华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞益享债券型证券投资基金基金 份额发售公告 重要提示 1、华泰柏瑞益享债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集经中国证券监督管 理委员会《关于准予华泰柏瑞益享债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2022] 2472号)注册。 2、本基金是契约型开放式证券投资基金。 基金简称:华泰柏瑞益享债券 基金代码:017047 3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托 管人为江苏银行股份有限公司,登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司。 4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 5、本基金自2023年4月7日至2023年7月6日,通过本公司的直销,在上海天天 基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、珠海盈 米基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等销售机构的销售网点(以下统称 “销售网点”)公开发售。 6、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通 过登录本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具 体业务规则请登录本公司网站查询(目前仅对个人投资者开通网上交易)。 7、在基金募集期内,投资者认购本基金,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次 最低认购金额为人民币10元,追加单笔最低认购金额为人民币10元;直销柜台每个基金 账户首次最低认购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录 的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。 除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额, 但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销 售机构的相关规定。 在募集期内,投资者可多次认购,原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设 上限,但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%, 对于超过部分的认购份额,登记机构不予确认。 8、投资者欲购买本基金,须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外,一个投资 者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融 资或帮助他人违规进行认购。 9、投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律 上、合约上或其他障碍。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表确实收到了认 购申请。申请是否成功应以基金登记机构的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到 原销售网点或通过网上查询最终成交确认情况和认购的份额。 11、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“华泰柏瑞 益享债券型证券投资基金”的详细情况,请仔细阅读2023年4月4日披露在基金管理人网 站(www.huatai-pb.com)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上 的《华泰柏瑞益享债券型证券投资基金招募说明书》。 12、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.huatai-pb.com)。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 13、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。 14、投资者如有任何问题,请拨打本公司的客户服务电话(400-888-0001[免长途费用] 或021-38784638)或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。 15、在募集期间,除本公告所列的代销机构外,基金管理人可根据有关法律法规的要 求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并在基金管理人网站列示。本公司可综合 各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。 16、风险提示 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能 承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理 风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个 交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资者将可能无法及时赎回持有 的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资者 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金 的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等 等。 本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,属于证券投资基金中的债券型 基金,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于股票型基金、混合型基金。本基金法律 文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等 做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基 金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售 机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特 征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力 与产品风险之间的匹配检验。 本基金可投资资产支持证券,资产支持证券的风险主要包括与基础资产相关的风险以 及与资产支持证券相关的风险。与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原 始权益人的风险等,以及与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级 风险、提前偿付及延期偿付风险等。 基金合同生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元情形的,基金合同自动终止,无需召开基金份额持有人大会审议。因此, 基金份额持有人将可能面临基金合同自动终止的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后, 可以启用侧袋机制,具体详见《招募说明书》“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金 管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔 细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本 基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本 基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集, 并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本公告。 本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值 购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1.00元,从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基 金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且 中长期持有。 一、本基金募集基本情况 1、基金名称 华泰柏瑞益享债券型证券投资基金 基金简称:华泰柏瑞益享债券 基金代码:017047 2、基金类别 债券型证券投资基金 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期 5、基金份额面值 本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元,以初始面值发售。 6、基金投资目标 在严格控制风险的前提下,综合考虑基金资产的收益性、安全性、流动性,通过积极 主动地投资管理,追求持续、稳定的收益,力争在长期内为基金份额持有人提供超越业绩 比较基准的回报。 7、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投 资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、销售机构与销售地点 (1)直销机构 华泰柏瑞基金管理有限公司 (2)代销机构 在上海天天基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、东方财富证券股份有 限公司、珠海盈米基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司等销售机构的销售 网点(以下统称“销售网点”)公开发售。 (3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基 金,并在基金管理人网站列示。 9、募集时间安排与基金合同生效 (1)本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。 (2)本基金自2023年4月7日至2023年7月6日公开发售(各代销机构具体营业 时间可能有所不同)。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间,但最长不超过法定募 集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 (3)基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基金管理人应 按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归 投资者所有。募集资金利息的数额以基金登记机构的记录为准。 基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不作它用。 (4)若三个月的募集期满,本基金合同未达到法定生效条件,则本基金合同不能生效, 本公司将承担全部募集费用,并将所募集的资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束 后30天内退还给基金认购人。 二、认购方式与相关规定 1、认购方式 本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。 2、认购费率 本基金采取金额认购方式,在投资者认购时收取认购费。 投资者在认购基金份额时,具体的认购费率安排如下表所示。 投资者重复认购本基金基金份额的,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。认购 费将用于支付募集期间会计师费、律师费、登记费、销售费及市场推广等支出,不计入基 金财产。 认购份额的计算方法如下: 认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额, 归投资者所有。 