富荣医药健康混合型发起式证券投资基金 2022 年年度报告 2022 年 12 月 31 日 基金管理人:富荣基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 送出日期:2023 年 03 月 31 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年03月24日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2022年06月28日起至2022年12月31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ......2 1.1 重要提示......2 1.2 目录......3 §2 基金简介 ......5 2.1 基金基本情况......5 2.2 基金产品说明......5 2.3 基金管理人和基金托管人......6 2.4 信息披露方式......6 2.5 其他相关资料......6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......6 3.1 主要会计数据和财务指标......7 3.2 基金净值表现......7 3.3 过去三年基金的利润分配情况 ......11 §4 管理人报告......11 4.1 基金管理人及基金经理情况......11 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......12 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ......13 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......14 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ......15 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......15 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......16 §5 托管人报告......16 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......16 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......16 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......16 §6 审计报告 ......16 6.1 审计报告基本信息......16 6.2 审计报告的基本内容......16 §7 年度财务报表......19 7.1 资产负债表 ......19 7.2 利润表 ......21 7.3 净资产（基金净值）变动表......23 7.4 报表附注......24 §8 投资组合报告 ......49 8.1 期末基金资产组合情况 ......49 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......50 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......50 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ......52 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......61 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......61 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......61 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......61 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......61 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 ......61 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......61 8.12 投资组合报告附注......62 §9 基金份额持有人信息 ......62 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......62 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ......63 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ......63 9.4 发起式基金发起资金持有份额情况 ......64 §10 开放式基金份额变动......64 §11 重大事件揭示 ......65 11.1 基金份额持有人大会决议......65 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......65 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......65 11.4 基金投资策略的改变 ......65 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......65 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ......65 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......66 11.8 其他重大事件......66 §12 影响投资者决策的其他重要信息......69 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......69 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 ......70 §13 备查文件目录 ......70 13.1 备查文件目录......70 13.2 存放地点 ......70 13.3 查阅方式 ......70 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 富荣医药健康混合型发起式证券投资基金 基金简称 富荣医药健康混合发起 基金主代码 015655 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年06月28日 基金管理人 富荣基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 16,065,508.67份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 富荣医药健康混合发 富荣医药健康混合发 起A 起C 下属分级基金的交易代码 015655 015656 报告期末下属分级基金的份额总额 14,927,349.42份 1,138,159.25份 2.2 基金产品说明 本基金精选医药健康行业优质企业，在严格控制 投资目标 风险的前提下，力争基金资产长期稳健增值，为基金 份额持有人提供超越业绩比较基准的投资回报。 