东方专精特新混合型发起式证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人:东方基金管理股份有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 重要提示 一、东方专精特新混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根 据2022年4月15日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于准予东方专精特新混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可 [2022]803号)准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或保证。 二、本基金的基金类型为混合型基金,本基金的运作方式为契约型、开放 式。本基金作为发起式基金,发起资金认购的金额不少于1000万元人民币, 且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年,法律 法规或中国证监会另有规定的除外。 三、本基金管理人为东方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”), 基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称:“兴业银行”),登记机构 为本公司。 四、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。 五、本基金自2022年10月14日至2022年11月25日通过基金销售机 构公开发售,本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计 算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间, 并及时公告。 六、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规 规定可投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资证券投资基 金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存 续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外投资者指符合《合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》 及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投 资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 七、本基金募集份额总额不少于1000万份,募集金额不少于1000万元 人民币。 八、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定 外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户,已经开立本公司基金账户的 投资者无须重复开户。本基金直销机构和其他销售机构同时为投资者办理开立 基金账户和认购的手续,但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。如 同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。 九、认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规定的方式 全额交付认购款项。投资者在直销机构首次认购本基金的最低认购金额为 1.00元(含认购费(A类基金份额),下同),追加认购的单笔最低金额为 1.00元,累计认购金额不设上限。本基金在其他销售机构的认购限额,详见各 销售机构的相关公告。 十、投资者有效认购款项在基金募集期间产生的利息归投资者所有,如基 金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的账户,具体份额以登记机构的记 录为准。 十一、如本基金单个投资人(基金管理人、基金管理人高级管理人员或基 金经理作为发起资金提供方除外)累计认购的基金份额数达到或者超过基金总 份额的50%,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行 限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者(基金管理人、 基金管理人高级管理人员或基金经理作为发起资金提供方除外)变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认 购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。 十二、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代 表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对 于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利, 否则,由此产生的任何损失由投资者自行承担。投资者应在《基金合同》生效 后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 十三、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解 本基金的详细情况,请详细阅读披露在本公司网站及中国证监会基金电子披露 网站上的《东方专精特新混合型发起式证券投资基金招募说明书》、《东方专 精特新混合型发起式证券投资基金基金产品资料概要》、《东方专精特新混合 型发起式证券投资基金基金合同》、《东方专精特新混合型发起式证券投资基 金托管协议》。本公告及《东方专精特新混合型发起式证券投资基金基金合同 及招募说明书提示性公告》将于2022年10月11日同时刊登在《上海证券报》 。投资人可通过本公司网站下载基金业务申请表格、了解本基金发售的相关事 宜。 十四、本基金通过本公司直销机构和其他销售机构为投资者办理基金认购 等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构 的具体规定。 十五、在募集期间,除本公告所列的基金销售机构外,如本基金增加其他 的销售机构,本公司将及时公告。 十六、投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-628- 5888咨询,也可拨打其他销售机构的客服热线咨询认购事宜。 十七、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。 十八、风险揭示 本基金属于混合型基金,理论上其预期风险和预期收益高于债券型基金和 货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票,将面临港股 通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风 险。本基金所面临的风险主要包括以下部分: (一)系统性风险 系统性风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影 响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、购买力风险等。 ①利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状 况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后 市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本 基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投 资者对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。 ②政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域 发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 ③经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况 将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接 反应将影响本基金的收益水平。 ④购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬 值造成投资者实际收益水平下降的风险。 (二)非系统性风险 非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风 险、信用风险等。 ①经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、 管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。 ②信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券发行 人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造 成的基金资产损失的风险。 (三)流动性风险 流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场流动性不足的情况 下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。另 一方面是指本基金面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。 一)本基金申购、赎回安排 本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎 回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时 间(若本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通交易日,则基金管理 人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务,具体以届时发 布的公告为准),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 除上述申购、赎回安排外,本基金拟就大额申购及巨额赎回两个方面做好 预防基金流动性风险的准备措施。 1.大额申购 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,本 基金管理人将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权 益。 若接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者(基金管理人、基金 管理人高级管理人员或基金经理作为发起资金提供方除外)持有基金份额的比 例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时,本基金管理人将 拒绝超出比例的申购申请。 2.巨额赎回 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基 金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额 赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况 决定全额赎回、部分延期赎回或延期办理赎回申请。 另外,在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上 一开放日基金总份额20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回 的超过上一开放日基金总份额20%的基金份额,基金管理人有权进行延期办理。 延期办理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人可以根据招募说明 书“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的情形及处理方式”中“全额赎 回”或“部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办 理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未 获受理部分的赎回申请将被撤销。 二)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、 港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债、政策性金融债、地方 政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 可转换债券、可交换债券等)、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、银 行存款(包括协议存款、定期存款)、同业存单、股指期货、国债期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 上述资产均存在规范的交易场所,运作方式规范透明,从市场历史数据来 看,具备良好的流动性。本基金针对各类投资标的的流动性特点进行分散投资, 根据法律法规及本基金基金合同的约定,及时调整7个工作日内可变现资产的 配置情况,确保投资资产处于较高的流动性。当基金组合资产中7个工作日可 变现资产的可变现价值不足支付当日净赎回申请所需资金时,本基金管理人有 权按比例拒绝基金份额持有人的赎回申请。 三)巨额赎回下的流动性风险管理措施 当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理 措施: 1.延期办理巨额赎回申请; 2.暂停接受赎回申请; 3.延缓支付赎回款项; 4.摆动定价; 5.实施侧袋机制; 6.收取短期赎回费; 7.中国证监会认定的其他措施。 四)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响: 基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下, 可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎 回申请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措 施,包括但不限于: 1.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协 商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购/赎回申请。 在此情形下,基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额或延迟取得赎回款项 的风险。 2.在出现巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一开 放日基金总份额20%以上的情形时,对于该基金份额持有人当日申请赎回的超 过上一开放日基金总份额20%的基金份额,基金管理人有权进行延期办理。具 体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎 回的情形及处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存在不 能及时赎回基金份额的风险。 3.持有人提出赎回申请时,本基金对持有期少于7日的投资者收取1.50%的 赎回费并全额计入基金财产。 4.当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价 机制,以确保基金估值的公平性。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交易及其他成本的风险。 