东方专精特新混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告公告送出日期:2022年12月08日 1.公告基本信息 基金名称 东方专精特新混合型发起式证券投资基金 基金简称 东方专精特新混合发起式 基金主代码015765 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日2022年12月07日 基金管理人名称 东方基金管理股份有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《东方专精特新混合型发起式证券投资基金基金合同》、 《东方专精特新混合型发起式证券投资基金招募说明书》等。 下属分级基金的基金简称 东方专精特新混合发起式A东方专精特新混合发起式C 下属分级基金的交易代码015765 015766 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2022]803号 基金募集期间 从2022年10月14日至2022年12月02日止 验资机构名称 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期2022年12月06日 募集有效认购总户数(单位:户) 230 份额级别 东方专精特新混合发起式A 东方专精特新混合发起式C 合计 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 11,447,284.0430,147,158.0941,594,442.13 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 6,099.466,575.5212,674.98 募集份额(单位:份)有效认购份额11,447,284.04 30,147,158.0941,594,442.13 利息结转的份额6,099.46 6,575.5212,674.98 合计11,453,383.50 30,153,733.6141,607,117.11 其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 10,005,333.86 0.0010,005,333.86 占基金总份额比例87.36% 0.00%24.05% 其他需要说明的事项 基金管理人于2022年11月22日运用固有资金认购本基金,认购费用为1000元, 自本基金合同生效之日起,所认购的基金份额的持有期限不少于三年。 其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 1,089.31 82,023.83 83,113.14 占基金总份额比例0.01% 0.27%0.20% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期2022年12月07日 注:按照有关法律规定,本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产 中列支。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%)发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%)发起份 额承诺持有期限 基金管理人固有资金10,005,333.86 24.0510,005,333.8624.05自合同生效之日起不少于3年 基金管理人高级管理人员 ----- 基金经理等人员 ----- 基金管理人股东 ----- 其他 ----- 合计10,005,333.86 24.0510,005,333.8624.05自合同生效之日起不少于3年 4.其他需要提示的事项 基金份额持有人可以在本基金合同生效后,前往销售机构查询交易确认情况,也可以通过拨打本基金管理 人的客服热线(400-628-5888)或登陆公司网站(www.df5888.com或www.orient-fund.com)查询交易确 认情况。 本基金办理申购、赎回的具体时间,由本基金管理人于申购赎回开放日前在中国证监会规定的信息披 露媒介上刊登公告。 东方基金管理股份有限公司 2022年12月08日