本基金采用的投资策略有：大类资产配置、股票 投资策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产 支持证券投资策略、衍生品投资策略、参与融资业务 投资策略 投资策略等。本基金所指的医药健康相关行业，是在 中国经济科技不断发展、人口老龄化程度提高的背景 下，可以满足人民日益增长的健康保健需要及美好生 活需求的行业。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收 益率×20% 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益 风险收益特征 水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基 金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富荣基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 信息披 姓名 任晓伟 姜敏 露负责 联系电话 0755-84356633 4006800000 人 电子邮箱 service@furamc.com.cn jiangmin@citicbank.com 客户服务电话 400-685-5600 95558 传真 0755-83230787 010-85230024 广州市南沙区海滨路171号南 北京市朝阳区光华路10号院1 注册地址 沙金融大厦11楼1101之一J20 号楼6-30层、32-42层 室 办公地址 深圳市福田区八卦四路52号 北京市朝阳区光华路10号院1 安吉尔大厦24层 号楼6-30层、32-42层 邮政编码 518038 100020 法定代表人 杨小舟 朱鹤新 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披 《证券时报》 露报纸名称 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 http://www.furamc.com.cn/ 址 基金年度报告备置地 基金管理人、基金托管人处 点 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊 北京市东城区东长安街1号东方广场 普通合伙） 安永大楼17层 注册登记机构 富荣基金管理有限公司 深圳市福田区八卦四路52号安吉尔 大厦24层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 本期2022年06月28日（基金合同生效日） 3.1.1 期间数据和指标 - 2022年12月31日 富荣医药健康混合 富荣医药健康混合 发起A 发起C 本期已实现收益 -1,024,960.52 -87,077.20 本期利润 -1,325,223.01 -129,355.91 加权平均基金份额本期利润 -0.0929 -0.1122 本期加权平均净值利润率 -9.95% -12.01% 本期基金份额净值增长率 -9.50% -9.68% 3.1.2 期末数据和指标 2022年末 期末可供分配利润 -1,418,436.52 -110,229.32 期末可供分配基金份额利润 -0.0950 -0.0968 期末基金资产净值 13,508,912.90 1,027,929.93 期末基金份额净值 0.9050 0.9032 3.1.3 累计期末指标 2022年末 基金份额累计净值增长率 -9.50% -9.68% 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； ③期末可供分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数； ④本基金的基金合同于2022年6月28日生效，截止2022年12月31日，本基金成立未满1年,故2022年年度数据与指标为不完整会计年度数据。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 富荣医药健康混合发起A 阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较 ①-③ ②-④ 增长率① 增长率标 基准收益 基准收益 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 4.18% 1.72% 7.78% 1.50% -3.60% 0.22% 过去六个月 -9.20% 1.48% -7.75% 1.38% -1.45% 0.10% 自基金合同 -9.50% 1.46% -6.49% 1.38% -3.01% 0.08% 生效起至今 富荣医药健康混合发起C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个月 4.08% 1.72% 7.78% 1.50% -3.70% 0.22% 过去六个月 -9.37% 1.48% -7.75% 1.38% -1.62% 0.10% 自基金合同 生效起至今 -9.68% 1.46% -6.49% 1.38% -3.19% 0.08% 注：本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：①本基金的基金合同于2022年06月28日生效，截至2022年12月31日，本基金成立未满1年。 ②本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：本基金合同于2022年6月28日生效，合同生效当年期间的相关数据和指标按实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金的基金合同于2022年6月28日生效，截至2022年12月31日止，本基金未进行利润分配。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 富荣基金管理有限公司成立于2016年1月25日，是中国证监会批准成立的国内第101家公募基金管理公司。公司注册地为广州市南沙区，办公地位于深圳市福田区八卦岭八卦四路安吉尔大厦24楼，注册资本金人民币2亿元。富荣基金定位于"综合金融服务商"，围绕客户需求，贯彻投资人利益优先原则,秉持"规范创造价值，创新推动成长"的经营理念，努力打造企业核心竞争力，整合产业上下游资源，为各类投资者提供充分满足个性需求的产品，并以稳定、持续、优秀的投资业绩和全面、及时、优质的服务回报投资者的信任，与投资者共同分享中国经济发展的成果,致力成为受人尊重、有价值的综合金融服务企业领先者。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经 证 理（助理）期限 券 姓名 职务 从 说明 任职日期 离任 业 日期 年 限 博士研究生，持有基金从 业资格证书，中国国籍。 曾任摩根士丹利华鑫数量 李黄海 基金经理 2022-06-28 - 16 化投资部投资经理、平安 基金量化投资部总监等职 务。2020年7月加入富荣基 金。 注：1、上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 2、证券从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了公司内部的公平交易制度。该制度所规范的范围涵盖旗下各类投资组合，围绕境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，并涵盖授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等各个环节。公司通过建立科学的投资决策机制，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和信息技术手段来保证公平交易原则的实现。