5. 侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋 账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的 在于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露 基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回, 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋 账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时 间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理 人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作 为特定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅 需考虑主袋账户资产,基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准,因此本基金 披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。 (四)运作风险 ①管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、 判断、决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价 格走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金 财产损失的风险。 ②交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。 ③运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故 障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。 ④道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违 规操作、欺诈行为等原因造成的风险。 (五)本基金特有的风险 1.《基金合同》生效满3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元, 基金合同自动终止,不需召开基金份额持有人大会审议。若届时的法律法规或 中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可 以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。同时,《基金合同》生效 满3年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以 披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金合同终止,不需召开基金份额 持有人大会审议。因此投资者可能面临《基金合同》自动终止的风险。 2.本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险 (港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现 出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益 造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休 市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动 性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择 将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必 然投资港股。 3.本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中,因此,可能 面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使 所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价 差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险。流动性风险 可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立 或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为 资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制 平仓的风险。 4.本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中,可能带来以下风险: ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过 程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造 成基金财产损失。 ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动, 一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本 金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临 下降的风险。 ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支 持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流 动性风险。 ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而 使基金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险:基金相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在 缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违 规交易、交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险:由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不 能正常执行,导致基金财产的损失。 5.本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他可投资于沪深市场股票的基 金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现 较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 (六)法律风险 指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违 反法规及基金合同有关规定的风险。 (七)其他风险 战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行, 可能导致基金资产的损失。 根据交易所就资金前端额度控制的相关要求,基金管理人(交易参与人) 按照前一交易日日终的相关产品的合计资产总额作为每个交易日申报的最高额 度,并与基金托管人(结算参与人)明确约定额度申报事项。由于交易所就资 金前端额度控制的规定,从而可能存在影响本基金财产收益的风险。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,遵循基 金投资“买者自负”的原则,全面认识产品风险收益特征和产品特征,充分考 虑自身的风险承受能力,理性判断市场和基金的投资价值,在对认购、申购基 金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策后,基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎 回基金,基金代销机构名单详见本发售公告、本基金《招募说明书》以及相关 公告。 