国联基金管理有限公司旗下公募基金通过 证券公司证券交易及佣金支付情况 (2024年下半年) 一、选择证券公司参与证券交易的标准和程序 (一)选择标准 根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等法规及监管要求, 国联基金管理有限公司(以下简称“公司”或“国联基金”)制定了《国联基金 管理有限公司券商服务管理办法》,对公司选择证券公司参与旗下公募基金证券 交易的标准及程序做出了规定。 公司选择合作证券公司主要考虑以下要素: 1.财务状况良好; 2.经营行为规范; 3.合规风控能力和交易能力较强; 4.研究能力较强,可为公司提供需要的研究支持。研究能力包括但不限于: (1)有较强的宏观及行业研究能力。能及时、全面、定期提供质量较高的 宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并进行路演、培训等。 (2)有较强的数据资源提供能力。拥有丰富的数据库资源,能够及时准确 地为公司提供国内外宏观经济、政策、行业、公司等各层面的学术文献、研究报 告、信息资讯、数据资源等。 (3)有提供特色定制服务的能力。能够根据不同类型基金投资的特点,提 供专门的定制研究和定制服务(如专题研究、专题会议、专题路演、专题研讨等)。 (二)选择程序 1.合作证券公司选择流程 对新进入公司合作名单的证券公司,由公司投研秘书负责发起相关审批流程, 并在流程中提供该证券公司符合公司遴选标准的各类证明材料,由权益研究部门 负责人、合规部门负责人、督察长、权益研究部门分管高管审批后,投研秘书牵 头与其签订相关合作协议。 2.协议审批流程 公司与合作证券公司签订协议,协议应当约定双方的权利义务,明确服务内 容、收取交易佣金的价格标准与计算方式。双方签订的协议需经过公司合规部门、 基金运营部门、信息技术部门等业务部门及督察长审核批准。 3.佣金调整流程 公司与证券公司签订的协议中佣金费率的约定应当符合以下要求:被动股票 型基金交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率;其他类型基金 可以通过交易佣金支付研究服务费用,但股票交易佣金费率原则上不得超过市场 平均股票交易佣金费率的两倍。市场平均股票交易佣金费率以监管机构定期测算 并向行业机构通报的数据为准。公司存续并使用的交易席位股票交易佣金费率高 于前述规定的,应当在三个月内完成交易佣金费率调整,由投研秘书牵头,协调 合规部门、基金运营部门、信息技术部门等,及时完成协议修订并经上述协议审 批流程后,及时调整佣金费率。 二、交易量、交易佣金年度汇总及分配情况 (一)租用证券公司交易单元进行证券投资及佣金支付情况 1.股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 是否与 被动股票型基金 其他类型基金 管理人 存在关 证券公司名 联关系 称 应支付该证 应支付该证券公 股票交易成交金 券公司的股 平均佣 股票交易成交金额 司的股票交易佣 平均佣 额 票交易佣金 金费率 金金额 金费率 金额 国联民生证 6,895,549.00 1,350.86 0.20‰ 2,525,637,405.27 1,127,393.08 0.45‰ 是 券 民生证券 - - - 1,733,642,897.42 773,066.61 0.45‰ 是 浙商证券 - - - 1,540,967,498.37 687,132.65 0.45‰ 否 信达证券 - - - 1,384,794,660.45 626,239.87 0.45‰ 否 中信证券 - - - 1,279,151,120.88 570,384.46 0.45‰ 否 长江证券 1,228,742,876.00 550,769.23 0.45‰ 否 海通证券 152,266,674.52 29,828.39 0.20‰ 1,149,321,308.54 515,043.24 0.45‰ 否 东吴证券 - - - 1,019,879,632.58 505,222.86 0.50‰ 否 东北证券 - - - 1,130,706,631.93 504,185.39 0.45‰ 否 方正证券 - - - 1,100,224,202.48 490,593.61 0.45‰ 否 财通证券 - - - 1,036,956,993.07 463,829.66 0.45‰ 否 广发证券 59,388,961.86 11,634.42 0.20‰ 1,035,833,317.57 461,876.39 0.45‰ 否 西南证券 - - - 1,019,717,192.89 456,689.06 0.45‰ 否 国投证券 - - - 806,342,110.79 359,549.66 0.45‰ 否 华福证券 - - - 718,572,480.99 359,288.51 0.50‰ 否 国信证券 - - - 720,666,508.91 321,344.19 0.45‰ 否 华创证券 - - - 583,246,424.18 261,607.28 0.45‰ 否 国盛证券 - - - 491,424,734.29 219,121.75 0.45‰ 否 国泰君安证 - - - 415,523,576.63 196,229.04 0.47‰ 否 券 开源证券 3,278,516.00 642.32 0.20‰ 420,700,840.62 192,110.76 0.46‰ 否 兴业证券 5,203,356.00 1,019.33 0.20‰ 362,082,113.21 162,807.24 0.45‰ 否 华林证券 - - - 477,935,516.80 119,491.24 0.25‰ 否 东方证券 - - - 260,993,745.20 116,377.72 0.45‰ 否 平安证券 314,450,736.69 78,617.07 0.25‰ - - - 否 申万宏源 - - - 56,253,818.00 25,083.65 0.45‰ 否 长城证券 - - - 47,826,238.34 21,326.70 0.45‰ 否 渤海证券 48,227,898.56 12,058.22 0.25‰ - - - 否 山西证券 37,603,678.88 9,401.10 0.25‰ - - - 否 东莞证券 4,388,209.00 1,097.08 0.25‰ - - - 否 首创证券 