同时，本基金管理人通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度，在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节，公平对待旗下所有投资组合。 公司利用统计分析的方法和工具，按照不同的时间窗口（包括当日内、3日内、5日内），对旗下所有投资组合的同向交易价差情况进行分析，报告期内未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本基金的投资策略，是基于既定的New Beta投资理念： （1）本基金属于相对收益产品，其收益主要来源于医药行业长期显著的Beta收益。本基金成立于2022年6月28日，至2022年7月1日就完成了建仓，进入正常的投资运作状态。在2022年第三季度采取防守策略，股票仓位较轻，平均约为87.2%，第三季度末的股票仓位为82%，处于中等水平，较好地回避了股市大盘和医药行业的系统性风险。 2022年9月27日，国家卫生健康委办公厅颁布了《国家卫健委开展财政贴息贷款更新改造医疗设备的通知》，是一个转折点。 到了第四季度，我们在10月13日就把股票仓位加到了90%以上，整个第四季度股票平均仓位为91.2%，较好地抓住了医药行业在第四季度的行情。这是基金收益的Beta部分。 （2）基金收益的另一个来源于量化选股模型所创造超额收益。2022年第三季度，基金的投资采取了较为保守的投资策略，以降低组合系统性风险为主要目标；该策略在此期间创造了较好的正超额收益。然而，2022年第四季度，特别是在12月份中国疫情管控放开前后的几个星期里，市场对于内地放开的决心、节奏、放开后疫情扩大的冲击等心存疑虑，在这段时期，股市上上下下，反反复复，市场投资逻辑飘拂不定，医药健康主题的投资热点切换快速粗暴，使我们的量化模型无法适应,导致了比较显著的负超额收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末富荣医药健康混合发起A基金份额净值为0.9050元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-9.50%，同期业绩比较基准收益率为-6.49%；截至报告期末富荣医药健康混合发起C基金份额净值为0.9032元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-9.68%，同期业绩比较基准收益率为-6.49%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 对于2023年的中国A股医药行业，我们持有比较乐观的态度。 过去几年，我国经历了多个持续的内外部巨大冲击和长期不确定性大事件，包括：2018年开始的中美科技战和中美贸易战、2020-2022年新冠疫情、2022年俄乌战争爆发等，我国政府为了应付这些“重要且紧急”的事件，采取了较多短期的应对政策，因此压缩了我国政府在“非常重要但不紧急”的长远政策规划的运作空间。 2023年2月23日，在国务院联防联控机制新闻发布会上，国家卫健委疫情应对处置工作领导小组专家组组长梁万年谈到，我国抗疫取得了“决定性胜利”，“可以说疫情已经基本结束”。 我们认为，2023年我国内地政治经济等活动回归正常，是大势所趋；被新冠疫情压抑了三年的中国经济，有望迎来实质性的恢复。特别地，我国民众在连续三年新冠重大疫情的冲击下，更加意识到医疗、卫生、健康的重要性，政府也更加意识到增加医疗资源方面投资的重要性。 那么，未来我国医药行业将有哪些主要的投资机会？我们认为：“药品广阔市场”将拥有重大的发展机会。药品广阔市场主要包括非一线城市的基层市场、大部分地市的县域市场以及较为偏远的地市市场（《药品广阔市场拓展》，医药云端工作室，2022-10-09）。 国家医保局的政策组合拳非常有效，特别地，从2018年以来的国家带量采购以来，既充分满足了广大患者的巨大需求释放，又节约了医保基金支出。 但到了现阶段，医药市场增长放缓、整体价值已经趋于稳定。在我国社会老龄化不断推进的长期趋势下，我国民众对药品和医疗服务的需求量在持续增长。但我国以社会医保基金作为主要支付方的医药市场，其价值规模很大程度上是由主要支付方（医保基金）的充裕程度决定的。 虽然整体市场的蛋糕没有显著增长，但细分市场的发展出现了较大分化，其中最显著的是县域市场的强劲增长。以代表普药的高血压和糖尿病药品、以及代表特药的非小细胞肺癌药品为例，2018年以来，县域医院细分市场的增速显著高于城市医院市场，县域细分市场在整体市场中的占比在持续提高。（根据法伯科技的数据，2018-2021年高血压药品、糖尿病药品以及非小细胞肺癌药品在县域医院的复合年均增速分别为+14.0%、+9.2%以及+47.3%，在城市医院的复合年均增速分别为+3.2%、+4.7%以及+31.5%。从占比来看，县域医院在高血压药品、糖尿病药品以及非小细胞肺癌药品的占比从2018年的18%、25%、15%提升至2021年的24%、28%、20%。） 医药行业在县域细分市场的大力发展，也非常符合国家全面推进乡村振兴的战略规划。中国的县域市场，是一个拥有巨大潜力的广阔市场。 实际上，早在2022年10月底，医药行业研究对于中国A股医药行业的预期增长率（例如：2023年度相对2022年度的净利润预期增长率）就已经出现了向上的拐点。 现在，如果我们使用2023年度的盈利预测，那么动态预测市盈率约为26.6倍。医药卖方行业研究对于中国A股医药行业2024年度相对2023年度的净利润预期增长率约为+28.2%。基于这些来源于Wind万得2023年2月24日的数据，近似计算中国A股医药行业的PEG（估值增长比）约为0.94倍，我们相信：目前的中国A股医药行业具备不错的长期投资价值。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 报告期内，本基金管理人依据法律法规、监管政策的变化，并结合公司业务发展情况，遵照公司内部控制的整体要求，不断完善内控建设，积极践行合规风控管理，加强内部风险的控制与防范，确保各项法规政策和公司管理制度的落实，确保基金合同得到严格履行。 报告期内，本基金管理人积极贯彻落实新的监管要求，及时进行公司制度、流程的制定和修订，进一步完善公司的内控体系；全面参与各类新产品、新业务的合规风险评估及相关控制措施的研究与落实，确保各项业务的合规开展；实行入职合规宣导机制并组织开展合规培训,不断提高从业人员的合规素质；实时监控投资组合交易，监督投资运作的合规性；定期开展专项稽核工作，保障业务开展的合规有效性。 本基金管理人将继续坚持审慎勤勉的原则管理和运用基金资产，积极健全内部管理制度，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，加强防范各种风险，切实保护基金资产的安全及基金份额持有人的权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人与本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由研究部、基金事务部、监察稽核部、固定收益部及基金经理等组成了估值小组,负责研究、指导基金估值业务。估值小组成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值小组的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 报告期内,本基金未签约与估值相关的定价服务。