十九、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次基金募集的基本情况 (一)基金名称:东方专精特新混合型发起式证券投资基金 (二)基金简称及代码 基金简称:东方专精特新混合发起式A,基金代码:015765 基金简称:东方专精特新混合发起式C,基金代码:015766 (三)基金类别:混合型证券投资基金 (四)基金运作方式:契约型、开放式 (五)基金存续期限:不定期 (六)基金初始份额面值:1.00元人民币 (七)募集方式:本基金通过销售机构向投资者公开发售。除法律法规另 有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。 (八)募集对象:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 者、机构投资者、合格境外投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资人。 (九)募集规模:本基金募集份额总额不少于1000万份,募集金额不少 于1000万元人民币。 (十)直销机构 本基金直销机构亦即直销中心,包括本公司网下直销柜台以及本公司的网 上交易平台。 直销中心地址:海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层 直销业务电话:0898-68666597 直销业务传真:0898-68666580 客户服务电话:400-628-5888 发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问 询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 投资者可以通过本公司网站直销交易平台、东方基金微信服务号、东方基 金APP,使用中国银行、中国工商银行、中国建设银行、浦发银行、交通银行、 中信银行、平安银行、光大银行、中国民生银行、上海银行、兴业银行、中国 邮政储蓄银行、招商银行、华夏银行、中国农业银行等借记卡办理本基金的开 户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 (十一)投资者可以通过以下其他销售机构认购本基金:上海长量基金销 售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天 基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京中植基金销售有限公司、诺亚 正行基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、 上海联泰基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销 售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、 奕丰基金销售有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、济安财富(北京)基 金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、 东方财富证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏汇林保大基金销售 有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、北京度小满基金销售有限公 司 、嘉实财富管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、通华财富(上 海)基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、腾安基金销售 (深圳)有限公司、深圳富济基金销售有限公司、深圳市前海排排网基金销售 有限责任公司、玄元保险代理有限公司、上海陆享基金销售有限公司、上海万 得基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、北京虹点基金销售有 限公司、大连网金基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、泛华普益 基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司。 (十二)募集时间安排与基金合同生效 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月。 本基金自2022年10月14日至2022年11月25日进行发售。基金管理 人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时 公告。 基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可 抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。 如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债 务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计 银行同期活期存款利息。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于 1000万份,基金募集金额不少于1000万元人民币,且发起资金提供方认购本 基金的金额不少于1000万元人民币,发起资金提供方承诺持有期限自基金合 同生效之日起不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资, 验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明,自收到验资报告之 日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件 的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公 告。 (十三)基金认购方式与费率 1.认购费用 本基金仅对A类基金份额收取认购费用,本基金C类基金份额不收取认购 费用。 (1)本基金A类份额的认购费如下: 本基金对通过基金管理人直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金客户 与除此之外的其他投资人实施差别化的认购费率。 养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其 投资运营收益形成的补充养老基金,包括: 1)全国社会保障基金; 2)可以投资基金的地方社会保障基金; 3)企业年金单一计划以及集合计划; 4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; 5)企业年金养老金产品; 6)个人税收递延型商业养老保险等产品; 7)养老目标基金; 8)职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人拟 将其纳入养老金客户范围的,则将按相关规定履行适当程序。 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。 ①通过直销柜台认购本基金A 类基金份额的养老金客户认购费率随认购金 额的增加而递减。具体认购费率如下表所示: ②其他投资人认购本基金A类基金份额的认购费率随认购金额的增加而递 减。具体认购费率如下表所示: (2)本基金A类基金份额的认购费由认购A类基金份额的投资人承担, 应在认购基金份额时收取,认购费不列入基金资产,主要用于基金的市场推广、 销售、登记等募集期间发生的各项费用。 (3)投资者重复认购时,需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 2.认购份额的计算 (1)基金认购采用金额认购的方式。A类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。 ①A类基金份额计算公式为: 当认购费用适用比例费率时: 认购费用=认购金额/(1+认购费率)×认购费率; 净认购金额=认购金额-认购费用; 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。 