大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年5月17日 送出日期:2024年5月30日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 大成中证电池主题指数发起 基金代码 015997 式 下属基金简称 大成中证电池主题指数发起 下属基金交易代码 015997 式A 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 基金合同生效日 2022年6月28日 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 2022年6月28日 基金经理 刘淼 金经理的日期 证券从业日期 2008年4月1日 基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动 终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。若届时的法律法规 或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以 参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 其他 《基金合同》生效满3年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中 予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 详见《大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书》第八部分“基金的投资”。 投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差 最小化。本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。 本基金主要投资于标的指数成份股(含存托凭证)及其备选成份股(含存托凭证)。为 更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括创业板及其他经中国证监 投资范围 会核准或注册上市的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可 转债)、可交换债券、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协 议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、 股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。 本基金将根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:投资于股票(含存托凭证)资产的比例不低于基金资产的 90%;投资于标的指数的成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%; 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后,本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依 照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,本基金的投资 比例相应调整。 本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动指数化投资。股票投资组合的构建主 要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股 及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的 日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调 主要投资策略 入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果 可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复 制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降 低跟踪误差。 如果标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险,且指数编制机构暂未作出调整 的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先原则,履行内部决策程序后及时对 相关成份股进行调整。 业绩比较基准 中证电池主题指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金是股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市 风险收益特征 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,具有与标的指数相似的风 险收益特征。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。 2、如合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值增长率。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 /持有期限(N) M<100万元 1.5% 申购费 100万元≤M<200万元 1.0% (前收费) 200万元≤M<500万元 0.5% M≥500万元 1,000元/笔 N<7天 1.5% 赎回费 7天≤N<30天 0.10% 30天≤N<180天 0.05% N≥180天 0% 注:本基金份额收取申购费,按照持有时间收取赎回费。养老金客户在基金管理人直销中心办理账户认证手 续后,可享受申购费率一折优惠,申购费为固定金额的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.5% 基金管理人和销售机构 托管费 0.1% 基金托管人 审 计 费 30,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 80,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费《基金合同》生效后与基金相关的律师费、仲裁费和诉讼费;基金份额持有人大会费用;基 用 金的证券、期货交易费用;基金的银行汇划费用;基金的开户费用、账户维护费用;按照国家 有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 注:(1)本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 (2)审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金 额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 大成中证电池主题指数发起式A 基金运作综合费率(年化) 0.73% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报 披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金的特有风险 (1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险。(2)标的指数波动的风险。(3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险。(4)跟踪误差控制未达约定目标的风险。(5)指数编制机构停止服务的风险。(6)成份股停牌的风险。(7)成份股退市的风险。(8)衍生品投资风险。(9)参与融资、转融通证券出借业务的风险。(10)资产支持证券的投资风险。(11)基金合同自动终止的风险。(12)存托凭证的投资风险。 2、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险,如投资风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、运作风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、不可抗力风险等。 (二)重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2022年5月19日证监许可【2022】1042号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金基金合同、大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金托管协议、大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金招募说明书 2. 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料