本基金的 2023 年 1 - 10.5年 自2022年4月27日起兼任银华战略新兴 士 基金经理 月 20 日 灵活配置定期开放混合型发起式证券投 资基金基金经理，自 2022 年 8 月 2 日起 兼任银华领先策略混合型证券投资基金 基金经理，自 2022 年 8 月 18 日起兼任银 华核心动力精选混合型证券投资基金基 金经理,自2023年1月5日起兼任银华创 新动力优选混合型证券投资基金基金经 理，自 2023 年 1 月 20 日起兼任银华动力 领航混合型证券投资基金基金经理。具有 从业资格。国籍：中国。 硕士学位。曾就职于工银瑞信基金管理有 限公司、宏源证券股份有限公司、诺安基 金管理有限公司,先后从事农业、家电、 食品饮料行业研究。2014 年 1 月加入银 华基金，历任行业研究员、投资经理，基 金经理助理。自 2017 年 8 月 11 日起担任 银华明择多策略定期开放混合型证券投 苏静 本基金的 2023 年 1 资基金基金经理，自 2017 年 10 月 30 日 然女 基金经理 月 20 日 - 17.5年 起兼任银华核心价值优选混合型证券投 士 资基金、银华领先策略混合型证券投资基 金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理，自 2017 年 11 月 24 日至 2022 年 4 月 8 日兼 任银华稳利灵活配置混合型证券投资基 金基金经理，自 2023 年 1 月 20 日起兼任 银华动力领航混合型证券投资基金基金 经理。具有从业资格。国籍：中国。 注：1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其各项实施准则、《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管 理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。本基金管理人对旗下所有投资组合过去四个季度不同时间窗内（1 日内、3 日内及 5 日内）同向交易的交易价差从 T 检验（置信度为 95%）和溢价率占优频率等方面 进行了专项分析，未发现违反公平交易制度的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，本基金管理人所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 12 次，原因是量化投资组合投资策略需要，未导致不公平交易和利益输送。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 科技方面，今年无疑是近些年对基金经理本人，也是对主动权益基金经理群体挑战最大的一年，指数坚挺，基金普遍跑输。究其原因：1、基本面因子暂时失效。在今年经济疲弱，缺乏增长亮点的环境中，可以说大部分行业都是没有基本面的，所以大家的研究和操作缺乏“抓手”。前两年大家拿下来的这些基金重仓股的基本面也随着宏观经济一起走弱，减量市场中资金更是从这些重仓股流出，使得基金重仓股跑输大盘。而另一方面，市场的活跃资金转向轮动快速的热点炒作、主题炒作。2、主动权益的行业配置偏离指数。主动权益基金更注重长期投资，更偏好成长风格，整体重仓了食品饮料、新能源、医药，低配了价值和周期，这恰恰在今年的市场中造成了明显的行业配置上的负超额。 我们试图去分析这其中的问题根本，我们认为是中国产业趋势面临新旧动能切换，在这样的换挡器，投资范式要有所调整。我国产业发展过去三五年的旧动能——双碳，中国在技术、规模、成本上均引领全球，较为主动；公司基本面与股价的拟合度较高，产业从 0-1 进入 1-n 的时间较快，且大部分时间业绩同步释放。未来的新动能——AI，美国在技术、规模、成本上均引领全球，我国目前处于跟随状态，且面临海外先进技术的限制；生意模式与制造业不同，从 0-1 进入 1-n的时间可能慢于双碳，不可控因素更多，但 1-n 阶段增速更快，因为边际成本低，可实现指数型增长。在这样新旧动能转换的阶段，旧动能有业绩，但是要杀估值，且资金要持续流出；新动能短期没业绩，但是有未来，以拔估值的主题行情为主，我们的投资框架在这样的主题行情中选股 的不适用性大大提高，尤其在今年的 3-4 月份，那是我们投资心理压力最大的时候。 在 3-4 月之后，主题行情大幅波动，市场也震荡下行，我们逐渐找回了定力，并且不断在市场中调整我们的思路和框架，以应对新的投资环境。（1）首先我们客观认识自身的投资框架有不适应的市场环境，克制的参与主题投资，从年初的进攻心态变得更加谨慎。（2）我们继续在自己的渗透率三阶段的框架中深耕，进一步加强了框架中对供给侧的研究，也进一步细化升级了我们的框架。将三阶段中的“爆发期”这个阶段又以 30%左右的渗透率为界，一分为二，因为我们发现这两个细分阶段的股价驱动力不甚相同，当渗透率跨过 30%左右的时候，股价驱动力会从需求侧逻辑转为供给侧逻辑。相应的，我们按照我们细化升级后的框架，重新梳理投资逻辑和投资机会之后，我们的操作更有了章法。（3）我们对市场大环境态度更加谨慎，因此我们对估值和股价位置更加注重、更严约束，并且更加精细化的操作。我们严格按照我们设置的三条估值标准来选股，并且在交易上更加的精细化，有了更多的波段操作，及时兑现收益或止损，不做躺平式投资。以上调整，使我们在新的投资环境下有了较之前更从容一点的应对，四季度我们追回了一些超额收益，也让我们更加有信心在之后的投资中可以表现更好； 消费方面回望 2023 年是经济和预期每况愈下的一年：从 1 季度疫情政策优化的充满希望，经 济生活各方面向好，到逐渐意识了经济在疫情中已然受到重创，且恢复的信心和动力皆不足的事实，市场经历了真正意义上的双杀。消费的表现是实际经济生活的镜子，所反映的情况一脉相承。4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末银华动力领航混合 A 基金份额净值为 0.7522 元，本报告期基金份额净值增长 率为-24.78%；截至本报告期末银华动力领航混合 C 基金份额净值为 0.7479 元，本报告期基金份额净值增长率为-25.21%；业绩比较基准收益率为-13.36%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 24 年，科技方面，尽管 23 年是基本面因子比较失效的一年，但是我们并不相信基本面因子 会一直失效，尤其站在当前，国内的经济已经有望进入补库存周期了，我们更加觉得随着经济的企稳，基本面因子将变得更为有效。 在经济降速的宏观背景下，不少行业的股价驱动力会从需求侧转向供给侧，我们会进一步深化对供给侧的研究。成长行业在 0-1 阶段和 1-n 阶段的前半程，影响股价的最主要矛盾是需求，研究和跟踪产业迭代趋势是最为关键的。随着宏观经济的降速，已经很多新兴行业渗透率越来越高，行业的需求增速也开始降速。我们观察下来，往往行业的渗透率在达到 30%左右的时候，这个行业的股价驱动力就开始从需求侧转向供给侧，周期性开始愈发凸显，估值也会遭到压缩。非常典型的就是今年的光伏，投资逻辑从需求侧转变为了供给侧，如果没有意识到这一点，那么上 半年跟踪组件的出货数据、逆变器的出口数据这些需求数据，就会面临数据都是 80%、100%的增速，但股价震荡下跌的情况。这样反过来想，电动车这个行业，现在大家看需求增速都是直摇头，但是这个行业很可能投资逻辑也已经切换到供给侧来主导了，所以在 24 年如果看到行业开始出现产能出清的情况，那股价可能就有机会了。 当然，需求侧来看依然还是存在亮点产业。AI 产业趋势在明年是关键的一年，是否出现爆款 应用、能形成完整的生态闭环是我们会重点跟踪的，我们整体保持乐观态度。另外，卫星发射和应用在接下来的两年也会是产业加速的阶段，从卫星端-火箭端-发射端-终端，整条产业链我们认为都会有机会。 就市场风格而言，23 年是主题投资盛行的一年，这些“时机的朋友”成为了市场上最活跃、 最吸引眼球的存在。在 24 年，我们依然会密切关注这些“时机的朋友”，同时我们也会保持冷静的头脑，意识到“时机的朋友”往往依赖于一些短期因素，如公司利好、风险偏好提升，对于这种股票且处于高位的，谨慎回避，不要指望市场风险偏好的维持甚至提升。同时，市场在下跌了2 年之后我们认为应该对“时间的朋友”给予更多的关注。在当前较低的市场估值水位上，相比于“时机的朋友”这类竞赛题，“时间的朋友”可能会在 24 年给大家做简单题的赚钱机会。 上面所述种种，都是我们 23 年一路走来的反思，有对产业趋势的思考，有对自身投资框架的 迭代，还有对交易纪律、风格策略的想法，这些反思我们将其落实到投资操作中，持续的打磨，给了我们在未来能够更从容的应对市场的信心。此时站在 24 年的开年之初，我们的内心是近些年来最复杂的一次，所面对的宏观环境也是较以往更加复杂的，但我们仍愿意一往无前。悲观者永远正确，乐观者努力前行。 消费方面，我们对于未来还是有一线希望：高增长到低增长模式的变化，需要供给和需求在更低水平上得到平衡。只不过大家恐惧在新的平衡达到之前，所需要付出的代价。在看清楚新的增长动力之前我们保持适当谨慎。随时关注产业所发生和蕴含的变化，以静制动。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期，基金管理人始终坚持持有人利益优先原则，持续践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，根据法律法规、监管规定和业务发展的需要，持续健全合规管理及监察稽核机制，改进合规管理方式，提高合规管理能力，推进合规文化建设，提升合规管理工作的有效性。 本报告期，本基金管理人始终以法律法规、基金合同和公司制度为基础，持续健全合规制度，完善合规管理体系，提升专业能力，通过合规审核、合规检查、合规咨询等管理和防范潜在合规风险，保障各项业务规范开展。本基金管理人贯彻落实“风险为本”反洗钱理念，健全反洗钱制度建设、夯实人员队伍、加强信息系统建设与金融科技运用，持续完善反洗钱合规和风险管理长 效机制。本基金管理人综合运用合规培训、合规宣导、合规承诺、合规提示、合规谈话等多种举措厚植合规经营文化，强化人员合规意识，夯实合规文化体系基础。 本报告期内，本基金管理人根据监管规则、公司业务发展情况，建立合规风险库机制并动态更新，要求业务部门定期对照自查，加强一道防线作用，夯实合规主体责任，尽早发现和处理业务中存在的合规问题和风险隐患；同时，根据年初制定监察稽核工作计划及实际情况，以日常检查、专项检查或抽查的形式开展了对投资、研究、交易、营销、宣传推介、投资者适当性、员工行为、反洗钱业务等业务环节的合规检查工作，督促责任部门落实整改，促进公司整体业务合规运作、稳健经营。 与此同时，本基金管理人严格按照信息披露管理办法的规定，认真做好本基金的信息披露工作，确保信息披露的真实、完整、准确、及时。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行，基金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 本基金管理人设立估值委员会（委员包括估值业务分管领导以及投资部、研究部、监察稽核部、运作保障部等部门负责人及相关业务骨干），负责研究、指导基金估值业务。估值委员会委员和负责基金日常估值业务的基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。基金经理不介入基金日常估值业务；估值委员会决议之前会与涉及基金的基金经理进行充分沟通。运作保障部负责执行估值委员会制定的估值政策及决议。 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突；本基金管理人未签约与估值相关的任何定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金于 2023 年 01 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日止会计期间未进行利润分配。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 普华永道中天审字(2024)第 27568 号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 银华动力领航混合型证券投资基金全体基金份额持有人 (一) 我们审计的内容 我们审计了银华动力领航混合型证券投资基金(以下简称“银 华动力领航混合”)的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的 资产负债表，2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日)至 2023 年 12 月 31 日止期间的利润表和净资产变动表以及财务报表 附注。 