当认购费用适用固定金额时: 认购费用=固定金额; 净认购金额=认购金额-认购费用; 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。 ②C类基金份额计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值 例1:某投资者(非养老金客户)在认购期投资10,000元认购本基金 A类基金份额,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,其对应认购费率 为1.20%,且该笔认购产生利息5.50元。则其可得到的A类基金份额为: 认购费用=10,000/(1+1.20%)×1.20%=118.57元 净认购金额=10,000-118.57=9,881.43元 认购份额=(9,881.43+5.50)/1.00=9,886.93份 例2:某养老金客户在认购期通过直销柜台投资500万元认购本基金A类 基金份额,假设该笔认购按照100%比例全部予以确认,且这500万元在募集 期间产生的利息为5,350.00元,则其可得到的A类基金份额为: 认购费用=1,000.00元 净认购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00元 认购份额=(4,999,000+5,350.00)/1.00=5,004,350.00份 例3:某投资者在认购期投资10,000元认购本基金C类基金份额,假设 该笔认购按照100%比例全部予以确认,且该笔认购产生利息10.70元。则其 可得到的C类基金份额为: 认购份额=(10,000+10.70)/1.00=10,010.70份 (2)认购份额的计算中,涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点 后2位,小数点2位以后的部分舍去,由此误差产生的收益或损失由基金财产 承担。 (十四)募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人 所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。 (十五)募集资金的管理 基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人 不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不 得从基金财产中列支。 二、直销中心的开户与认购程序 投资者如欲详细了解开户与认购信息,可登陆本公司官方网站 (www.orient-fund.com),在“客户服务”---“下载专区”下载相关交易 指南。 (一)网下直销柜台 1.个人投资者 (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周六、 日和法定节假日不受理)。 (2)开户及认购程序: 1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续: ①有效身份证明原件及复印件,包括第二代身份证(第二代身份证需提供 正反面复印件)、外国人永久居留证、外国护照、港澳居民来往内地通行证、 台胞证等有效身份证件; ②填妥的经本人签字确认的《基金账户业务申请表(个人)》(原件)一 式两份; ③指定的同名的银行存折或银行储蓄卡及复印件; ④填妥的《个人投资者销售适当性调查问卷》、《个人投资者税收居民身 份调查》及《证券期货投资者适当性管理办法》中规定的相关证明材料。 2)认购资金的缴付 以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。本公司 指定的直销资金专户如下: 名称:东方基金管理股份有限公司 账号:11001007300059507311 开户行:中国建设银行北京中关村分行 投资者若未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的,本 公司将不承担任何责任。 3)认购申请:投资者开户的同时可办理认购手续,并需提供下列资料: ①由本人签字确认的《交易业务申请表》一式两份; ②加盖银行受理章的银行付款凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付 的认购资金在办理认购手续时未到达本公司指定的直销资金专户时); ③本人有效身份证明原件及复印件; ④普通投资者填妥并签字的拟认购的基金《风险揭示书》; ⑤填妥并签字的《投资者适当性调查问卷(个人)》(适用于原问卷过期); ⑥《个人投资者税收居民身份声明》(注:存量个人投资者未进行过税收 信息声明时需填写)《收益人信息调查表(个人)》(注:存量个人投资者未 进行过收益人信息调查时需填写受益人部分信息) (3)注意事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称。 2)投资者应在认购申请当日17:15之前将足额资金划入本公司指定的基 金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基 金直销资金专户,则该笔交易无效。 3)在基金募集期内,经基金登记机构确认为失败的认购申请,投资者可以 就已到账资金再次提出认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划 往投资者认购款划出银行账户。 4)基金募集期结束,以下认购申请将被认定为无效认购: ①投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; ②投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 2.机构投资者 (1)开户及认购的时间:基金发售日的周一至周五9:00~16:30(周六、 日和法定节假日不受理)。 (2)开户及认购程序: 1)法人机构投资者开户需提供下列资料办理开户手续: ①企业法人营业执照复印件;事业法人、社会团体或其他组织需提供民政 部门或主管部门颁发的注册登记书复印件(相关证件在有效年检期内);金融 机构应提供开展金融相关业务的资质证书复印件(资质证书为金融机构主营业 务的金融许可证,包括但不限于金融许可证、年金、社保、特定客户资产管理 证书等); ②填妥的《基金账户业务申请表(机构)》; ③填妥的《基金业务授权委托书》; ④填妥的《印鉴卡》; ⑤填妥的《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事项); ⑥填妥并由经办人签章的《机构投资者销售适当性调查问卷》及相关证明 材料,具体见表下备注; ⑦填妥的《非自然人客户受益所有人信息表》及相关证明材料;《机构投 资者税收居民身份声明》,《控制人税收居民身份声明》(存在控制人时提供) ⑧预留同名银行账户的《银行开户许可证》,或开立银行账户申请表或开 户银行出具的开户证明,相关证明应可确定银行账户与投资者的关系; ⑨法人代表有效身份证件正反面复印件;法人代表授权法人代表授权人时 还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权人的 授权委托书; ⑩经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件。 2)非法人产品开户 资产管理人以管理的投资组合名义(含专户产品投资者)办理账户类业务 提供下列资料办理基金的开户手续: ①填妥的《基金账户业务申请表(产品)》 ②填妥的《基金业务授权委托书》 ③填妥的《印鉴卡》 ④《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事项) ⑤填妥并由经办人签章的《投资者销售适当性调查问卷(机构)》 ⑥资产管理人营业执照复印件(相关证件在有效年检期内) ⑦预留产品同名银行账户的《银行开户许可证》或开立银行账户申请表或 开户、托管银行出具的开户证明,相关证明应可确定银行账户与产品的关系 ⑧资产管理人法人代表的身份证件正反面复印件 ⑨法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证 件正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书 ⑩提供开展金融相关业务的资质证书(资质证书应为对应产品类型的年金、 社保、QFII、特定客户资产管理证书等) ?经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件 ?《非自然人客户受益所有人信息表》及相关证明材料 ?