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对A类和C类基金份额分别选择不同的分红方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金份额登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 本基金的基金合同于2022年06月28日生效，截止2022年12月31日，根据上述分配原则及基金实际运作情况，本报告期未有收益分配事项。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，基金合同生效未满三年。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对富荣医药健康混合型发起式证券投资基金2022年的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，履行了托管人的义务，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为，富荣基金管理有限公司在富荣医药健康混合型发起式证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，富荣基金管理有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的2022年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 安永华明（2023）审字第61475609_H19号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 富荣医药健康混合型发起式证券投资基金全体 基金份额持有人 我们审计了富荣医药健康混合型发起式证券投 资基金的财务报表，包括2022年12月31日的资产 负债表，2022年6月28日（基金合同生效日）至2 022年12月31日的利润表、净资产（基金净值） 变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附 审计意见 的富荣医药健康混合型发起式证券投资基金的 财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了富荣医药健康混合型发起 式证券投资基金2022年12月31日的财务状况以 及2022年6月28日（基金合同生效日）至2022年1 2月31日的经营成果和净值变动情况。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行 了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准 形成审计意见的基础 则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守 则，我们独立于富荣医药健康混合型发起式证券 投资基金，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的， 为发表审计意见提供了基础。 强调事项 - 其他事项 - 富荣医药健康混合型发起式证券投资基金管理 层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报 告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他 信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 其他信息 结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任 是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是 否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情 况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于 我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在 重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务 报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管 理层负责评估富荣医药健康混合型发起式证券 投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关 的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非 计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选 择。治理层负责监督富荣医药健康混合型发起式 证券投资基金的财务报告过程。 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平 的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计 在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按 照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职 业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致 的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序 注册会计师对财务报表审计的责任 以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据， 作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串 通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控 制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风 险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风 险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计 恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效 性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的 恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出 结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对富荣医药健康混合型发起式证券投资基金持 续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存 在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认 为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计 报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关 披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留 意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的 信息。然而，未来的事项或情况可能导致富荣医 药健康混合型发起式证券投资基金不能持续经 营。