审计意见 (二) 我们的意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下 简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业 实务操作编制，公允反映了银华动力领航混合 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日) 至 2023 年 12 月 31 日止期间的经营成果和净资产变动情况。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 形成审计意见的基础 步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的 审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于银华动力领 航混合，并履行了职业道德方面的其他责任。 强调事项 不适用 其他事项 不适用 其他信息 不适用 银华动力领航混合的基金管理人银华基金管理股份有限公司 (以下简称“基金管理人”)管理层负责按照企业会计准则和 中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金 行业实务操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 管理层和治理层对财务报表的责 或错误导致的重大错报。 任 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估银华动力领 航混合的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适 用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算 银华动力领航混合、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督银华动力领航混合的财务报告过 程。 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导 致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则 执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认 为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断， 并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报 风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 注册会计师对财务报表审计的责 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能 任 涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之 上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现 由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出 会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出 结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对银华动力 领航混合持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在 重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不 确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注 意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表 非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信 息。然而，未来的事项或情况可能导致银华动力领航混合不 能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容， 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重 大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出 的值得关注的内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 陈熹 崔泽宇 会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11 楼 审计报告日期 2024 年 03 月 27 日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：银华动力领航混合型证券投资基金 报告截止日：2023 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2023 年 12 月 31 日 资 产： 货币资金 7.4.7.1 21,144,562.82 结算备付金 364,744.35 存出保证金 83,441.19 交易性金融资产 7.4.7.2 207,305,399.46 其中：股票投资 206,798,300.83 基金投资 - 债券投资 507,098.63 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 7.4.7.3 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 债权投资 7.4.7.5 - 其中：债券投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 其他债权投资 7.4.7.6 - 其他权益工具投资 7.4.7.7 - 应收清算款 - 应收股利 - 应收申购款 15,203.44 递延所得税资产 - 其他资产 7.4.7.8 - 资产总计 228,913,351.26 负债和净资产 附注号 本期末 2023 年 12 月 31 日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 7.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 549,835.21 应付管理人报酬 235,331.15 应付托管费 39,221.89 应付销售服务费 33,787.19 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 7.4.7.9 290,285.08 负债合计 1,148,460.52 净资产： 实收基金 7.4.7.10 303,288,996.17 其他综合收益 7.4.7.11 - 未分配利润 7.4.7.12 -75,524,105.43 净资产合计 227,764,890.74 负债和净资产总计 228,913,351.26 注：1、报告截止日 2023 年 12 月 31 日，基金份额总额 303,288,996.17 份，其中银华动力领航混 合 A 基金份额总额 215,882,540.32 份，基金份额净值 0.7522 元。银华动力领航混合 C 基金份额 总额 87,406,455.85 份，基金份额净值 0.7479 元。 2、本财务报表的实际编制期间为 2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日)起至 2023 年 12 月 31 日止 期间。 7.2 利润表 会计主体：银华动力领航混合型证券投资基金 本报告期：2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2023 年 1 月 20 日（基金合同 生效日）至 2023 年 12 月 31 日 一、营业总收入 -85,881,924.79 1.利息收入 342,176.03 其中：存款利息收入 7.4.7.13 342,176.03 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） -46,597,124.09 其中：股票投资收益 7.4.7.14 -49,806,274.03 基金投资收益 - 债券投资收益 7.4.7.15 3,313.70 资产支持证券投资收益 7.4.7.16 - 贵金属投资收益 7.4.7.17 - 衍生工具收益 7.4.7.18 - 股利收益 7.4.7.19 3,205,836.24 以摊余成本计量的金融资 - 产终止确认产生的收益 其他投资收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-” 7.4.7.20 -39,720,751.26 号填列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.21 93,774.53 减：二、营业总支出 5,594,333.62 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,217,425.18 其中：暂估管理人报酬 - 2．托管费 7.4.10.2.2 702,904.26 3．销售服务费 7.4.10.2.3 623,262.30 4．投资顾问费 - 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．信用减值损失 7.4.7.22 - 7．税金及附加 - 8．其他费用 7.4.7.23 50,741.88 三、利润总额（亏损总额以“-”号 -91,476,258.41 填列） 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填 -91,476,258.41 列） 五、其他综合收益的税后净额 - 六、综合收益总额 -91,476,258.41 注：本基金合同生效日为 2023 年 01 月 20 日，无上年度可比期间数据。 7.3 净资产变动表 会计主体：银华动力领航混合型证券投资基金 本报告期：2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 - - - - 资产 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错更 - - - - 正 其他 - - - - 二、本期期初净 451,673,230.81 - - 451,673,230.81 资产 三、本期增减变 -148,384,234.6 动额（减少以“-” - -75,524,105.43 -223,908,340.07 号填列） 4 （一）、综合收益 - - -91,476,258.41 -91,476,258.41 总额 （二）、本期基金 份额交易产生的 -148,384,234.6 净资产变动数 - 15,952,152.98 -132,432,081.66 （净资产减少以 4 “-”号填列） 其中：1.基金申 13,243,434.28 - -2,021,456.84 11,221,977.44 购款 2.基金赎 -161,627,668.9 回款 - 17,973,609.82 -143,654,059.10 2 （三）、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 - - - - 资产变动（净资 产减少以“-”号 填列） （四）、其他综合 收益结转留存收 - - - - 益 四、本期期末净 303,288,996.17 - -75,524,105.43 227,764,890.74 资产 注：本基金合同生效日为 2023 年 01 月 20 日，无上年度可比期间数据。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 王立新 凌宇翔 伍军辉 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 银华动力领航混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2022]3056 号《关于准予银华动力领航混合型证券投资基金注册的批复》注册，由银华基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 451,598,737.37 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2023)第 0027 号验资报告予以验证。