公告送出日期: 2023年3月2日 1、公告基本信息 基金名称 华泰紫金先进制造混合型发起式证券投资基金 基金简称 华泰紫金先进制造混合发起 基金主代码 017424 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2023年3月1日 基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金先进制造混合型发起式证券投资基金基金合 公告依据 同》、《华泰紫金先进制造混合型发起式证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 华泰紫金先进制造混合发起A 华泰紫金先进制造混合发起C 下属分级基金的交易代码 017424 017425 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2022]2572号 基金开始募集日期 2023年2月13日 基金结束募集日期 2023年2月24日 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2023年3月1日 募集有效认购总户数(单位:户) 12,027 A类份额:华泰紫金先进制造混合 C类份额:华泰紫金先进制造混合发 份额级别 合计 发起A 起C 募集期间净认购金额(单位:元) 109,200,973.43 579,745,606.94 688,946,580.37 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 28,462.94 96,449.42 124,912.36 有效认购份额 109,200,973.43 579,745,606.94 688,946,580.37 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 28,462.94 96,449.42 124,912.36 合计 109,229,436.37 579,842,056.36 689,071,492.73 认购 的 基 金 份 额 10,012,128.13 - 10,012,128.13 (单位:份) 其中:募集期间基金管 占基金总份额比例 - 1.45 理人运用固有资金认购 (%) 9.17 本基金情况 本基金管理人于2023年2月16日通过直销认购本基金金额10,010,000.00元,认购费用为1,000.00元,折合本基 其他需要说明的事 金为10,009,000.00份(不含募集期利息结转的份额)。其中10,000,000.00元作为本基金的发起资金,自本基金 项 基金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。 认购 的 基 金 份 额 296,515.61 1,136,210.11 1,432,725.72 其中:募集期间基金管 (单位:份) 理人的从业人员认购本 基金情况 占基金总份额比例 0.27 0.20 0.21 (%) 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2023年3月1日 认的日期 量的数量区间为0至10万份(含)份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为10万份 至50万份(含)份,前述所指基金份额总量的数量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50 万份至100万份(含)、100万份以上。 (2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 3、发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占基金总 发起份额占基金总 发起份额承诺 项目 持有份额总数 发起份额总数 份额比例 份额比例 持有期限 基金管理人固有资 10,012,128.13 1.45% 10,000,000.00 1.45% 3年 金 基金管理人高级管 - - - - 理人员 基金经理等人员 - - - - 基金管理人股东 - - - - 其他 - - - - 合计 10,012,128.13 1.45% 10,000,000.00 1.45% 3年 注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4、其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起3个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。 投资者可访问本公司网站 (htamc.htsc.com.cn) 或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4008895597/95597)咨询相关情况。 华泰证券(上海)资产管理有限公司 2023年3月2日