宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金份额发售 公告 重要提示 1、宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基 金”)根据2022年4月29日中国证券监督管理委员会证监许可 〔2022〕918号准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其 对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 金没有风险。 2、本基金为股票型发起式证券投资基金,运作方式为契约型开放式。 3、本基金A类基金份额的基金代码为:015820;本基金C类基金份额的 基金代码为:015821。 4、本基金的基金管理人和登记机构为宝盈基金管理有限公司(以下简称 “本公司”),基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“上 海浦东发展银行”)。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构等,基金管理人可根据 情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 7、本基金募集期为2022年10月26日至2022年11月25日(具体办 理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询),通过基 金管理人指定的销售机构公开发售。基金管理人可根据认购的情况适当延长发 售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根据认购和市场情况提前结束发 售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。 8、本基金的最低募集份额总额为1000万份,最低募集金额为1000万元 人民币。 本基金的募集规模上限为5亿元(即确认的有效认购金额,不含募集期利 息)。自募集首日起至T日(含首日),若募集总规模接近、达到或超过5亿 元,本公司有权于T+1日刊登公告提前结束本次募集,自T+1日起(含该日) 不再接受认购申请。 在募集期内任何一天(含第一天)当日募集截止时间后累计有效认购申请 金额(不含募集期利息)超过募集规模上限,基金管理人将采取末日比例确认 的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,本公司将及时公告比例 确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由 此产生的利息等损失由投资者自行承担。 末日认购申请确认比例的计算方法如下: 末日认购申请确认比例=(5亿元-末日之前有效认购申请金额总额)/末 日有效认购申请金额总额 末日投资者认购申请确认金额=末日提交的有效认购申请金额×末日认购申 请确认比例 当发生部分确认时,末日投资者认购费率按照单笔认购申请确认金额所对 应的费率计算,末日认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申 请确认金额请以本基金登记机构计算并确认的结果为准。 9、本基金单笔认购最低金额为人民币1.00元(含认购费),不设交易级 差。若发生比例确认,认购金额不受最低认购金额限制。本基金各销售机构设 置的单笔认购最低金额不得低于本公司设定的上述金额。各销售机构对最低认 购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。直销网点最 低认购金额为人民币1.00元(含认购费)。 如本基金单个投资人(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 等人员作为发起资金提供方除外)累计认购的基金份额数达到或者超过基金总 份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行 限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。法律法规 或监管机构另有规定的,从其规定。投资人认购的基金份额数以基金合同生效 后登记机构的确认为准。 10、当日(T日)在规定时间内提交的申请,投资人通常应在T+2日到网 点查询认购申请的受理结果。基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请 一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机 构的确认结果为准。投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购申请一经 受理不得撤销。 11、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了 解本基金的详细情况,请详细阅读《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证 券投资基金招募说明书》。本公告及《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式 证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告》于2022年10月21日登载 在《上海证券报》,《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基 金合同》、《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金托管协议》 、《宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金招募说明书》及本公 告将同时登载在本公司网站(http://www.byfunds.com)和中国证监会基金 电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上。 12、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-8888-300)或各代销机构 咨询电话了解认购事宜。 13、基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集 行为结束前,任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为 基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。 14、本基金为股票型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券 型基金、混合型基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数表现,具有与标的 指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承 担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、信用风险、债券收益率曲线 变动风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规风险、人员流失风 险、本基金特有的投资风险及其他风险等。 本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许投资的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有 风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对 个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇 率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不 连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易, 港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。 本基金在指数编制规则下或根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变 化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资 产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他可投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外,本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊 风险,详见本基金招募说明书。 本基金可投资于资产支持证券。资产支持证券是一种债券性质的金融工具, 其向投资者支付的本息来自于基础资产产生的现金流或剩余权益。与股票和一 般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资 产所产生的现金流或权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临 的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产现金流与对应证券现 金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货和股票期权等金融衍生工具,可 能会给本基金的投资带来额外风险,敬请投资人详细阅读招募说明书“风险揭 示”章节。 