赎回及转换和定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2023年2月3日 1、公告基本信息 基金名称 招商鑫诚短债债券型证券投资基金 基金简称 招商鑫诚短债 基金主代码 016526 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年11月9日 基金管理人名称 招商基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 招商基金管理有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 公告依据 以及《招商鑫诚短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” ) 《招商鑫诚短债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书” ) 申购起始日 2023年2月6日 赎回起始日 2023年2月9日 转换转入起始日 2023年2月6日 转换转出起始日 2023年2月9日 定期定额投资起始日 2023年2月6日 下属分级基金的基金简称 招商鑫诚短债A 招商鑫诚短债C 下属分级基金的交易代码 016526 016527 该分级基金是否开放申购、赎回(转 是 是 换、定期定额投资) 注:投资者范围:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 本基金暂不向金融机构自营账户销售,如未来本基金开放向金融机构自营账户公开发售或对发售 对象的范围予以进一步限定,基金管理人将另行公告。 本基金单一机构投资者单日申购金额不超过1000万元(公募资产管理产品除外)。基金管理人可以 调整单一机构投资者单日申购金额上限,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 2、日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、新的业务发展或 其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、日常申购业务 3.1 申购金额限制 原则上,投资者通过各销售机构网点和本基金管理人官网交易平台首次申购和追加申购的单笔最 低金额均为1元(含申购费);通过本基金管理人直销柜台申购,首次单笔最低申购金额为50万元(含申 购费),追加申购单笔最低金额为1元(含申购费)。实际操作中,各销售机构在符合上述规定的前提下, 可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构 的相关规定。 本基金单一机构投资者单日申购金额不超过1000万元(公募资产管理产品除外)。基金管理人可以 调整单一机构投资者单日申购金额上限,具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 投资人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。 3.2 申购费率 本基金分为A、C两类基金份额,其中A类基金份额收取申购费用,C类基金份额不收取申购费用。本 基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单 笔分别计算。 本基金A类基金份额的申购费率见下表: 3.2.1 前端收费 申购金额(M) 申购费率 M〈100万元 0.35% 100万元≤M〈500万元 0.20% 500万元≤M 1000元/笔 3.2.2 后端收费 - 3.3 其他与申购相关的事项 本基金A类基金份额申购费用由A类基金份额的申购人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 4、日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 通过各销售机构网点及本基金管理人官网交易平台赎回的,每次赎回基金份额均不得低于1份,基 金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理人官网交易平台保留的基金份额余额不足 1份的,在赎回时需一次全部赎回。实际操作中,以各销售机构及基金管理人官网交易平台的具体规定为 准。 如遇巨额赎回等情况发生而导致延期赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨 额赎回或连续巨额赎回的条款处理。 4.2 赎回费率 本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。 本基金A、C两类基金份额的赎回费率如下表所示: 连续持有时间 赎回费率 7天以内 1.50% 7天(含)以上 0.00% 4.3 其他与赎回相关的事项 如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大会。 5、日常转换业务 5.1 转换费率 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规及基金合同、 招募说明书的规定收取。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出 基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。 从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 1、转换开放日:本基金从2023年2月6日开始办理日常转换转入业务,从2023年2月9日开始办理日 常转换转出业务。基金办理日常转换业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日(基金管 理人公告暂停申购、赎回、转换或定期定额投资时除外)。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 2、份额转换:基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的,转出的基金份额不 得低于1份。通过本基金管理人官网交易平台转换的,每次转出份额不得低于1份。留存份额不足1份的, 只能一次性赎回,不能进行转换。 3、转换业务规则 (1)基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品 种之间。 (2)本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日,方可受理投资者的转换申请。 (3)基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上 述原则。 6、定期定额投资业务 “定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请,约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方式。投资者在办理相关基金“定期定额投资业务”的同时,仍然可以进行日常申购、赎 回业务。 投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额,定期定额申购每期 最低扣款金额不少于人民币10元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。 定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率,计费方式等同于正常的申购业务,如有费率优 惠以销售机构相关公告为准。 7、基金销售机构 7.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83076995 传真:(0755)83199059 联系人:李璟 招商基金机构业务部 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话:(010)56937404 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话:(0755)83190401 联系人:张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 7.2 非直销销售机构 具体非直销销售机构见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 8、基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2023年2月6日起,本基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构 网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 9、其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资事项予以说明。投资者欲了解本基金 的详细情况,请详细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件。 (2)未开设销售网点地区的投资者,及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者,可以 登录本基金管理人网站(www.cmfchina.com)或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服 务热线:400-887-9555(免长途话费)。 (3)有关本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务的具体规定若有变化,本公司将另行公 告。 (4)基金管理人可以根据《基金合同》的约定在不违反法律法规的范围内、且对基金份额持有人无 实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 (5)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,且对现有基金份额持有人 无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回 费率,并进行公告。 (6)基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基金管理人发布 的相关公告。 (7)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的 公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 (8)非直销销售机构可根据实际情况开展申购、定投等费率的折扣优惠活动,具体折扣优惠以非直 销销售机构为准。 (9)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导 投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投 资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚 实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资 于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件。敬请投资 者注意投资风险。 特此公告。 招商基金管理有限公司