经向中国证监会 备案，《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》于 2023 年 1 月 20 日正式生效，基金合同生 效日的基金份额总额为 451,673,230.81 份基金份额，其中认购资金利息折合 74,493.44 份基金份额。本基金的基金管理人为银华基金管理股份有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”)。 根据《银华动力领航混合型证券投资基金招募说明书》，本基金根据所收取的认购/申购费用与销售服务费用方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资人认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资于国内依法发行上市的股票(包括主板股票、创业板股票、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支持机构债、中期票据、可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券以及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、银行存款(包 括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、现金等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%–95%，其中，港股通标的股票投 资比例为股票资产的 0%-50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×50%+中证港股通综合指数(人民币)收益率×30%+中债综合指数(全价)×20%。 本财务报表由本基金的基金管理人银华基金管理股份有限公司于2024年3月27日批准报出。7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本 准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金 2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日)至 2023 年 12 月 31 日止期间的财务报表符合企 业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日)至 2023年 12月 31 日止期间的经营成果和净资产变动情况等有关信息。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2023 年 01 月 20 日(基金合同生效日)至 2023 年 12 月 31 日。 7.4.4.2 记账本位币 本基金的记账本位币为人民币。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本基金成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产、金融负债或权益工具。 (1)金融资产 金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的分类取决于本基金管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征。本基金现无金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 债务工具 本基金持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下两种方式进行计量： 以摊余成本计量： 本基金管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且以摊余成本计量的金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本基金持有的以摊余成本计量的金融资产主要为银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。 以公允价值计量且其变动计入当期损益： 本基金将持有的未划分为以摊余成本计量的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益。本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为债券投资和资产支持证券投资，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 权益工具 权益工具是指从发行方角度分析符合权益定义的工具。本基金将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具(主要为股票投资)按照公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为交易性金融资产。 (2)金融负债 金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的以摊余成本计量的金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。(3)衍生金融工具 本基金将持有的衍生金融工具以公允价值计量且其变动计入当期损益，在资产负债表中列示为衍生金融资产/负债。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 金融资产或金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产 支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，确认为应计利息，包含在交易性金融资产的账面价值中。对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。 本基金对于以摊余成本计量的金融资产，以预期信用损失为基础确认损失准备。 本基金考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。 于每个资产负债表日，本基金对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本基金按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本基金假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，认定为处于第一阶段的金融工具，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。本基金对于处于第一阶段和第二阶段的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。 本基金将计提或转回的损失准备计入当期损益。 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 本基金持有的股票投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值： (1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交 易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 (2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。 (3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1)具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2)交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占净资产比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占净资产比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。 7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资和资产支持证券投资在持有期间应取得的按票面利率(对于贴现债为按发行价计算的利率)或合同利率计算的利息扣除在适用情况下由债券和资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。 应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法确认。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。 经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。 7.4.4.12 外币交易 外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。 7.4.4.13 分部报告 本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。 本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。 7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计 根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下： (1)对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。 (2)对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。 (3)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及中国基金业协会中基协字[2022]566 号《关于发布<关于固定收益品种的估值处理标准>的通知》之附件《关于固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期未发生会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通 知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计 入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。根据 财政部、国家税务总局公告 2023 年第 39 号《关于减半征收证券交易印花税的公告》，自 2023 年 8 月 28 日起，证券交易印花税实施减半征收。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 货币资金 单位：人民币元 项目 本期末 2023 年 12 月 31 日 活期存款 21,144,562.82 等于：本金 21,142,317.08 加：应计利息 2,245.74 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限 1 个月以内 - 存款期限 1-3 个月 - 存款期限 3 个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 21,144,562.82 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2023 年 12 月 31 日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 246,518,927.09 - 206,798,300.83 -39,720,626.26 贵金属投资-金交所 - - - - 黄金合约 交易所市场 500,175.00 7,048.63 507,098.63 -125.00 债券 银行间市场 - - - - 合计 500,175.00 7,048.63 507,098.63 -125.00 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 247,019,102.09 7,048.63 207,305,399.46 -39,720,751.26 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 7.4.7.3.1 衍生金融资产/负债期末余额 注：无。 