15、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履 行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章 节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合 同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价 值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受 能力,并对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。 一、基金募集的基本情况 (一)基金名称 基金名称:宝盈中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金 A类基金份额基金简称:宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式A A类基金份额基金代码:015820 C类基金份额基金简称:宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式C C类基金份额基金代码:015821 (二)基金类型 股票型发起式证券投资基金 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)标的指数 本基金的标的指数为中证沪港深科技龙头指数及其未来可能发生的变更。 若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的标的 指数推出,或者市场发生变化导致本标的指数不再适用或本标的指数停止发布 或更改名称,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在 履行适当的程序后变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业 绩比较基准。 未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动、流动性不足等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制机 构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起10个工作日内向中国证 监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金 合并或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决, 基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终止。 自指数编制机构停止标的指数编制及发布至解决方案确定并实施前,基金 管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息,遵循基金投资 目标和基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。 (五)基金存续期限 不定期 《基金合同》生效之日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日), 若基金资产净值低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持 有人大会的方式延续基金合同期限。若届时法律法规或中国证监会规定发生变 化,上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可参照届时有效的法律法规 或中国证监会规定执行。 (六)基金份额面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 (七)募集方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单详见基 金管理人网站。 (八)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人。 (九)销售机构 1、直销机构:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 法定代表人:严震 总经理:杨凯 成立日期:2001年5月18日 客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费) 传真:0755-83515880 联系人:曾庆全、李雪丹 公司网站:http://www.byfunds.com 2、其他销售机构 (1)宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 客户服务电话:95574 (2)国泰君安证券股份有限公司 联系地址:上海市静安区南京西路768号 客户服务电话:95521 (3)中信建投证券股份有限公司 联系地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦 客户服务电话:4008888108、95587 (4)招商证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 客户服务电话:95565 (5)长江证券股份有限公司 联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务电话:4008888999、95579 (6)安信证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 客户服务电话:95517 (7)万联证券股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 客户服务电话:95322 (8)渤海证券股份有限公司 联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 客户服务电话:400-651-5988 (9)中信证券华南股份有限公司 联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、 20楼 客户服务电话:95548 (10)中泰证券股份有限公司 联系地址:山东省济南市市中区经七路86号 客户服务电话:95538 (11)第一创业证券股份有限公司 联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼 客户服务电话:95358 (12)国金证券股份有限公司 联系地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 客户服务电话:95310 (13)中信证券股份有限公司 联系地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 客户服务电话:95548 (14)中信证券(山东)有限责任公司 联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼 客户服务电话:95548 (15)东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 客户服务电话:95357 (16)国盛证券有限责任公司 联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 客户服务电话:400-822-2111 (17)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层 客户服务电话:400-990-8826 (18)中国银河证券股份有限公司 联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座 客户服务电话:4008888888、95551 (19)西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 客户服务电话:95582 (20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 客户服务电话:0755-88394688 (21)和讯信息科技有限公司 联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 客户服务电话:010-85650688 (22)上海挖财基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼 5层01、02、03室 客户服务电话:021-50810673 (23)民商基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 客户服务电话:021-50206003 (24)诺亚正行基金销售有限公司 联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋 客户服务电话:400-821-5399 (25)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼 客户服务电话:4006-788-887 (26)上海天天基金销售有限公司 联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客户服务电话:95021或400-181-8188 (27)上海好买基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼 客户服务电话:4007009665 (28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层 599室 客户服务电话:4000-766-123 (29)上海长量基金销售有限公司 联系地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 客户服务电话:400-820-2899 (30)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址:杭州市文二西路一号903室 客户服务电话:4008-773-772 (31)上海利得基金销售有限公司 联系地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 客户服务电话:400-921-7755 (32)南京苏宁基金销售有限公司 联系地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 客户服务电话:95177 (33)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层 客户服务电话:400-066-8586 (34)北京汇成基金销售有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室 客户服务电话:4006-199-059 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(49)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 客户服务电话:400-0988-511 (50)中民财富基金销售(上海)有限公司 联系地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 客户服务电话:400-876-5716 (51)深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园 B栋3单元11层1108 客户服务电话:400-930-0660 (52)北京雪球基金销售有限公司 联系地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层7 客户服务电话:400-159-9288 (53)万家财富基金销售有限公司 联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座 5层 客户服务电话:010-59013895 (54)江苏汇林保大基金销售有限公司 联系地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 客户服务电话:025-56663409 (55)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 客户服务电话:4000-899-100 (56)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 客户服务电话:400-021-8850 (57)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 客户服务电话:4000803388 (58)北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 客户服务电话:95055 (59)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 客户服务电话:400-080-8208 (60)财咨道信息技术有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 客户服务电话:400-003-5811 (61)上海爱建基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 客户服务电话:021-60608989 (62)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区光华路7号汉威大厦20A1、20A2单元 客户服务电话:010-66154828 (63)众惠基金销售有限公司 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可根据认购的情况适当延长发售时间,但最长不超过法定募集期;同时也可根 据认购和市场情况提前结束发售,如发生此种情况,基金管理人将会另行公告。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于1000万元人民币且承诺以发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的条件下,基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请 法定验资机构验资,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说 明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案 手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效。 二、认购方式及相关规定 1、认购方式 本基金基金认购采用金额认购的方式。 2、认购费用 本基金在投资者认购A类基金份额时收取认购费,A类基金份额的认购费 率随认购金额的增加而递减,如下表所示: 投资者在募集期内可以多次认购本基金,A类基金份额的认购费用按每笔 A类基金份额的认购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取认购费用。 本基金A类基金份额的认购费用由认购A类基金份额的投资人承担,并应 在投资人认购A类基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市场推 广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 本基金基金份额的发售面值为人民币1.00元。 (1)A类基金份额认购份额的计算 1)A类基金份额认购费用适用比例费率时,计算公式为: 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 认购费用=认购金额?净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 2)A类基金份额认购费用适用固定金额时,计算公式为: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 (2)C类基金份额认购份额的计算 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额发售面值 (3)认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍 五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (4)认购份额计算举例 例1:某投资人投资1万元认购本基金A类基金份额,认购费率为 0.80%,假定募集期间认购资金所得利息为5元,则根据公式计算出: 净认购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63元 认购费用=10,000–9,920.63=79.37元 认购份额=(9,920.63+5)/1.00=9,925.63份 即:投资人投资1万元认购本基金A类基金份额,假定募集期间认购资金 所得利息为5元,则其可得到9,925.63份A类基金份额。 例2:某投资人投资550万元认购本基金A类基金份额,认购费用为 1,000元,假定募集期间认购资金所得利息为1,000元,则根据公式计算出: 认购费用=1,000元 净认购金额=5,500,000-1,000=5,499,000.00元 认购份额=(5,499,000.00+1,000)/1.00=5,500,000.00份 即:投资人投资550万元认购本基金A类基金份额,假定募集期间认购资 金所得利息为1,000元,则其可得到5,500,000.00份A类基金份额。 例3:某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额,假定募集期间认 购资金所得利息为10元,则根据公式计算出: 认购份额=(100,000+10)/1.00=100,010.00份 即:投资人投资10万元认购本基金C类基金份额,假定募集期间认购资 金所得利息为10元,则其可得到100,010.00份C类基金份额。 (5)投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期 内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔A类基金份额的认购 申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理 并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请 的确认以登记机构的确认结果为准。 三、个人投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、基金管理人直销网点和网上交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购的时间 (1)直销柜台网点 开户受理时间:正常工作日。 