（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、 结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关 交易和事项。 我们与治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括 沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控 制缺陷。 会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 吴翠蓉、黄伟煌 会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17 层 审计报告日期 2023-03-30 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：富荣医药健康混合型发起式证券投资基金 报告截止日：2022年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2022年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 638,019.08 结算备付金 - 存出保证金 528,382.39 交易性金融资产 7.4.7.2 13,444,137.15 其中：股票投资 13,444,137.15 基金投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 贵金属投资 - 其他投资 - 衍生金融资产 7.4.7.3 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - 债权投资 - 其中：债券投资 - 资产支持证券投资 - 其他投资 - 其他债权投资 - 其他权益工具投资 - 应收清算款 - 应收股利 - 应收申购款 3,174.14 递延所得税资产 - 其他资产 7.4.7.5 - 资产总计 14,613,712.76 负债和净资产 附注号 本期末 2022年12月31日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 7.4.7.3 - 卖出回购金融资产款 - 应付清算款 - 应付赎回款 4,697.42 应付管理人报酬 18,718.38 应付托管费 3,119.71 应付销售服务费 334.42 应付投资顾问费 - 应交税费 - 应付利润 - 递延所得税负债 - 其他负债 7.4.7.6 50,000.00 负债合计 76,869.93 净资产： 实收基金 7.4.7.7 16,065,508.67 其他综合收益 - 未分配利润 7.4.7.8 -1,528,665.84 净资产合计 14,536,842.83 负债和净资产总计 14,613,712.76 注：（1）报告截止日2022年12月31日，富荣医药健康混合型发起式证券投资基金A类基金份额净值0.9050元，富荣医药健康混合型发起式证券投资基金C类基金份额净值0.9032元，基金份额总额16,065,508.67份，其中富荣医药健康混合型发起式证券投资基金A类基金份额14,927,349.42份；富荣医药健康混合型发起式证券投资基金C类基金份额 1,138,159.25份。 （2）本基金合同于2022年6月28日生效，本报表实际编制期间为2022年6月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日。截至报告期末本基金合同生效未满一年，本报告期的财务报表及报表附注均无同期对比数据。 7.2 利润表 会计主体：富荣医药健康混合型发起式证券投资基金 本报告期：2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 单位：人民币元 本期 项 目 附注号 2022年06月28日（基金合同 生效日）至2022年12月31 日 一、营业总收入 -1,272,431.73 1.利息收入 8,108.28 其中：存款利息收入 7.4.7.9 2,134.88 债券利息收入 - 资产支持证券利息收入 - 买入返售金融资产收入 5,973.40 证券出借利息收入 - 其他利息收入 - 2.投资收益（损失以“-”填列） -942,253.35 其中：股票投资收益 7.4.7.10 -974,602.36 基金投资收益 - 债券投资收益 7.4.7.11 - 资产支持证券投资收益 - 贵金属投资收益 - 衍生工具收益 7.4.7.12 - 股利收益 7.4.7.13 32,349.01 以摊余成本计量的金融资产终 - 止确认产生的收益 其他投资收益 - 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填 7.4.7.14 -342,541.20 列） 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.15 4,254.54 减：二、营业总支出 182,147.19 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 110,089.21 2．托管费 7.4.10.2.2 18,348.15 3．销售服务费 7.4.10.2.3 2,187.81 4．投资顾问费 - 5．利息支出 - 其中：卖出回购金融资产支出 - 6．信用减值损失 7.4.7.16 - 7．税金及附加 - 8．其他费用 7.4.7.17 51,522.02 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -1,454,578.92 减：所得税费用 - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,454,578.92 五、其他综合收益的税后净额 - 六、综合收益总额 -1,454,578.92 7.3 净资产（基金净值）变动表 会计主体：富荣医药健康混合型发起式证券投资基金 本报告期：2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 单位：人民币元 本期 项 目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 实收基金 其他综合收益 未分配利润 净资产合计 一、上期期末净 资产（基金净 - - - - 值） 加：会计政策变 - - - - 更 前期差错 更正 - - - - 其他 - - - - 二、本期期初净 资产（基金净 12,861,438.27 - - 12,861,438.27 值） 三、本期增减变 动额（减少以“-” 3,204,070.40 - -1,528,665.84 1,675,404.56 号填列） （一）、综合收 - - -1,454,578.92 -1,454,578.92 益总额 （二）、本期基 金份额交易产 生的基金净值 3,204,070.40 - -74,086.92 3,129,983.48 变动数（净值减 少以“-”号填列） 其中：1.基金申 5,192,741.41 - -176,464.50 5,016,276.91 购款 2.