7.4.7.3.2 期末基金持有的期货合约情况 注：无。 7.4.7.3.3 期末基金持有的黄金衍生品情况 注：无。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 注：无。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 注：无。 7.4.7.4.3 按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明 无。 7.4.7.5 债权投资 7.4.7.5.1 债权投资情况 注：无。 7.4.7.5.2 债权投资减值准备计提情况 注：无。 7.4.7.6 其他债权投资 7.4.7.6.1 其他债权投资情况 注：无。 7.4.7.6.2 其他债权投资减值准备计提情况 注：无。 7.4.7.7 其他权益工具投资 7.4.7.7.1 其他权益工具投资情况 注：无。 7.4.7.7.2 报告期末其他权益工具投资情况 注：无。 7.4.7.8 其他资产 注：无。 7.4.7.9 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2023 年 12 月 31 日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 828.55 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 239,456.53 其中：交易所市场 239,456.53 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 50,000.00 合计 290,285.08 7.4.7.10 实收基金 金额单位：人民币元 银华动力领航混合 A 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 267,187,986.08 267,187,986.08 本期申购 830,245.71 830,245.71 本期赎回（以“-”号填列） -52,135,691.47 -52,135,691.47 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 215,882,540.32 215,882,540.32 银华动力领航混合 C 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 184,485,244.73 184,485,244.73 本期申购 12,413,188.57 12,413,188.57 本期赎回（以“-”号填列） -109,491,977.45 -109,491,977.45 基金拆分/份额折算前 - - 基金拆分/份额折算调整 - - 本期申购 - - 本期赎回（以“-”号填列） - - 本期末 87,406,455.85 87,406,455.85 注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。 7.4.7.11 其他综合收益 注：无。 7.4.7.12 未分配利润 单位：人民币元 银华动力领航混合 A 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 - - - 本期利润 -35,030,491.91 -25,977,599.01 -61,008,090.92 本期基金份额交易产 3,756,856.33 3,757,947.67 7,514,804.00 生的变动数 其中：基金申购款 -72,686.01 -57,235.87 -129,921.88 基金赎回款 3,829,542.34 3,815,183.54 7,644,725.88 本期已分配利润 - - - 本期末 -31,273,635.58 -22,219,651.34 -53,493,286.92 银华动力领航混合 C 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 基金合同生效日 - - - 加：会计政策变更 - - - 前期差错更正 - - - 其他 - - - 本期期初 - - - 本期利润 -16,725,015.24 -13,743,152.25 -30,468,167.49 本期基金份额交易产 3,667,856.73 4,769,492.25 8,437,348.98 生的变动数 其中：基金申购款 -981,135.36 -910,399.60 -1,891,534.96 基金赎回款 4,648,992.09 5,679,891.85 10,328,883.94 本期已分配利润 - - - 本期末 -13,057,158.51 -8,973,660.00 -22,030,818.51 7.4.7.13 存款利息收入 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 活期存款利息收入 326,625.06 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 13,923.47 其他 1,627.50 合计 342,176.03 7.4.7.14 股票投资收益 7.4.7.14.1 股票投资收益项目构成 单位：人民币元 项目 本期 2023年1月20日（基金合同生效日）至2023年12月31 日 股票投资收益——买卖股票差价收入 -49,806,274.03 股票投资收益——赎回差价收入 - 股票投资收益——申购差价收入 - 股票投资收益——证券出借差价收入 - 合计 -49,806,274.03 7.4.7.14.2 股票投资收益——买卖股票差价收入 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 卖出股票成交总额 731,628,354.98 减：卖出股票成本总额 778,991,133.14 减：交易费用 2,443,495.87 买卖股票差价收入 -49,806,274.03 7.4.7.14.3 股票投资收益——证券出借差价收入 注：无。 7.4.7.15 债券投资收益 7.4.7.15.1 债券投资收益项目构成 单位：人民币元 本期 项目 2023年1月20日（基金合同生效日）至2023年12 月31日 债券投资收益——利息收入 3,313.70 债券投资收益——买卖债券（债转股及债 - 券到期兑付）差价收入 债券投资收益——赎回差价收入 - 债券投资收益——申购差价收入 - 合计 3,313.70 7.4.7.15.2 债券投资收益——买卖债券差价收入 注：无。 7.4.7.15.3 债券投资收益——赎回差价收入 注：无。 7.4.7.15.4 债券投资收益——申购差价收入 注：无。 7.4.7.16 资产支持证券投资收益 7.4.7.16.1 资产支持证券投资收益项目构成 注：无。 7.4.7.16.2 资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入 注：无。 7.4.7.16.3 资产支持证券投资收益——赎回差价收入 注：无。 7.4.7.16.4 资产支持证券投资收益——申购差价收入 注：无。 7.4.7.17 贵金属投资收益 7.4.7.17.1 贵金属投资收益项目构成 注：无。 7.4.7.17.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入 注：无。 7.4.7.17.3 贵金属投资收益——赎回差价收入 注：无。 7.4.7.17.4 贵金属投资收益——申购差价收入 注：无。 7.4.7.18 衍生工具收益 7.4.7.18.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入 注：无。 7.4.7.18.2 衍生工具收益——其他投资收益 注：无。 7.4.7.19 股利收益 单位：人民币元 项目 本期 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 股票投资产生的股利收益 3,205,836.24 其中：证券出借权益补偿收 - 入 基金投资产生的股利收益 - 合计 3,205,836.24 7.4.7.20 公允价值变动收益 单位：人民币元 本期 项目名称 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 1.交易性金融资产 -39,720,751.26 股票投资 -39,720,626.26 债券投资 -125.00 资产支持证券投资 - 基金投资 - 贵金属投资 - 其他 - 2.衍生工具 - 权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允价值变动 - 产生的预估增值税 合计 -39,720,751.26 7.4.7.21 其他收入 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 基金赎回费收入 86,988.30 基金转换费收入 6,602.28 利息 183.95 合计 93,774.53 7.4.7.22 信用减值损失 注：无。 7.4.7.23 其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 审计费用 50,000.00 信息披露费 - 证券出借违约金 - 银行费用 265.00 其他 476.88 合计 50,741.88 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 西南证券股份有限公司(“西南证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 第一创业证券股份有限公司(“第一创 基金管理人的股东、基金代销机构 业”) 东北证券股份有限公司(“东北证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构 山西海鑫实业有限公司 基金管理人的股东 珠海银华聚义投资合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东 珠海银华致信投资合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东 珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙) 基金管理人的股东 银华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金代销机构 银行”) 银华长安资本管理(北京)有限公司 基金管理人的子公司 银华国际资本管理有限公司 基金管理人的子公司 深圳银华永泰创新投资有限公司 基金管理人的子公司 注：1、根据银华基金管理股份有限公司于 2023 年 9 月 27 日发布的公告，经中国证券监督管理委 员会同意，银华基金管理股份有限公司已受让银华长安资本管理（北京）有限公司持有的深圳银华永泰创新投资有限公司全部股权，深圳银华永泰创新投资有限公司已变更为银华基金管理股份有限公司的全资子公司。 2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 注：无。 7.4.10.1.2 债券交易 注：无。 7.4.10.1.3 债券回购交易 注：无。 7.4.10.1.4 权证交易 注：无。 7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金 注：无。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 当期发生的基金应支付的管理费 4,217,425.18 其中：应支付销售机构的客户维护 1,811,957.61 费 应支付基金管理人的净管理费 2,405,467.57 注：自 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 7 月 9 日，支付基金管理人银华基金的管 理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/ 当年天数。 