认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)8:30至17:00。 (2)网上交易系统(www.byfunds.com) 开户受理时间:正常工作日。 认购受理时间:认购期间8:30至17:00。 3、在直销网点开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为 其资金交收账户,以便进行认(申)购、赎回、分红及无效认(申)购的资金 退款等资金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金投资者的名称一致。 4、请有意认购基金的投资人尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表。 投资人也可从宝盈基金管理有限公司网站(www.byfunds.com)下载有关直 销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式 一致。直销中心与代理销售网点的业务申请表不同,投资者请勿混用。 5、宝盈基金直销中心联系方式 0755-83275807、400-8888-300(免长途话费) 6、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料 (1)直销柜台网点 ①填妥并由本人或监护人签字的《基金账户业务申请表(直销个人客户)》 ; ②出示本人有效身份证件(包括居民身份证、军官证、士兵证、警官证、 文职证、中国护照等)原件及复印件并留存复印件; ③指定银行账户证明的原件和复印件; ④若有印鉴章请预留; ⑤若未满18周岁的公民申请开户,需提供申请人身份证件(原件及复印 件)、监护人的身份证件(原件及复印件)及公安机关出具的监护人与申请人 之间的户籍证明(如户口本)或具有同等法律效力的证明材料,监护人需在申 请开户时签字确认; ⑥若委托他人办理的,需出具经公证的授权委托书,委托人及被委托人身 份证件(原件及复印件); ⑦签署一式两份的《传真交易协议书(直销柜台个人客户)》(如开通传 真交易,临柜交易则无需提供); ⑧客户风险承受能力调查问卷(直销柜台个人客户); ⑨《个人税收居民身份声明文件》; ⑩专业投资者证明材料,若客户无法提供专业投资者证明材料,则被认定 为普通投资者,需在直销柜台网点进行双录操作。 (2)网上交易系统 个人投资者申请开立基金账户时请按照本公司网上交易平台 (http://www.byfunds.com)、官方APP和官方微信相关指南进行操作,无 须提供书面材料。 7、个人投资者提出认购申请 (1)直销柜台网点 ①填妥并由本人或本人及监护人签字的《开放式基金交易业务申请表(直 销柜台机构、个人客户)》; ②出示本人有效身份证件并留存复印件; ③投资人如未满十八周岁,需同时出示未成年人本人及其监护人的身份证 件以及能证明监护与被监护关系的有效证件原件,以及基金管理人以谨慎原则 认为需要提供的其他文件或证件; ④若委托他人办理的,需出具经公证的授权委托书,委托人及被委托人身 份证件复印件; ⑤投资者可以使用转账或支票等主动付款方式在交易时间内进行认购缴款; ⑥已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时间内传真交易单至直 销柜台网点,并致电直销柜台网点进行交易核对,后续需将交易单原件邮寄至 直销柜台网点。普通投资者需在直销柜台网点进行双录操作。 (2)网上交易系统 个人投资者申请办理认购申请时请按照本公司网上交易平台 (http://www.byfunds.com)、官方APP和官方微信相关指南进行操作,无 须提供书面材料。 8、认购资金的划拨 (1)直销柜台网点 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,应在提出认购申 请当日17:00之前,将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户,该划款 账户须为投资者本人账户: ①中国建设银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:44201501100052553424 开户银行:中国建设银行深圳市分行营业部 大额支付号:105584000021 ②中国农业银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:41000500040005877 开户银行:农行深圳分行营业部 大额支付号:103584000050 ③中国工商银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司直销专户 银行账号:4000027729200192888 开户银行:中国工商银行深圳市深圳湾支行 大额支付号:102584002776 ④兴业银行 银行名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:337010100101658261 开户银行:兴业银行深圳分行营业部 大额支付号:309584005014 投资人在办理汇款时必须注意以下事项: ①投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,宝盈基金管理 有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 ②投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓 名。 ③投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写需认购的基金代码 或名称,因未填写或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承 担。 ④个人投资者的认购款项于申请当日的17:00前到账,该申请方为有效申 请;申请之日17:00资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可于下 两个工作日(该工作日仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请转为 资金实际到账的工作日接受的申请;如果投资者不选择延期、或认购款项在募 集期内未到账,该申请将被视为无效申请。 ⑤至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的 资金结算账户: a.投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; b.投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; c.投资者划来资金,但划款账户与投资者基金账户户名不一致的; d.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; e.其它导致认购无效的情况。 (2)网上交易系统 个人投资者在网上交易系统认购基金时,可以选择“在线支付”或“转账 支付”的方式完成资金支付。 9、注意事项 (1)一个投资人只能开立一个基金账户。 (2)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到办理开户网点查询确认 结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)投资人T日在规定时间内提交认购申请后,可于T+2日到办理认购 网点查询认购申请的受理结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查 询。认购确认结果可于基金合同生效后到认购办理网点查询,或通过本公司直 销中心、客户服务中心、官方网站、官方APP或官方微信查询。 (4)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 (二)代销机构 个人投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 (一)直销机构 1、本公司直销柜台网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间 开户受理时间:正常工作日。 认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假日不受理)8:30至17:00。 3、机构投资者在直销柜台网点申请开立基金账户时须提交下列材料 (1)填妥并加盖机构单位公章和经办人签章的《基金账户业务申请表(直 销柜台机构客户)》:必须注明机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政 编码、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码、行业;法定代表人、实际 控制人或者控股股东、交易实际受益人、授权办理业务人员的姓名、联系电话、 身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息;若以产品名义来 开户的机构投资者还需填写产品的类型、备案机构、成立时间、备案时间、备 案编号、存续期、规模、管理人及托管人等相关信息; (2)可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照和资格证书等的副本复 印件,加盖机构单位公章; (3)可证明本机构的控股股东或者实际控制人依法设立并有效存续的营业 执照和资格证书等的副本复印件,加盖控股股东单位公章; (4)本机构法定代表人的有效身份证件复印件(如为身份证,要求身份证 正反两面的复印件); (5)预留银行账户的银行开户许可证或预留银行账户的银行开户证明复印 件,加盖机构单位公章; (6)本机构对授权办理业务人员的《授权委托书(直销柜台机构客户)》 ,加盖机构单位公章和法定代表人章或法人签字; (7)授权办理业务人员的有效身份证件复印件(如为身份证,要求身份证 正反两面的复印件),加盖机构单位公章; (8)预留印鉴卡一式三份; (9)签署一式两份的《传真交易协议书(直销柜台机构客户)》(如临柜 交易则无需提供); (10)客户风险承受能力调查问卷(直销柜台机构客户),加盖机构单位 公章; (11)《机构税收居民身份声明文件》,加盖机构单位公章; (12)《控制人税收居民身份声明文件》(若客户为非消极的非金融机构 则无需提供)加盖机构单位公章; (13)《直销机构客户受益人信息收集表》; (14)专业投资者的证明资料,加盖机构单位公章,若客户无法提供专业 投资者证明材料,则被认定为普通投资者,需在直销柜台网点进行双录操作; (15)若以产品名义开户,还需提供产品的批文、合同等材料,加盖机构 单位公章。 