专户理财产品:须提供证监会出具产品备案登记证明,或是向证监会报备 的书面 文件材料或相关证明文件 如不能提供时,一对一产品须提供产品合同首尾页或成立公告(如有), 合同应为托管人、管理人、投资者三方合同或托管人与管理人、管理人与投资 者签订的合同,成立公告、合同应加盖公章或同等效力部门业务章;一对多产 品须首先提供成立公告,若无公告时提供托(保)管合同(相关页)一份及说 明,材料均须加盖公章或同等效力部门业务章。 保险产品:须提供保监会出具的备案报送材料清单表。 若拟开户名称与保险品种不一致时须提供相关说明。 保险公司委托资产管理公司为其保险产品办理开户、投资时,须提供该保 险公司与资产管理公司签署的委托协议复印件并加盖公章或同等效力部门业务 章。 信托产品:提供该信托产品的设立证明文件(合同首末页或其他书面文件) ,材料加盖信托公司公章。 QFII 产品 a.QFII 委托托管人/管理人办理基金账户业务的授权委托书 b.证监会颁发的QFII 证券投资业务许可证复印件(加盖托管部门章) c.国家外汇管理局关于批准QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复的复 印件 d.中国证监会颁发的关于合格境外机构投资者资格的批复的复印件 3)企业年金计划、社保基金组合等办理账户类业务 提供下列资料办理基金的开户手续: 账户管理人提供: ①填妥的《基金账户业务申请表(产品)》 ②填妥的《基金业务授权委托书》 ③填妥的《印鉴卡》 ④账户管理人依法设立并有效存续的营业执照;提供开展金融相关业务的 资质证书复印件(资质证书应为对应产品类型的年金、社保、QFII、特定客户 资产管理证书等) ⑤企业年金、社保基金另需提供监管部门如下批复文件: 企业年金:人力资源和社会保障部(厅)向年金出具的备案确认文件、企 业年金计划托管、投资管理合同(首尾页)或能证明各方运作关系的其他书面 文件,相关文件须加盖账户管理人和投资管理人公章或同等效力部门业务章。 社保基金:全国社保基金理事会出具的社保产品批复、社保基金托管、投 资管理合同(首尾页)或能证明各方运作关系的其他书面文件,相关文件须加 盖社保基金账户管理人和投资管理人公章或同等效力部门业务章。 ⑥账户管理人法人代表身份证件正反面复印件 法人代表授权法人代表授权人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件 正反面复印件、法人代表对授权人的授权委托书 ⑦账户类经办人身份证件原件(临柜时)及正反面复印件。 ⑧预留产品同名银行账户的《银行开户许可证》或开立银行账户申请表或 开户银行出具的开户证明,相关证明应可确定银行账户与产品的关系 ⑨填妥的《非自然人客户受益所有人信息表》及规定证明材料 交易管理人提供: ⑩资产管理人营业执照(相关证件在有效年检期内);提供开展金融相关 业务的资质证书复印件(资质证书应为对应产品类型的年金、社保、QFII、特 定客户资产管理证书等) ?填妥并加盖公章的办理交易类业务《印鉴卡》 ?交易经办人有效身份证件原件(临柜时)及正反面复印件 ?交易管理人法人代表身份证件正反面复印件;法人代表授权法人代表授权 人时还需提供:法人代表授权人有效身份证件正反面复印件、法人代表对授权 人的授权委托书 ?《传真委托协议书》(适用于选择“传真业务”事项) ?填妥并由交易经办人签章的《投资者适当性调查问卷(机构)》 ?填妥的《基金业务授权委托书》 3)认购资金的缴付 以银行转账方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的直销资金专户, 本公司指定的直销资金专户如下: 名称:东方基金管理股份有限公司 账号:11001007300059507311 开户行:中国建设银行北京中关村分行 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金,造成其认购不成功的, 本公司将不承担任何责任。 4)认购申请:投资者开户同时可办理认购手续,并需提供下列资料: ①填写完整并加盖预留印鉴和授权经办人签字的《基金交易业务申请表》 (原件); ②认购资金已划出的有效凭证,包括但不限于加盖银行受理章的银行付款 凭证/划款回单联原件及复印件(投资者划付的认购资金在办理认购手续时未到 达本公司指定的直销资金专户时); (3)注意事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称; 2)投资者应在认购申请当日17:15之前将足额资金划入本公司指定的基 金直销资金专户。若认购资金在投资者提出认购申请当日未到达本公司指定基 金直销资金专户,则该笔交易无效。 3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: ①投资者已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的; ②投资者已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的; ③投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的; ④本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 4)在基金登记机构确认为无效认购后,投资者可以就已到账资金再次提出 认购申请,未再次提出认购申请的由本公司将认购款划往投资者认购款划出银 行账户。 (二)网上交易系统 1.业务办理时间 本基金募集期每日24小时均可进行认购,但交易日16:30之后以及法定 节假日的认购申请,视为下一交易日提交的认购申请。 2.开立基金账户 投资者可通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号 开立基金账户,开户时投资者需接受本公司认可的身份验证方式。 3.认购流程 (1)投资者通过网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号开 立基金账户当日,即可使用开户证件号码或交易账号登录进行基金的认购业务。 (2)网上交易、东方基金微信服务号、东方基金APP现开通支付银行: 中国银行、中国工商银行、中国建设银行、浦发银行、交通银行、中信银行、 平安银行、光大银行、中国民生银行、上海银行、兴业银行、中国邮政储蓄银 行、招商银行、华夏银行、中国农业银行等借记卡。 在登录本公司网站(www.df5888.com或www.orient-fund.com)、东 方基金APP、东方基金微信服务号,与本公司达成网上交易的相关协议,接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后方可认购。 (3)投资者通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服 务号认购本基金,具体交易细则请参阅本公司网站公告。 4.缴款方式 通过本公司网上交易系统、东方基金APP、东方基金微信服务号认购的个 人投资者需准备足额的认购资金存入其在本公司网上交易系统指定的资金结算 账户,在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。 三、个人及机构投资者在其他销售机构办理开户与认购 个人及机构投资者在其他销售机构的开户及认购程序以其他销售机构的规 定和说明为准。 四、清算与交割 1.基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,有效认 购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额 持有人所有,利息以登记机构的记录为准。 认购资金利息计算结果保留小数点后2位,小数点2位以后的部分舍去, 由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 2.本基金权益登记由基金登记机构在募集结束后完成。 五、基金的验资与基金合同生效 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于 1000万份,基金募集金额不少于1000万元人民币,且发起资金提供方认购本 基金的金额不少于1000万元人民币,发起资金提供方承诺持有期限自基金合 同生效之日起不少于3年的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法 规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资, 验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明,自收到验资报告之 日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件 的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。 