根据《银华基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告 》，自 2023 年 7 月 10 日起，支付基金管理人银华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.20%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%/ 当年天数。 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 当期发生的基金应支付的托管费 702,904.26 注：自 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 7 月 9 日，支付基金托管人中国建设银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 根据《银华基金管理股份有限公司关于调低旗下部分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023 年 7 月 10 日起，支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费 率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 本期 获得销售服务费的各关 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 31 日 联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费 银华动力领航混合 A 银华动力领航混合 C 合计 西南证券 - 494.28 494.28 银华基金管理股份有限 - 11,482.32 11,482.32 公司 中国建设银行 - 127,252.35 127,252.35 合计 - 139,228.95 139,228.95 注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产 净值 0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给银华基金，再由银华基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日 C 类基金份额的基金资产净值 X 0.60%/ 当年天数。 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：无。 7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的 情况 注：无。 7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务 的情况 注：无。 7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：无。 7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：无。 7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2023 年 1 月 20 日（基金合同生效日）至 2023 年 12 月 关联方名称 31 日 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 21,144,562.82 326,625.06 注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按同业利率或约定利率计息。 7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：无。 7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.11 利润分配情况 注：无。 7.4.12 期末（2023 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注：无。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：无。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 无。 7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 无。 7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券 注：无。 7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。本基金管理人建立了以董事会风险控制委员会为核心的，由董事会风险控制委员会、经营管理层及各具体业务部门组成的三道风险监控防线。 在董事会领导下，董事会风险控制委员会定期听取审阅公司风险管理报告及相关情况，掌握公司的总体风险状况，确保风险控制与业务发展同步进行；公司总经理负责，由公司投资决策委员会和公司总经理及副总经理组成的经营管理层，通过风险管理部，对各项业务风险状况进行监督并及时制定相应对策和实施控制措施；由各部门总监负责，部门全员参与，根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程及风险控制措施，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%。 本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可按合同要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，使得本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资品种符合合同规定，除在附注 7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制 外（如有），在正常市场条件下其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 7.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指基金的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2023 年 12 月 31 日 资产 货币资金 21,144,562.82 - - - 21,144,562.82 结算备付金 364,744.35 - - - 364,744.35 存出保证金 83,441.19 - - - 83,441.19 交易性金融资产 507,098.63 - - 206,798,300.83 207,305,399.46 应收申购款 - - - 15,203.44 15,203.44 资产总计 22,099,846.99 - - 206,813,504.27 228,913,351.26 负债 应付赎回款 - - - 549,835.21 549,835.21 应付管理人报酬 - - - 235,331.15 235,331.15 应付托管费 - - - 39,221.89 39,221.89 应付销售服务费 - - - 33,787.19 33,787.19 其他负债 - - - 290,285.08 290,285.08 负债总计 - - - 1,148,460.52 1,148,460.52 利率敏感度缺口 22,099,846.99 - - 205,665,043.75 227,764,890.74 注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 注：基金本期末（上期末）持有的资产占基金净资产的比例不重大，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 注:无。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于上市交易的证券，所面临的其他价格风险包含单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，以及市场价格变化或波动所引起的股票、债券和基金等各类资产损失的可能性。 本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控制其他价格风险。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 项目 2023 年 12 月 31 日 公允价值 占基金资产净值比例（%） 交易性金融资产－股票 206,798,300.83 90.79 投资 交易性金融资产－基金 - - 投资 交易性金融资产－债券 507,098.63 0.22 投资 交易性金融资产－贵金 - - 属投资 衍生金融资产－权证投 - - 资 其他 - - 合计 207,305,399.46 91.02 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变； 用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相对应变化带来估测组合市场价格 假设 风险； Beta 系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映 了基金和基准的相关性。 分析 相关风险变量的变 对资产负债表日基金资产净值的 动 影响金额（单位：人民币元） 本期末 （2023 年 12 月 31 日） 业绩比较基准上升 7,129,350.21 5% 业绩比较基准下降 -7,129,350.21 5% 注：本期财务报表的实际编制期间为本基金合同生效日至本报告期末。 7.4.14 公允价值 7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2023 年 12 月 31 日 第一层次 206,798,300.83 第二层次 507,098.63 第三层次 - 合计 207,305,399.46 7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 7.4.14.2.3 第三层次公允价值余额及变动情况 7.4.14.2.3.1 第三层次公允价值余额及变动情况 注：无。 7.4.14.2.3.2 使用重要不可观察输入值的第三层次公允价值计量的情况 注：无。 7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公 允价值相差很小。 7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 206,798,300.83 90.34 其中：股票 206,798,300.83 90.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 507,098.63 0.22 其中：债券 507,098.63 0.22 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 - - 产 7 银行存款和结算备付金合计 21,509,307.17 9.40 8 其他各项资产 98,644.63 0.04 9 合计 228,913,351.26 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 4,526,376.00 1.99 B 采矿业 - - C 制造业 166,952,098.71 73.