当认购费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 当认购费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认 购份额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财 产承担,产生的收益归基金财产所有。 例:某投资者投资10,000元认购本基金基金份额,如果募集期内认购资金获得的利息 为10元,则其可得到的基金份额计算如下: 净认购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元 认购费用=10,000-9,940.36=59.64元 认购份额=(9,940.36+10)/1.00=9,950.36份 即投资者投资10,000元认购本基金基金份额,加上认购资金在募集期内获得的利息, 可得到9,950.36份基金份额。 3、按有关规定,基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列 支。 4、在基金募集期内,投资者认购本基金,基金管理人网上交易系统每个基金账户首次 最低认购金额为人民币10元,追加单笔最低认购金额为人民币10元;直销柜台每个基金 账户首次最低认购金额为50,000元人民币,已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录 的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10元人民币。 除上述情况及另有公告外,基金管理人规定每个基金账户单笔最低认购金额为人民币 1元、追加单笔认购最低金额为人民币1元,各销售机构可根据情况设定最低认购金额, 但不得低于本基金管理人设定的最低限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销 售机构的相关规定。 5、投资者可多次认购,原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限,但单 一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%,对于超 过部分的认购份额,登记机构不予确认。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可以通过本公司网上直销或到各代销网点办理本基金的认购。 1、本公司网上直销 (1)网上直销接受单笔认购金额在10元(含10元)以上的个人投资者认购。 (2)网上直销网址:www.huatai-pb.com。 (3)业务办理时间:2023年4月7日至2023年7月6日16:00,期间7*24小时全 天候受理(含周六、周日)。 (4)认购手续: 1)未开立本公司开放式基金账户的个人投资者,可持工、中、建、招、民生等银行借 记卡在www.huatai-pb.com按照“我要开户”页面提示完成网上开户。当日开户,当日即可 认购(上述业务办理时间内)。 2)已开立本公司开放式基金账户、但未开通过华泰柏瑞网上直销的个人投资者,可持 工、中、建、招、民生等银行借记卡在www.huatai-pb.com按照“我要开户”页面提示开通 网上直销。当日开通,当日即可认购(上述业务办理时间内)。 3)已开通本公司网上直销的个人投资者可于上述业务办理时间,直接在www.huatai- pb.com“网上交易”内认购本基金。 (5)网上直销咨询电话:400-888-0001(免长途费)。 2、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。 (2)提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 1)本人现时有效身份证件原件及复印件; 2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件; 3)指定银行账户证明; 4)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 注:上述3)项中“指定银行账户”是指:办理开户的投资者需指定一个银行账户作为 赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、 借记卡等。 (3)在认购期内,将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。 1)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 2)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 3)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工商银行上海分行工银大厦支行 4)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 5)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行 6)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 (4)注意事项: 若个人投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 3、代销本基金的银行、证券公司及第三方销售机构业务受理细则请参照各代销机构公 告等。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。 1、本公司直销柜台 (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)。 (2)开户及认购程序如下: 1)认购期间,投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以 下任一直销资金专户: a)中国银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:442959213750 开户银行名称:中行上海市中银大厦支行 b)建设银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:31001520313050005668 开户银行名称:建行上海浦东分行 c)工商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:1001164829013352678 开户银行名称:工商银行上海分行工银大厦支行 d)招商银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216089281810001 开户银行名称:招商银行上海市分行营业部 e)兴业银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:216200100101340769 开户银行名称:兴业银行上海市分行 f)交通银行 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司 账号:320006669018010261412 开户银行名称:交通银行江苏省分行营业部 通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投 资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在 任一商业银行的存款账户。 2)提供下列资料办理基金的开户和认购 a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; b)基金业务授权委托书原件; c)业务经办人有效身份证件原件及复印件; d)印鉴卡一式三份; e)机构指定银行出具的银行账户证明; f)《投资者基本信息表》; g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章); h)按本公司要求提供以上及其他相关材料。 (3)注意事项: 若机构投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户, 则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。 2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。 五、清算与交割 1、本基金验资日前,全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中,有效认购资金在募 集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金利息以登记机构的确认 结果为准。 2、本基金基金份额权益登记由基金登记机构在基金合同生效后完成。 3、投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的 指定银行账户或指定券商资金账户划出。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1、募集截止后,基金管理人根据登记与过户机构确认的数据,将有效认购资金(不含 认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户,基金管理人 委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证 明。 2、若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公 告本基金合同生效。 3、若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计 银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。 七、本基金募集的当事人或中介机构 1、基金管理人 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 2、基金托管人 名称:江苏银行股份有限公司 住所:中国江苏省南京市中华路26号(邮编210005) 办公地址:中国江苏省南京市中华路26号(邮编210005) 法定代表人:夏平 成立时间:2007年1月22日 基金托管业务批准文号:证监许可【2014】619号 注册资本:115.4亿元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 联系人:赵越 电话:025‐58588112 3、销售机构 (1)直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号 17层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号 17层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com (2)代销机构 基金份额代销机构: 1)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人:其实 联系人:王超 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 2)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 客服电话:95188-8 公司网站: http://www.fund123.cn 3)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 4)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:戴彦 联系人:付佳 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 5)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 17层 法定代表人:邹保威 联系人:文雯 公司网址: kenterui.jd.com 客服电话:95518 (3)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并 及时在基金管理人网站公示。 4、登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号楼17层 法定代表人:贾波 电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:赵景云 5、律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、吴卫英 6、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元 01室 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 经办注册会计师:朱宏宇、朱寅婷 联系人:胡莲莲 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800