2.基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以 公告。 3.基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动 用。认购资金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投资人认购的基金份 额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 4.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的 债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加 计银行同期活期存款利息。 六、本次份额发售当事人和中介机构 (一)基金管理人 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层 法定代表人:崔伟 电话:010-66295888 传真:010-66578700 联系人:李景岩 客户服务电话:400-628-5888 网址:www.df5888.com或www.orient-fund.com (二)基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 办公地址:上海市银城路167号 邮政编码:200120 法定代表人:吕家进 成立日期:1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复〔1988〕347号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74号 组织形式:股份有限公司 注册资本:207.74亿元人民币 存续期间:持续经营 (三)直销机构 1.柜台交易 名称:东方基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:海南省海口市龙华区滨海大道77号中环国际广场21层 法定代表人:崔伟 联系人:李媛 电话:0898-68666597 传真:0898-68666580 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的认购、申购、赎回等业务, 具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com (四)其他销售机构 1.上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400 820 2899 网址:www.erichfund.com 2.北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 联系人:张海洋 客服电话: 010-66154828 网址:www.5irich.com 3.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 传真:0571-26698533 客户服务电话:400 076 6123 网址: www.fund123.cn 4.深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:400 678 8887 网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 5.上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客户服务电话:400 700 9665 网址:www.ehowbuy.com 6.上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:屠彦洋 电话:95021 传真:021-64385308 客户服务电话:400 1818 188 网址:www.1234567.com.cn 7.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层727室 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电话:400-166-1188 网址:https:// www.new-rand.cn 8.浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:刘晓倩 联系电话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 9.上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 10.北京中植基金销售有限公司 住所: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址: 北京朝阳区大望路金地中心A座28层 法定代表人:武建华 联系人: 孙玉 联系电话: 010-59313555 传真:(010)56642623 客服:400-8980-618 网址: https://www.chtfund.com/ 11.诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 联系电话:021-38509735 传真:021-38509777 客服:400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com/ 12.珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:李孟军 联系电话:020-89629012 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 13.海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 14.上海联泰基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址: www.66zichan.com 15.北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址:西直门外大街1号 西环广场T2 19C13 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址: www.hcjijin.com 16.京东肯特瑞基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集 团总部A座17层 法定代表人:王苏宁 传真:010-89189566 客户服务电话:95118 网址:https://kenterui.jd.com 17.上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:李鑫 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客户服务电话: 400-820-5369 网址:https://www.jiyufund.com.cn/ 18.上海中正达广基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132*802 客户服务电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 19.奕丰基金销售有限公司 住所(注册地址):深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入 住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755- 89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 20.武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第 7栋23层1号、4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 联系人:孔繁 电话:027-87006003*8020 传真:027-87006010 客户服务电话:400-027-9899 网站:www.buyfunds.cn 21.