4、机构投资者在直销柜台网点办理认购申请时须提交下列材料 (1)《开放式基金交易业务申请表(直销柜台机构、个人客户)》,并加 盖预留印鉴和经办人签章。已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时 间内传真交易单至直销柜台网点,并致电直销柜台网点进行交易核对,后续需 将交易单原件邮寄至直销柜台网点。普通投资者需在直销柜台网点进行双录操 作。 (2)经办人身份证明复印件。 (3)加盖银行受理章的汇款或存款凭证。 5、资金划拨 机构投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购,应在提出认购申 请当日17:00之前,将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户: (1)中国建设银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:44201501100052553424 开户银行:中国建设银行深圳市分行营业部 大额支付号:105584000021 (2)中国农业银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:41000500040005877 开户银行:农行深圳分行营业部 大额支付号:103584000050 (3)中国工商银行 账户名称:宝盈基金管理有限公司直销专户 银行账号:4000027729200192888 开户银行:中国工商银行深圳市深圳湾支行 大额支付号:102584002776 (4)兴业银行 银行名称:宝盈基金管理有限公司 银行账号:337010100101658261 开户银行:兴业银行深圳分行营业部 大额支付号:309584005014 投资人在办理汇款时必须注意以下事项: (1)投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,宝盈基金管 理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。 (2)投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的 姓名。 (3)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的 交易账号及需认购的基金代码或名称,因未填写或填写错误信息导致的认购失 败或资金划转错误由投资者承担。 (4)机构投资者的认购款项于申请当日的17:00前到账,该申请方为有 效申请;申请之日17:00资金未到账者,如果投资者选择延期,且认购资金可 于下两个工作日(该工作日仍处于募集期内)内到账,直销中心将把认购申请 转为资金实际到账的工作日接受的申请;如果投资者不选择延期、或认购款项 在募集期内未到账,该申请将被视为无效申请。 (5)至募集期结束,以下情况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指 定资金结算账户: a.投资者划来资金,但未办理开户手续或开户不成功的; b.投资者划来资金,但未办理认购申请或认购申请未被确认的; c.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的; d.其它导致认购无效的情况。 6、注意事项 (1)一个投资人只能开立一个基金账户。 (2)投资人T日提交开户申请后,可于T+2日到本公司查询确认结果, 或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 (3)投资人T日在规定时间内提交认购申请后,可于T+2日到本公司直 销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户 服务中心、网上查询系统查询。 (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 (二)代销机构 机构投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。 五、清算与交割 1、本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任 何人不得动用。 2、若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在募集期间产生的利息将折 算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构 的记录为准。 3、注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理 本基金的权益登记。 六、基金的验资与基金合同的生效 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在发起资金提供方使用发起资金 认购本基金的金额不少于1000万元人民币且承诺以发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的条件下,基金募集期届满或基金 管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请 法定验资机构验资,验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说 明。基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案 手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效。 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行 同期活期存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自 承担。 七、本次募集当事人或中介机构 (一)基金管理人 名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 法定代表人:严震 联系人:杜敏 电话:0755-83276688 传真:0755-83515599 公司网站:http://www.byfunds.com (二)基金托管人 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:郑杨 成立时间:1992年10月19日 组织形式:股份有限公司(上市) 注册资本:293.52亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字〔2003〕105号 联系人:胡波 联系电话:021-61618888 (三)销售机构 本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、基金募集的基本情况” 中“(九)销售机构”部分的相关内容。 本基金发售期间,基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要 求的机构代理销售本基金。各销售机构具体名单详见本基金基金份额发售公告 以及基金管理人网站公示的基金销售机构信息。基金管理人可根据情况变更或 增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 (四)注册登记机构 登记机构名称:宝盈基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深圳特区报业大厦第15层 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层 法定代表人:严震 电话:0755-83276688 传真:0755-83516044 联系人:陈静瑜 (五)律师事务所和经办律师 律师事务所名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人:廖海 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、李筱筱 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (六)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦 507单元01室 办公地址:中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 法定代表人:李丹 联系电话:021-23238888 经办注册会计师:童咏静、肖菊 联系人:肖菊 八、发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费 等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。 宝盈基金管理有限公司 2022年10月21日