基金 -1,988,671.01 - 102,377.58 -1,886,293.43 赎回款 （三）、本期向 基金份额持有 人分配利润产 生的基金净值 - - - - 变动（净值减少 以“-”号填列） （四）、其他综 合收益结转留 - - - - 存收益 四、本期期末净 资产（基金净 16,065,508.67 - -1,528,665.84 14,536,842.83 值） 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 杨小舟 黄文飞 黄文飞 ————————— ————————— ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 富荣医药健康混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2022]778号文《关于准予富荣医药健康混合型发起式证券投资基金注册的批复》的核准，由富荣基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富荣医药健康混合型发起式证券投资基金基金合同》作为发起人向社会公开募集，基金合同于2022年6月28日生效，首次设立募集规模为 12,861,438.27份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为富荣基金管理有限公司，登记机构为本基金管理人，基金托管人为中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）。 根据《富荣医药健康混合型发起式证券投资基金基金合同》和《富荣医药健康混合型发起式证券投资基金招募说明书》，本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务 费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。A类基金份额为在投资者认购、申购时收取认购、申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费，赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额；C类基金份额为在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，而在赎回时根据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并分别公告。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板以及其他经中国证监会允许发行上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）以及法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货、信用衍生品、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。在未来条件许可的情况下，本基金可根据相关法律法规，在履行适当程序后，参与融券业务和转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产（含存托凭证）占基金资产的比例为60%-95%，其中，投资于本基金界定的“医药健康行业”相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则--基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及《资产管理产品相关会计处理规定》和其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制，同时，在信息披露和估值方面，也参考了中国证监会颁布的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表 附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》以及中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的其他相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2022年12月31日的财务状况以及自2022年6月28日（基金合同生效日）起至2022年12月31日止期间的经营成果和净值变动情况。 7.4.4 重要会计政策和会计估计 7.4.4.1 会计年度 本基金会计年度采用公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间系自2022年6月28日（基金合同生效日）起至2022年12月31日止。 7.4.4.2 记账本位币 本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币元为单位表示。 7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类 金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益工具的合同。 （1）金融资产分类 本基金的金融资产于初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以摊余成本计量的金融资产； （2）金融负债分类 本基金的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、以摊余成本计量的金融负债。 7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认 本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，以及不作为有效套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。 划分为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关交易费用计入其初始确认金额。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。 对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法确认利息收入，其终止确认、修改或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 本基金以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产进行减值处理并确认损失准备。对于不含重大融资成分的应收款项，本基金运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产，本基金在每个估值日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本基金按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，本基金按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 本基金在每个估值日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。本基金以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在估值日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。 本基金计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额、货币时间价值，以及在估值日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。 当本基金不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，本基金直接减记该金融资产的账面余额。 