3,187,209.00 624.39 0.20‰ - - - 否 恒泰证券 - - - 751,038.32 187.78 0.25‰ 否 东方财富证 - - - - - - 否 券 东海证券 - - - - - - 否 东兴证券 - - - - - - 否 上海证券 - - - - - - 否 太平洋证券 - - - - - - 否 天风证券 - - - - - - 否 万联证券 - - - - - - 否 麦高证券 - - - - - - 否 五矿证券 - - - - - - 否 银河证券 - - - - - - 否 英大证券 - - - - - - 否 粤开证券 - - - - - - 否 第一创业证 - - - - - - 否 券 招商证券 - - - - - - 否 中泰证券 - - - - - - 否 中金财富证 - - - - - - 否 券 中信建投证 - - - - - - 否 券 中银国际证 - - - - - - 否 券 甬兴证券 - - - - - - 否 中邮证券 - - - - - - 否 德邦证券 - - - - - - 否 华金证券 - - - - - - 否 联储证券 - - - - - - 否 合计 634,890,789.51 146,273.18 - 22,547,894,883.73 10,086,951.63 - - 2.证券投资佣金支付及分配情况 金额单位:人民币元 证券公司名称 应支付该证券公司的证券交易佣金金额 占年度该交易模式证券交易佣金总额比例 国联民生证券 1,128,743.94 11.03% 民生证券 773,066.61 7.55% 浙商证券 687,132.65 6.71% 信达证券 626,239.87 6.12% 中信证券 570,384.46 5.57% 长江证券 550,769.23 5.38% 海通证券 544,871.63 5.32% 东吴证券 505,222.86 4.94% 东北证券 504,185.39 4.93% 方正证券 490,593.61 4.79% 财通证券 463,829.66 4.53% 广发证券 473,510.81 4.63% 西南证券 456,689.06 4.46% 国投证券 359,549.66 3.51% 华福证券 359,288.51 3.51% 国信证券 321,344.19 3.14% 华创证券 261,607.28 2.56% 国盛证券 219,121.75 2.14% 国泰君安证券 196,229.04 1.92% 开源证券 192,753.08 1.88% 兴业证券 163,826.57 1.60% 华林证券 119,491.24 1.17% 东方证券 116,377.72 1.14% 平安证券 78,617.07 0.77% 申万宏源 25,083.65 0.25% 长城证券 21,326.70 0.21% 渤海证券 12,058.22 0.12% 山西证券 9,401.10 0.09% 东莞证券 1,097.08 0.01% 首创证券 624.39 0.01% 恒泰证券 187.78 0.00% 第一创业证券 - - 德邦证券 - - 东方财富证券 - - 东海证券 - - 华金证券 - - 联储证券 - - 麦高证券 - - 东兴证券 - - 上海证券 - - 太平洋证券 - - 天风证券 - - 万联证券 - - 五矿证券 - - 银河证券 - - 甬兴证券 - - 英大证券 - - 粤开证券 - - 招商证券 - - 中泰证券 - - 中金财富证券 - - 中信建投证券 - - 中银国际证券 - - 中邮证券 - - 合计 10,233,224.81 100.00% (二)委托证券公司办理股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 被动股票型基金 其他类型基金 是否与 证券公司 应支付该证 应支付该证券 管理人 名称 股票交易成交金 券公司的股 平均佣 股票交易成交金额 公司的股票交 平均佣金费率 存在关 额 票交易佣金 金费率 易佣金金额 联关系 金额 方正证券 11,143,339.58 2,134.76 0.19‰ - - - 否 粤开证券 159,977,055.72 31,339.63 0.20‰ - - - 否 太平洋证 39,183,529.41 7,507.53 0.19‰ - - - 否 券 联储证券 30,957,151.52 6,065.28 0.20‰ - - - 否 江海证券 315,948,919.93 60,299.75 0.19‰ - - - 否 中航证券 32,947,842.46 6,455.06 0.20‰ - - - 否 恒泰证券 - - - 3,053,841,893.24 618,399.64 0.20‰ 否 国信证券 - - - 832,823,986.32 371,413.41 0.45‰ 否 华西证券 - - - 291,764,774.96 125,034.58 0.43‰ 否 渤海证券 - - - 135,628,840.48 26,023.40 0.19‰ 否 广发证券 - - - 174,339,256.12 76,285.15 0.44‰ 否 国海证券 - - - 93,684,804.95 42,125.95 0.45‰ 否 国联民生 - - - 958,067,001.96 422,142.33 0.44‰ 是 证券 华福证券 - - - 339,716,810.34 152,794.80 0.45‰ 否 合计 590,157,838.62 113,802.01 - 5,879,867,368.37 1,834,219.26 - - 注: 1.本报告披露的报告期为2024年7月1日至2024年12月31日。 2.根据《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》《关于通报2022年市场平均股票交 易佣金费率的通知》的相关规定,公司已按要求完成存续合作证券公司交易费率的调整。本 报告数据包含报告期内存续过的所有公募基金,包括报告期间成立、清算的公募基金。 3.根据国联民生证券公告,自2025年2月7日起,其公司名称由“国联证券股份有限公司” 变更为“国联民生证券股份有限公司”。 4.国联民生证券为国联基金股东,持有国联基金75.5%股份;国联民生证券为民生证券股东, 持有民生证券99.26%股份。 国联基金管理有限公司 2025年3月29日