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,157,436.00 3.14 G 交通运输、仓储和邮政业 2,400,209.00 1.05 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 12,554,314.12 5.51 J 金融业 9,318,799.00 4.09 K 房地产业 1,200,752.00 0.53 L 租赁和商务服务业 2,196,000.00 0.96 M 科学研究和技术服务业 492,316.00 0.22 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 206,798,300.83 90.79 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 000568 泸州老窖 62,200 11,159,924.00 4.90 2 600809 山西汾酒 46,300 10,682,799.00 4.69 3 603198 迎驾贡酒 159,200 10,553,368.00 4.63 4 601615 明阳智能 780,300 9,784,962.00 4.30 5 603345 安井食品 74,100 7,751,601.00 3.40 6 603658 安图生物 129,300 7,371,393.00 3.24 7 601881 中国银河 606,000 7,302,300.00 3.21 8 603368 柳药集团 378,300 7,157,436.00 3.14 9 605337 李子园 451,308 6,358,929.72 2.79 10 688596 正帆科技 154,325 6,115,899.75 2.69 11 688249 晶合集成 322,712 5,566,782.00 2.44 12 603369 今世缘 113,500 5,533,125.00 2.43 13 688772 珠海冠宇 236,512 5,205,629.12 2.29 14 002508 老板电器 235,400 5,127,012.00 2.25 15 688002 睿创微纳 104,840 4,636,024.80 2.04 16 603919 金徽酒 185,700 4,571,934.00 2.01 17 603477 巨星农牧 120,800 4,526,376.00 1.99 18 300726 宏达电子 144,157 4,352,099.83 1.91 19 002078 太阳纸业 349,700 4,255,849.00 1.87 20 002677 浙江美大 385,100 3,893,361.00 1.71 21 605336 帅丰电器 258,430 3,845,438.40 1.69 22 002920 德赛西威 25,200 3,263,652.00 1.43 23 688111 金山办公 9,696 3,065,875.20 1.35 24 000887 中鼎股份 239,900 2,967,563.00 1.30 25 300782 卓胜微 18,300 2,580,300.00 1.13 26 601006 大秦铁路 332,900 2,400,209.00 1.05 27 600875 东方电气 160,700 2,349,434.00 1.03 28 001215 千味央厨 43,700 2,307,797.00 1.01 29 300212 易华录 72,400 2,276,980.00 1.00 30 688066 航天宏图 53,728 2,269,470.72 1.00 31 688498 源杰科技 14,811 2,206,542.78 0.97 32 600415 小商品城 300,000 2,196,000.00 0.96 33 600600 青岛啤酒 29,200 2,182,700.00 0.96 34 688008 澜起科技 37,013 2,174,883.88 0.95 35 000063 中兴通讯 79,966 2,117,499.68 0.93 36 688711 宏微科技 49,431 2,050,892.19 0.90 37 603786 科博达 28,100 2,005,216.00 0.88 38 000988 华工科技 65,900 1,961,184.00 0.86 39 603000 人民网 69,600 1,947,408.00 0.86 40 000166 申万宏源 427,600 1,898,544.00 0.83 41 301363 美好医疗 51,400 1,891,520.00 0.83 42 301093 华兰股份 55,800 1,802,340.00 0.79 43 301159 三维天地 34,300 1,565,109.00 0.69 44 688176 亚虹医药 128,538 1,385,639.64 0.61 45 300751 迈为股份 10,600 1,372,806.00 0.60 46 688468 科美诊断 116,214 1,253,949.06 0.55 47 002465 海格通信 96,000 1,233,600.00 0.54 48 688629 华丰科技 56,123 1,229,093.70 0.54 49 002567 唐人神 156,800 1,176,000.00 0.52 50 600031 三一重工 83,700 1,152,549.00 0.51 51 600215 派斯林 130,700 1,116,178.00 0.49 52 003006 百亚股份 69,200 1,049,072.00 0.46 53 688416 恒烁股份 17,848 1,045,714.32 0.46 54 688233 神工股份 27,134 957,558.86 0.42 55 600702 舍得酒业 9,500 918,650.00 0.40 56 600559 老白干酒 39,700 895,235.00 0.39 57 002531 天顺风能 71,000 823,600.00 0.36 58 688439 振华风光 8,096 721,434.56 0.32 59 688116 天奈科技 22,508 653,632.32 0.29 60 300308 中际旭创 5,300 598,423.00 0.26 61 603138 海量数据 30,700 546,460.00 0.24 62 688361 中科飞测 7,022 522,647.46 0.23 63 300260 新莱应材 17,000 517,310.00 0.23 64 688118 普元信息 17,000 508,640.00 0.22 65 300416 苏试试验 26,800 492,316.00 0.22 66 688603 天承科技 6,118 458,727.64 0.20 67 002992 宝明科技 4,600 358,800.00 0.16 68 688435 英方软件 4,630 222,332.60 0.10 69 688225 亚信安全 8,290 152,038.60 0.07 70 601995 中金公司 3,100 117,955.00 0.05 71 600641 万业企业 4,900 84,574.00 0.04 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比例(%) 码 1 002236 大华股份 28,151,482.65 12.36 2 600702 舍得酒业 21,886,433.00 9.61 3 600809 山西汾酒 20,625,720.19 9.06 4 603198 迎驾贡酒 20,193,395.00 8.87 5 000860 顺鑫农业 19,906,158.46 8.74 6 300782 卓胜微 19,527,960.40 8.57 7 603345 安井食品 16,143,212.00 7.09 8 000568 泸州老窖 15,658,259.00 6.87 9 605336 帅丰电器 15,314,581.20 6.72 10 603919 金徽酒 14,716,782.00 6.46 11 688596 正帆科技 14,052,575.47 6.17 12 688123 聚辰股份 14,047,211.54 6.17 13 601615 明阳智能 13,821,762.00 6.07 14 002906 华阳集团 13,768,869.89 6.05 15 002677 浙江美大 13,553,464.60 5.95 16 688772 珠海冠宇 13,407,076.74 5.89 17 688981 中芯国际 12,295,013.48 5.40 18 603986 兆易创新 12,188,279.40 5.35 19 300360 炬华科技 12,080,474.13 5.30 20 000887 中鼎股份 11,878,882.00 5.22 21 300129 泰胜风能 11,695,318.00 5.13 22 300476 胜宏科技 11,590,472.00 5.09 23 300033 同花顺 11,461,524.72 5.03 24 688361 中科飞测 11,096,007.38 4.87 25 601138 工业富联 10,956,880.00 4.81 26 603368 柳药集团 10,819,807.00 4.75 27 603501 韦尔股份 10,278,361.85 4.51 28 600570 恒生电子 9,613,806.22 4.22 29 688041 海光信息 9,484,159.61 4.16 30 688249 晶合集成 9,274,943.98 4.07 31 002049 紫光国微 9,233,021.00 4.05 32 688008 澜起科技 9,151,031.96 4.02 33 601881 中国银河 9,090,263.00 3.99 34 603496 恒为科技 9,059,405.00 3.98 35 600779 水井坊 9,050,832.00 3.97 36 600600 青岛啤酒 8,996,755.00 3.95 37 002508 老板电器 8,994,436.00 3.95 38 300496 中科创达 8,933,079.48 3.92 39 605337 李子园 8,819,398.80 3.87 40 603369 今世缘 8,718,588.30 3.83 41 002371 北方华创 8,510,267.00 3.74 42 002068 黑猫股份 8,478,256.00 3.72 43 002777 久远银海 8,411,428.14 3.69 44 01024 快手-W 8,396,449.60 3.69 45 300726 宏达电子 8,262,029.87 3.63 46 300745 欣锐科技 7,654,168.00 3.36 47 688372 伟测科技 7,444,890.79 3.27 48 000988 华工科技 7,163,822.71 3.15 49 300274 阳光电源 6,909,032.19 3.03 50 300366 创意信息 6,851,486.00 3.01 51 688012 中微公司 6,784,215.25 2.98 52 603658 安图生物 6,765,101.00 2.97 53 603612 索通发展 6,709,026.00 2.95 54 300454 深信服 6,688,707.50 2.94 55 600079 人福医药 6,614,412.00 2.90 56 002938 鹏鼎控股 6,597,530.96 2.90 57 601869 长飞光纤 6,591,811.80 2.89 58 002920 德赛西威 6,500,943.00 2.85 59 03690 美团-W 6,422,283.04 2.82 60 603108 润达医疗 6,412,112.00 2.82 61 000733 振华科技 6,318,721.29 2.77 62 300613 富瀚微 6,302,906.55 2.77 63 000301 东方盛虹 6,127,072.00 2.69 64 688111 金山办公 6,121,422.88 2.69 65 000625 长安汽车 6,035,573.00 2.65 66 601231 环旭电子 6,030,949.07 2.65 67 688006 杭可科技 5,803,724.83 2.55 68 300493 润欣科技 5,766,781.00 2.53 69 002410 广联达 5,654,227.00 2.48 70 688002 睿创微纳 5,296,978.50 2.33 71 300873 海晨股份 5,280,766.00 2.32 72 688498 源杰科技 5,227,358.09 2.30 73 300049 福瑞股份 5,219,333.00 2.29 74 688036 传音控股 4,995,680.00 2.19 75 603186 华正新材 4,923,895.98 2.16 76 688349 三一重能 4,769,286.30 2.09 77 600419 天润乳业 4,571,053.00 2.01 注：“买入金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比例(%) 码 1 