华泰紫金先进制造混合型发起式证券投资基金基金产 品资料概要更新 编制日期:2023年7月17日 送出日期:2023年7月21日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰紫金先进制造混合 基金代码 017424 发起 华泰紫金先进制造混合 017424 下属基金简称 发起A 下属基金代码 华泰紫金先进制造混合 017425 发起C 基金管理人 华泰证券(上海)资产管 基金托管人 招商银行股份有限公司 理有限公司 基金合同生效日 2023-03-01 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基 金基金经理的 2023-03-01 基金经理 郑栋 日期 证券从业日期 2008-03-12 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要投资于具有先进制造特征的股票,通过精选个股和严格 风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发 行上市的股票(含主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股 票、存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债券、地方政府债券、 可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券及其他经中国证监会 投资范围 允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款 (包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指 期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法 律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 1、大类资产配置策略 2、股票投资策略 3、存托凭证投资策略 4、债券投资策略 主要投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、股指期货投资策略 7、国债期货投资策略 8、股票期权投资策略 9、融资业务的投资策略 业绩比较基准 中证高端制造主题指数收益率×60%+中证港股通综合指数(人民币) 收益率×20%+中债综合指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其风险收益水平理论上高于货币市场基金和 债券型基金,低于股票型基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 华泰紫金先进制造混合发起A 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 认购费 M ≥ 500万元 每笔1000元 认购费 300万元≤ M < 500万元 0.60% 认购费 100万元≤ M < 300万元 0.80% 认购费 M < 100万元 1.20%申购费(前收费) M < 100万元 1.50%申购费(前收费) 100万元≤ M < 300万元 1.00%申购费(前收费) 300万元≤ M < 500万元 0.80%申购费(前收费) M ≥ 500万元 每笔1000元 赎回费 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 30日 0.75% 赎回费 30日≤ N < 180日 0.50% 赎回费 N ≥ 180日 0.00% 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 华泰紫金先进制造混合发起C 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 赎回费 N < 7日 1.50% 赎回费 7日≤ N < 30日 0.50% 赎回费 N ≥ 30日 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.20% 托管费 0.20% 销售服务费(华泰紫金先 0.60% 进制造混合发起C) 注:本基金交易证券、基金(如有)等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣 除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有: 1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)上市公司经营风险;(5)通货膨胀风险;(6)再投资风险;(7)杠杆风险;(8)债券收益率曲线风险;2、信用风险;3、流动性风险;4、操作风险;5、管理风险;6、合规风险; 7、本基金的特有风险:(1)国债期货投资风险;(2)股指期货投资风险;(3)资产支持证券投资风险;(4)港股通标的股票的投资风险;(5)股票期权投资风险;(6)存托凭证的投资风险;(7)参与融资业务的风险;(8)北交所股票投资风险;(9)基金合同终止的风险。 8、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/,客服电话:4008895597 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料