证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2023年1月20日 1.公告基本信息 基金名称 诺德兴新趋势混合型证券投资基金 基金简称 诺德兴新趋势 基金主代码 016772 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年12月20日 基金管理人名称 诺德基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 诺德基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等相关法律法规以及《诺德兴新趋势混合型证券投资基金基 金合同》、《诺德兴新趋势混合型证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2023年1月30日 赎回起始日 2023年1月30日 转换转入起始日 2023年1月30日 转换转出起始日 2023年1月30日 定期定额投资起始日 2023年1月30日 下属分级基金的基金简称 诺德兴新趋势A 诺德兴新趋势C 下属分级基金的交易代码 016772 016773 该分级基金是否开放申购、赎回(转换、定期定是 是 额投资2).日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务,具 体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若该 交易日为非港股通交易日,则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中国 证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券交易所及相关金融 期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日 及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回、转换和定期定额投资。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出 申购、赎回、转换和定期定额投资申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、 赎回、转换和定期定额投资的价格为下一开放日各类基金份额申购、赎回、转换 和定期3.日定常额申投购资业的务价格。 3.1申购金额限制 本基金直销网点、代销机构或基金管理人网上直销系统(目前仅对个人投资 者开通)的首次单笔最低申购金额为人民币1元(含申购费),追加申购的单笔最 低申购金额为人民币1元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差 有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制,法律法规、中国证 监会另有规定或基金合同另有约定的除外。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模 予以控制。具体请参见相关公告。 基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的 限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述对申购金额的数量限制, 基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。3.2申购费率 本基金基金份额分为A类基金份额和C类基金份额。投资人申购A类基金 份额支付申购费用,申购C类基金份额不支付申购费用,而是从该类别基金资产 中计提销售服务费。 本基金A类基金份额的申购费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M〈100万元 1.50% 100万元≤M<300万元 1.20% 300万元≤M<500万元 1.00% 500万元≤M 1000元/笔 注:本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担,不列入基 金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人在一天内 如果有3.3多其笔他申与购申,购适相用关费的率事按项单笔分别计算。 (T日基),在金正管常理人情应况以下交,本易基时金间登结束记前机受构理在有T+效1申日购内申对请该的交当易天的作有为效申性购进申行请日确 认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则 申购款项本金退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购 申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行 查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、其他基金销 售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而 造成的4.日损常失赎,由回投业资务人自行承担。 4.1赎回份额限制 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于1 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的基金份额余 额少于1份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机 构全部交易账户持有的基金份额。 本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制,法律法规、中国证 监会另有规定或基金合同另有约定的除外。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限 制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介 上公告4.2。赎回费率 本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适 用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由赎回各类基金份额的基金份额持有人 承担。 本基金A类基金份额的赎回费率如下: 持有期间(N) 赎回费率 N〈7日 1.50% 7日≤N〈30日 0.75% 30日≤N〈180日 0.50% 180日≤N 0% 本基金C类基金份额的赎回费率如下: 持有期限(N) 赎回费率 N〈7日 1.5% 7日≤N〈30日 0.50% 30日≤N 0 注:本基金A类基金份额的赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有 人承担,在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有基金份额少 于30日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长 于30日(含)但少于90日的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计 入基金财产;对持续持有基金份额长于90日(含)但少于180日的投资人收取的 赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承 担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取,对C类基金份额持有人收取的 赎回费4.3全其额他计与入赎基回金相财关产的。事项 (T日基),在金正管常理人情应况以下交,本易基时金间登结束记前机受构理在有T+效1赎日回内申对请该的交当易天的作有为效赎性回进申行请日确 认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台 或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售 机构确实接收到赎回申请。赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于赎回 申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行 查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、其他基金销 售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得到登记机构的确认而 造成的5.日损常失转,由换投业资务人自行承担。 5.1转换费率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况 而定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下: 转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费用 补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费,如计算所得补差费用小于0, 则补差费用为0 转入基金申购费=转入金额×转入基金申购费率(/ 1+转入基金申购费率) 如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购 费 转出基金申购费=转入金额×转出基金申购费率(/ 1+转出基金申购费率) 如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转入基金固定申购 费 净转入金额=转入金额-补差费用 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失 由基5金.2资其产他承与担转。