002236 大华股份 26,947,226.00 11.83 2 000860 顺鑫农业 17,777,826.78 7.81 3 300782 卓胜微 17,643,792.00 7.75 4 600702 舍得酒业 14,168,226.01 6.22 5 688123 聚辰股份 13,644,589.20 5.99 6 300476 胜宏科技 12,647,554.80 5.55 7 002906 华阳集团 12,516,086.60 5.50 8 603986 兆易创新 12,453,406.48 5.47 9 300360 炬华科技 11,682,296.00 5.13 10 300129 泰胜风能 11,349,620.00 4.98 11 688981 中芯国际 11,129,663.94 4.89 12 688361 中科飞测 11,090,493.76 4.87 13 603501 韦尔股份 10,775,983.00 4.73 14 002777 久远银海 10,614,733.13 4.66 15 601138 工业富联 10,578,373.00 4.64 16 603919 金徽酒 10,149,097.00 4.46 17 603198 迎驾贡酒 9,674,189.00 4.25 18 688596 正帆科技 9,243,451.96 4.06 19 300033 同花顺 9,236,029.00 4.06 20 000887 中鼎股份 8,885,875.00 3.90 21 688772 珠海冠宇 8,814,265.39 3.87 22 605336 帅丰电器 8,497,184.00 3.73 23 603496 恒为科技 8,472,990.60 3.72 24 01024 快手-W 8,371,530.28 3.68 25 002049 紫光国微 7,990,498.50 3.51 26 002371 北方华创 7,976,375.00 3.50 27 600570 恒生电子 7,832,765.00 3.44 28 688012 中微公司 7,818,545.46 3.43 29 002068 黑猫股份 7,794,159.00 3.42 30 300366 创意信息 7,606,687.63 3.34 31 600779 水井坊 7,352,073.00 3.23 32 300493 润欣科技 7,306,158.00 3.21 33 688041 海光信息 7,286,425.78 3.20 34 688008 澜起科技 6,961,214.81 3.06 35 300496 中科创达 6,949,490.40 3.05 36 688372 伟测科技 6,869,551.39 3.02 37 300274 阳光电源 6,567,872.00 2.88 38 603612 索通发展 6,539,215.00 2.87 39 600809 山西汾酒 6,494,081.00 2.85 40 002677 浙江美大 6,360,598.00 2.79 41 300613 富瀚微 6,270,665.78 2.75 42 601869 长飞光纤 6,258,624.12 2.75 43 000625 长安汽车 6,170,309.44 2.71 44 03690 美团-W 6,085,336.96 2.67 45 600079 人福医药 6,068,917.00 2.66 46 300745 欣锐科技 6,052,618.75 2.66 47 601231 环旭电子 5,829,187.50 2.56 48 300873 海晨股份 5,827,229.20 2.56 49 000733 振华科技 5,637,536.00 2.48 50 600600 青岛啤酒 5,556,491.00 2.44 51 603108 润达医疗 5,458,260.00 2.40 52 002938 鹏鼎控股 5,389,252.00 2.37 53 000301 东方盛虹 5,320,934.00 2.34 54 300049 福瑞股份 5,179,947.00 2.27 55 300454 深信服 5,165,890.00 2.27 56 603186 华正新材 5,163,709.00 2.27 57 688037 芯源微 5,089,436.27 2.23 58 002436 兴森科技 4,986,637.00 2.19 59 300604 长川科技 4,902,303.00 2.15 60 300762 上海瀚讯 4,881,351.00 2.14 61 688036 传音控股 4,744,154.88 2.08 62 688006 杭可科技 4,689,806.27 2.06 63 301236 软通动力 4,622,613.21 2.03 注：“卖出金额”按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,025,510,060.23 卖出股票收入（成交）总额 731,628,354.98 注：“买入股票成本总额”和“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 507,098.63 0.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 507,098.63 0.22 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 019703 23 国债 10 5,000 507,098.63 0.22 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在本报告期未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金在本报告期未投资国债期货。 8.11.2 本期国债期货投资评价 本基金在本报告期未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 83,441.19 2 应收清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 15,203.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 98,644.63 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人 机构投资者 个人投资者 份额级别 户数 户均持有的基 金份额 占总份 占总份 （户） 持有份额 额比例 持有份额 额比例 （%） （%） 银华动力 领航混合 1,682 128,348.72 20,494,010.72 9.49 195,388,529.60 90.51 A 银华动力 领航混合 16,537 5,285.51 - 0.00 87,406,455.85 100.00 C 合计 18,219 16,646.85 20,494,010.72 6.76 282,794,985.45 93.24 注：对于分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算当中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管 银华动力领航混合 A 544,509.89 0.25 理人所 有从业 人员持 银华动力领航混合 C 25,187.38 0.03 有本基 金 合计 569,697.27 0.19 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、 银华动力领航混合 A - 基金投资和研究部门 负责人持有本开放式 银华动力领航混合 C - 基金 合计 - 本基金基金经理持有 银华动力领航混合 A 10~50 本开放式基金 银华动力领航混合 C 0~10 合计 10~50 §10 开放式基金份额变动 单位：份 项目 银华动力领航混合 A 银华动力领航混合 C 基金合同生效日 （2023年1月20日） 267,187,986.08 184,485,244.73 基金份额总额 基金合同生效日起 至报告期期末基金 830,245.71 12,413,188.57 总申购份额 减：基金合同生效日 起至报告期期末基 52,135,691.47 109,491,977.45 金总赎回份额 基金合同生效日起 至报告期期末基金 - - 拆分变动份额 本报告期期末基金 215,882,540.32 87,406,455.85 份额总额 注：如有相应情况，总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内，无基金份额持有人大会决议。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 11.2.1 基金管理人的重大人事变动 2023 年 9 月 5 日，本基金管理人发布关于首席信息官任职的公告，经本基金管理人董事会 批准，邓列军先生自 2023 年 9 月 4 日起担任本基金管理人首席信息官职务。公司总经理王立 新先生自 2023 年 9 月 4 日起不再代任首席信息官职务。 11.2.2 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门根据工作需要，任命牛环起、施伟为资产托管业务部副总经理。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期内，基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构是普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），报告期内本基金应支付给聘任会计师事务所的报酬共计人民币 50,000.00 元。目前的审计机构首次为本基金提供审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：本报告期内，基金管理人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 注：根据我行审计报告，本行不存在涉嫌犯罪被依法立案调查的情况，本行的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在涉嫌犯罪被依法采取强制措施、涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责的情况；本行或者本行的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚，或者被中国证监会采取行政监管措施和被证券交易所采取纪律处分的情况；本行董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌违法违规被其他有权机关采取强制措施且影响其履行职责的情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 占当期股票成 占当期佣金 备注 元数量 成交金额 交总额的比例 佣金 总量的比例 (%) (%) 申万宏源 2 888,608,967 50.57 830,807.61 50.79 - .21 招商证券 2 868,529,448 49.43 804,830.53 49.21 - .00 长城证券 2 - - - - - 长江证券 2 - - - - - 诚通证券 2 - - - - - 第一创业 2 - - - - - 东北证券 5 - - - - - 东方证券 3 - - - - - 东吴证券 2 - - - - - 东兴证券 3 - - - - - 东莞证券 1 - - - - - 方正证券 4 - - - - - 光大证券 2 - - - - - 广发证券 2 - - - - - 国都证券 2 - - - - - 国金证券 2 - - - - - 国泰君安 2 - - - - - 国投证券 3 - - - - - 国新证券 1 - - - - - 国信证券 2 - - - - - 海通证券 2 - - - - - 红塔证券 1 - - - - - 华安证券 1 - - - - - 华宝证券 3 - - - - - 华创证券 2 - - - - - 华福证券 3 - - - - - 华泰证券 3 - - - - - 江海证券 1 - - - - - 民生证券 2 - - - - - 平安证券 2 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 上海证券 1 - - - - - 太平洋证 4 - - - - - 券 天风证券 2 - - - - - 西部证券 2 - - - - - 西南证券 4 - - - - - 湘财证券 1 - - - - - 兴业证券 3 - - - - - 银河证券 1 - - - - - 中金公司 2 - - - - - 中泰证券 1 - - - - - 中信华南 0 - - - - - 中信建投 1 - - - - - 中信证券 3 - - - - - 中银国际 1 - - - - - 中原证券 2 - - - - - 财通证券 2 - - - - - 东方财富 2 - - - - - 宏信证券 2 - - - - - 华金证券 2 - - - - - 南京证券 1 - - - - - 山西证券 2 - - - - - 五矿证券 2 - - - - - 中邮证券 2 - - - - - 注：1、基金专用交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。 