济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 22.北京雪球基金销售有限公司 公司住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 客服电话:400-159-9288 网址:https://danjuanapp.com/ 23.南京苏宁基金销售有限公司 公司住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 法人:王峰 联系人:张云飞 电话:13016933367 客服电话:025-66996699 网站:www.snjijin.com 24.东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:郑立坤 联系人:付佳 联系电话:021-23586603 客服电话:95357 公司网站:http://www.18.cn 25.和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 联系人:陈慧 电话:18810139677 传真:010-85650844 客服电话:010-85650688 网址:www.hexun.com 26.江苏汇林保大基金销售有限公司 公司住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法人:吴言林 联系人:孙平 电话:13564999938 客服电话:025-66046166 网站: www.huilinbd.com/ 27.中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话:010-59336544 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 28.北京度小满基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法人:葛新 联系人:宋刚 电话:13552567285 客服电话:95055 网址:www.duxiaoman.com 29.嘉实财富管理有限公司 住所: 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼 11层 法定代表人:张峰 传真:010-65215588 客户服务电话:400-021-8850 网址: https://www.harvestwm.cn/ 30.上海凯石财富基金销售有限公司 住所: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人: 陈继武 联系人: 宗利军 客服: 400-643-3389 网站:https://www.vstonewealth.com/ 31.通华财富(上海)基金销售有限公司 住所: 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人: 沈丹义 联系人: 陶律然 客服:400-101-9301 网址:https://www.tonghuafund.com/ 32.宜信普泽(北京)基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光华路7号20层20A1、20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 客服:400-6099-200 网址:http://www.yixinfund.com/ 33.腾安基金销售(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:刘明军 联系人: 郑骏锋 联系电话: 18988761675 客服:95017 网址: https://www.tencentwm.com/ 34.深圳富济基金销售有限公司 住所: 深圳市福田区金田路3088号中洲大厦32层03A单元 办公地址:深圳市福田区金田路3088号中洲大厦32层03A单元 法定代表人:祝中村 联系人:刘勇 客服: 0755-83999907 网站: http://www.fujifund.cn/ 35.深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号 法定代表人:杨柳 联系人:林丽/刘文婷 联系电话: 0755-82779746/18122062924 客服电话: 400-666-7388 网址:www.simuwang.com 36.玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:137-5252-8013 客服电话:400-080-8208 网址:www.licaimofang.cn 37.上海陆享基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢 1区14032室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、 08单元 法定代表人:粟旭 联系人:王玉 电话:021-53398863 传真:021-53398801 客服电话:400-168-1235 网址:www.luxxfund.com 38.上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:黄祎 联系人:张戈 电话:021-50712782 客服电话: 400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 39.北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com 40.北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 41.大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人:樊怀东 联系人:李鑫 电话:0411-39027830 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 42.阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 客服电话:95510 网址:life.sinosig.com 43.泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址:成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼 法定代表人:于海锋 联系人:史若芬 电话:020-28381666 客服电话:400-080-3388 网址:www.puyifund.com 44.泰信财富基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 法定代表人:彭浩 联系人:韩艳丽 电话:010-53579668 客服电话:400-004-8821 网址:www.taixincf.com (五)基金份额登记机构 名称:东方基金管理股份有限公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市丰台区金泽路161号院1号楼远洋锐中心26层 法定代表人:崔伟 联系人:张力苍 电话:010-66295874 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com (六)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:韩炯 联系人:丁媛 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师:黎明、丁媛 (七)审计基金财产的会计师事务所 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市南京东路61号4楼 办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人:朱建弟 联系人:朱锦梅 电话:010-68286868 传真:010-88210608 经办注册会计师:朱锦梅、高慧丽 东方基金管理股份有限公司 2022年10月11日