换相关的事项 5.2.1 适用基金范围 基金转换业务仅适用于本基金与本公司旗下诺德价值优势混合型证券投资 基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基 金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德 优选30 混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德货币市 场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型 证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合 型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混 合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金、诺德消费升级灵活 配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短 债债券型证券投资基金、诺德新生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型 证券投资基金、诺德中证研发创新100指数型证券投资基金、诺德安盈纯债债券 型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德安盛纯债债券型证券 投资基金、诺德优势产业混合型证券投资基金、诺德量化优选6个月持有期混合 型证券投资基金、诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金、诺德价值发 现一年持有期混合型证券投资基金、诺德兴远优选一年持有期混合型证券投资 基金、诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投 资基金、诺德基金策略回报股票型证券投资基金、诺德安元纯债债券型证券投资 基金、诺德新能源汽车混合型证券投资基金的相互转换。其他基金的相互转换 业务范5.2围.2,敬转换请适投用资者销留售意渠道本公司发布的公告。 自2023年1月30日起,通过本公司直销渠道和基金代销机构申购本基金的 投资者可申请进行基金转换。由于各代销机构的系统差异以及业务安排等原 因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业 务规则和相关公告。 若增加、调整办理基金转换业务的机构,本公司将另行公告,敬请投资者留 意。5.2.3 业务规则 (1)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出基 金及转入基金的销售。 (2)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易时 间结束后不得撤销。本基金单笔转换申请的最低份额为 1 份,基金份额持有人 可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的 限制。 (3)基金转换转入的基金份额自交易确认之日起重新计算持有期。转换入 基金份额赎回或再次转换转出时,按新持有期所适用的费率档次计算相关费用。 (4)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算,并遵循“先进先出”的原 则。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的 基金必须处于可申购状态。当转换业务涉及基金发生拒绝或暂停接受申购、赎 回业务的情形时,基金转换业务也随之相应停止。 (5)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,由基金管理人 按照基金合同规定的处理程序进行受理。 (6)当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合 同》和《招募说明书》中“最低持有份额”的相关条款规定时,剩余部分的基金份额 将被强制赎回或降级。 (7)基金注册登记机构在 T+1 日对 T 日(销售机构受理投资者转换申请的 工作日)的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转换出基金的权益扣除以及 转换5入.2基.4金暂的停权基益金登转记换。的基情金形转及换处份理额 T+2 日起可查询及交易。 如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本 公司暂6.定停期对定该额基投金资的业转务换申请。 “定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申 请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投 资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。投资者在 办理相关基金"定期定额投资业务"的同时,仍然可以进行日常申购、赎回及转换 业务。 投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金 额,定期定额申购每期最低扣款金额不少于人民币1元。具体最低扣款金额遵 循投资者所开户的销售机构的规定。 定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常 的申购业务,如有费率优惠以销售机构相关公告为准。 77..1基直金销销机售构机构 机构名称:诺德基金管理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层 联系人:宋娟 电话:021-68985199 传真:021-68985121 客户服务电话:400-888-0009、021-68604888 网7.2址代:销ww机w.构nuodefund.com 安信证券股份有限公司、北京微动利基金销售有限公司、财信证券股份有限 公司、大同证券有限责任公司、上海大智慧基金销售有限公司、雪球基金销售有 限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券 股份有限公司、东吴证券股份有限公司、泛华普益基金销售有限公司、北京格上 富信基金销售有限公司、光大证券股份有限公司、北京广源达信基金销售有限公 司、国都证券股份有限公司、海银基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公 司、和耕传承基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京中植基金销售有 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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基8.基金金。份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,本基金管理人将于每个开放日的次 日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 本基金管理人将于半年度和年度最后一个市场交易日的次日,通过中国证 监会指定的信息披露媒介公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净 值、各9类.其基他金需份要额提净示值的和事各项类基金份额累计净值。 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资的有关事项予 以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在2022年10月10日中 国证监会规定披露媒介上的《诺德兴新趋势混合型证券投资基金招募说明书》、 《诺德兴新趋势混合型证券投资基金基金合同》、《诺德兴新趋势混合型证券投资 基金基金份额发售公告》,或登陆本公司网站(www.nuodefund.com)查阅基金合 同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话(400-888-0009)或代 销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。 本公告涉及上述业务的最终解释权归本公司所有。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并 不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的 等效理财方式。请投资者在投资本基金前认真阅读基金合同、招募说明书等基 金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自 己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 诺德基金管理有限公司 2023年1月20日