2、基金专用交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。 3、本基金合同生效日为 2023 年 01 月 20 日，以上交易单元均为本报告期新增交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 占当期债 占当期债券 占当期权 券商名 券 回购成交总 证 称 成交金额 成交总额 成交金额 额的比例 成交金额 成交总额 的比例(%) (%) 的比例 (%) 申万宏 500,175.00 100.00 - - - - 源 招商证 - - - - - - 券 长城证 - - - - - - 券 长江证 - - - - - - 券 诚通证 - - - - - - 券 第一创 - - - - - - 业 东北证 - - - - - - 券 东方证 - - - - - - 券 东吴证 - - - - - - 券 东兴证 - - - - - - 券 东莞证 - - - - - - 券 方正证 - - - - - - 券 光大证 - - - - - - 券 广发证 - - - - - - 券 国都证 - - - - - - 券 国金证 - - - - - - 券 国泰君 - - - - - - 安 国投证 - - - - - - 券 国新证 - - - - - - 券 国信证 - - - - - - 券 海通证 - - - - - - 券 红塔证 - - - - - - 券 华安证 - - - - - - 券 华宝证 - - - - - - 券 华创证 - - - - - - 券 华福证 - - - - - - 券 华泰证 - - - - - - 券 江海证 - - - - - - 券 民生证 - - - - - - 券 平安证 - - - - - - 券 瑞银证 - - - - - - 券 上海证 - - - - - - 券 太平洋 - - - - - - 证券 天风证 - - - - - - 券 西部证 - - - - - - 券 西南证 - - - - - - 券 湘财证 - - - - - - 券 兴业证 - - - - - - 券 银河证 - - - - - - 券 中金公 - - - - - - 司 中泰证 - - - - - - 券 中信华 - - - - - - 南 中信建 - - - - - - 投 中信证 - - - - - - 券 中银国 - - - - - - 际 中原证 - - - - - - 券 财通证 - - - - - - 券 东方财 - - - - - - 富 宏信证 - - - - - - 券 华金证 - - - - - - 券 南京证 - - - - - - 券 山西证 - - - - - - 券 五矿证 - - - - - - 券 中邮证 - - - - - - 券 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 《银华基金管理股份有限公司关于银 本基金管理人网站,中 1 华动力领航混合型证券投资基金基金 国证监会基金电子披露 2023 年 1 月 21 日 合同生效的公告》 网站,上海证券报 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 2 基金产品资料概要更新》 国证监会基金电子披露 2023 年 2 月 2 日 网站 《银华基金管理股份有限公司关于银 本基金管理人网站,中 3 华动力领航混合型证券投资基金可投 国证监会基金电子披露 2023 年 2 月 2 日 资于北京证券交易所上市股票及相关 网站,上海证券报 风险揭示的公告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 4 招募说明书更新(2023 年第 1 号)》 国证监会基金电子披露 2023 年 2 月 2 日 网站 《银华基金管理股份有限公司关于银 本基金管理人网站,中 5 华动力领航混合型证券投资基金可投 国证监会基金电子披露 2023 年 2 月 2 日 资科创板股票的公告》 网站,上海证券报 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 6 开放日常申购、赎回、定期定额投资 国证监会基金电子披露 2023 年 4 月 17 日 及转换业务的公告》 网站,上海证券报 《银华基金管理股份有限公司关于银 本基金管理人网站,中 7 华动力领航混合型证券投资基金 A 类 国证监会基金电子披露 2023 年 4 月 18 日 基金份额参加代销机构费率优惠活动 网站,上海证券报 的公告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 8 2023 年第 1 季度报告》 国证监会基金电子披露 2023 年 4 月 20 日 网站 《银华基金管理股份有限公司旗下部 9 分基金2023年第1季度报告提示性公 四大证券报 2023 年 4 月 20 日 告》 《银华基金管理股份有限公司关于旗 本基金管理人网站,中 10 下部分基金暂停及恢复申购、赎回、 国证监会基金电子披露 2023 年 5 月 24 日 转换（如有）及定期定额投资业务的 网站,四大证券报 公告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 11 基金合同（2023 年 7 月修订）》 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 8 日 网站 《银华基金管理股份有限公司关于调 本基金管理人网站,中 12 低旗下部分基金费率并修订基金合同 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 8 日 的公告》 网站,四大证券报 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 13 托管协议（2023 年 7 月修订）》 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 8 日 网站 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 14 基金产品资料概要更新》 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 12 日 网站 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 15 招募说明书更新(2023 年第 2 号)》 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 12 日 网站 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 16 2023 年第 2 季度报告》 国证监会基金电子披露 2023 年 7 月 19 日 网站 《银华基金管理股份有限公司旗下部 17 分基金2023年第2季度报告提示性公 四大证券报 2023 年 7 月 19 日 告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 18 2023 年中期报告》 国证监会基金电子披露 2023 年 8 月 29 日 网站 19 《银华基金管理股份有限公司旗下部 四大证券报 2023 年 8 月 29 日 分基金 2023 年中期报告提示性公告》 《银华基金管理股份有限公司关于旗 本基金管理人网站,中 20 下部分基金暂停及恢复申购、赎回、 国证监会基金电子披露 2023 年 10 月 19 日 转换（如有）及定期定额投资业务的 网站,四大证券报 公告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 21 2023 年第 3 季度报告》 国证监会基金电子披露 2023 年 10 月 24 日 网站 《银华基金管理股份有限公司旗下部 22 分基金2023年第3季度报告提示性公 四大证券报 2023 年 10 月 24 日 告》 《银华基金管理股份有限公司关于旗 本基金管理人网站,中 23 下部分基金暂停及恢复申购、赎回、 国证监会基金电子披露 2023 年 12 月 21 日 转换（如有）及定期定额投资业务的 网站,四大证券报 公告》 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 24 招募说明书更新(2023 年第 3 号)》 国证监会基金电子披露 2023 年 12 月 26 日 网站 《银华动力领航混合型证券投资基金 本基金管理人网站,中 25 基金产品资料概要更新》 国证监会基金电子披露 2023 年 12 月 26 日 网站 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内不存在持有基金份额比例达到或者超过 20%的单一投资者的情况。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、本基金管理人于 2023 年 2 月 2 日披露了《银华基金管理股份有限公司关于银华动力领 航混合型证券投资基金可投资科创板股票的公告》，本基金基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 2、本基金管理人于 2023 年 2 月 2 日披露了《银华基金管理股份有限公司关于银华动力领 航混合型证券投资基金可投资于北京证券交易所上市股票及相关风险揭示的公告》，本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北交所股票或选择不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非必然投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风险包括但不限于上市公司经营风险、市场风险、股价大幅波动风险、流动性风险、转板风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策风险和监管规则变化风险等。 3、本基金管理人于 2023 年 4 月 17 日披露了《银华动力领航混合型证券投资基金开放日 常申购、赎回、定期定额投资及转换业务的公告》，本基金自 2023 年 4 月 19 日起开放日常申 购、赎回、定期定额投资及转换业务。 4、本基金管理人于 2023 年 7 月 8 日披露了《银华基金管理股份有限公司关于调低旗下部 分基金费率并修订基金合同的公告》，自 2023 年 7 月 10 日起本基金管理费率调低至 1.2%，托 管费率调低至 0.2%，并对本基金基金合同有关条款进行了修订。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 13.1.1 银华动力领航混合型证券投资基金募集申请获中国证监会注册的文件 13.1.2《银华动力领航混合型证券投资基金招募说明书》 13.1.3《银华动力领航混合型证券投资基金基金合同》 13.1.4《银华动力领航混合型证券投资基金托管协议》 13.1.5《银华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 13.1.6 本基金管理人业务资格批件和营业执照 13.1.7 本基金托管人业务资格批件和营业执照 13.1.8 报告期内本基金管理人在指定媒体上披露的各项公告 13.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。 13.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.yhfund.com.cn）查阅。 银华基金管理股份有限公司 2024 年 3 月 29 日