当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认。 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债； 未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含交易性金融负债和衍生金融负债），按照公允价值进行后续计量，所有公允价值变动均计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。 7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。 在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。 每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债按如下原则确定公允价值并进行估值： （1）存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。 与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价； （2）不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值； （3）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值； （4）如有新增事项，按国家最新规定估值。 7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销 当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 7.4.4.7 实收基金 实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 7.4.4.8 损益平准金 损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。 未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分配利润/（累计亏损）”。 7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量 （1）对于以摊余成本计量的金融资产，采用实际利率法计算的利息扣除在适用情况下的相关税费后的净额确认利息收入，计入当期损益。处置时，其处置价格扣除相关交易费用后的净额与账面价值之间的差额确认为投资收益。 （2）对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入投资收益。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债权投资的，在持有期间将按票面或合同利率计算的利息收入扣除在适用情况下的相关税费后的净额计入投资收益，扣除该部分利息后的公允价值变动额计入公允价值变动损益；除上述之外的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债的公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失扣除在适用情况下预估的增值税费后的净额 计入公允价值变动损益。处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除相关交易费用及在适用情况下的相关税费后的净额确认为投资收益。 本基金在同时符合下列条件时确认股利收入并计入当期损益：1）基金收取股利的权利已经确立；2）与股利相关的经济利益很可能流入企业；3）股利的金额能够可靠计量。 （3）其他收入在经济利益很可能流入从而导致资产增加或者负债减少、且经济利益的流入额能够可靠计量时确认。 7.4.4.10 费用的确认和计量 本基金的管理人报酬和托管费等费用按照权责发生制原则，在本基金接受相关服务的期间计入当期损益。 以摊余成本计量的金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。 7.4.4.11 基金的收益分配政策 （1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； （2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对 A 类和 C 类基金份额分别选择不同的分红方式；同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资人在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金份额登记机构将以投资人最后一次选择的分红方式为准； （3）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （4）由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同，本基金同一基金份额类别内的每一基金份额享有同等分配权； （5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从净资产转出。 7.4.4.12 分部报告 无。 7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计 无。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 无。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 7.4.5.3 差错更正的说明 无。 7.4.6 税项 （1）印花税 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰； 经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。 （2）增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入； 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为增值税纳税人； 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，证券投资基金的基金管理人运营证券投资基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对证券投资基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从证券投资基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。增值税应税行为的销售额根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定确定。 （3）城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加。 （4）企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 （5）个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税； 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008年10月9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内（含1个月）的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税； 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 7.4.7 重要财务报表项目的说明 7.4.7.1 银行存款 单位：人民币元 项目 本期末 2022年12月31日 活期存款 638,019.08 等于：本金 637,961.96 加：应计利息 57.12 减：坏账准备 - 定期存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 其中：存款期限1个月以内 - 存款期限1-3个月 - 存款期限3个月以上 - 其他存款 - 等于：本金 - 加：应计利息 - 减：坏账准备 - 合计 638,019.08 7.4.7.2 交易性金融资产 单位：人民币元 本期末 项目 2022年12月31日 成本 应计利息 公允价值 公允价值变动 股票 13,786,678.35 - 13,444,137.15 -342,541.20 贵金属投资-金交 - - - - 所黄金合约 交易所市场 - - - - 债 银行间市场 券 - - - - 合计 - - - - 资产支持证券 - - - - 基金 - - - - 其他 - - - - 合计 13,786,678.35 - 13,444,137.15 -342,541.20 7.4.7.3 衍生金融资产/负债 本基金于本报告期末无衍生金融资产/负债。 7.4.7.4 买入返售金融资产 7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额 本基金于本报告期末无买入返售金融资产。 7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金于本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。 7.4.7.5 其他资产 本基金于本报告期末的其他资产余额为零。 7.4.7.6 其他负债 单位：人民币元 项目 本期末 2022年12月31日 应付券商交易单元保证金 - 应付赎回费 - 应付证券出借违约金 - 应付交易费用 - 其中：交易所市场 - 银行间市场 - 应付利息 - 预提费用 50,000.00 合计 50,000.00 7.4.7.7 实收基金 7.4.7.7.1 富荣医药健康混合发起A 金额单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 (富荣医药健康混合发起A) 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 11,609,187.79 11,609,187.79 本期申购 4,545,021.22 4,545,021.22 本期赎回（以“-”号填列） -1,226,859.59 -1,226,859.59 本期末 14,927,349.42 14,927,349.42 7.4.7.7.2 富荣医药健康混合发起C 金额单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 (富荣医药健康混合发起C) 日 基金份额（份） 账面金额 基金合同生效日 1,252,250.48 1,252,250.48 本期申购 647,720.19 647,720.19 本期赎回（以“-”号填列） -761,811.42 -761,811.42 本期末 1,138,159.25 1,138,159.25 注：（1）本基金合同于2022年6月28日生效。首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币12,856,842.65元，折合12,856,842.65份基金份额；有效认购资 金在首次发售募集期内产生的利息为人民币4,595.62元，折合4,595.62份基金份额。其中A类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币11,604,679.58元，折合11,604,679.58份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币4,508.21元，折合4,508.21份基金份额。C类基金已收到的首次发售募集的有效认购资金金额为人民币1,252,163.07元，折合1,252,163.07份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息为人民币87.41元，折合87.41份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币12,861,438.27元，折合12,861,438.27份基金份额。 （2）本期申购包含基金转入的份额及金额；本期赎回包含基金转出的份额及金额。7.4.7.8 未分配利润 7.4.7.8.1 富荣医药健康混合发起A 单位：人民币元 项目 (富荣医药健康混合发 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 起A) 基金合同生效日 - - - 本期利润 -1,024,960.52 -300,262.49 -1,325,223.01 本期基金份额交易产 生的变动数 15,415.98 -108,629.49 -93,213.51 其中：基金申购款 -35,017.33 -108,494.11 -143,511.44 基金赎回款 50,433.31 -135.38 50,297.93 本期已分配利润 - - - 本期末 -1,009,544.54 -408,891.98 -1,418,436.52 7.4.7.8.2 富荣医药健康混合发起C 单位：人民币元 项目 (富荣医药健康混合发 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 起C) 基金合同生效日 - - - 本期利润 -87,077.20 -42,278.71 -129,355.91 本期基金份额交易产 生的变动数 8,034.45 11,092.14 19,126.59 其中：基金申购款 -25,028.83 -7,924.23 -32,953.06 基金赎回款 33,063.28 19,016.37 52,079.65 本期已分配利润 - - - 本期末 -79,042.75 -31,186.57 -110,229.32 7.4.7.9 存款利息收入 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 日 活期存款利息收入 794.19 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 - 结算备付金利息收入 - 其他 1,340.69 合计 2,134.88 注：其他为券商保证金利息收入。 7.4.7.10 股票投资收益 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 日 卖出股票成交总额 82,159,746.14 减：卖出股票成本总额 82,905,714.80 减：交易费用 228,633.70 买卖股票差价收入 -974,602.36 7.4.7.11 债券投资收益 本基金于本报告期内无债券投资产生的投资收益/损失。 7.4.7.12 衍生工具收益 本基金于本报告期内无衍生工具产生的收益/损失。 7.4.7.13 股利收益 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 日 股票投资产生的股利收益 32,349.01 其中：证券出借权益补偿收入 - 基金投资产生的股利收益 - 合计 32,349.01 7.4.7.14 公允价值变动收益 单位：人民币元 项目名称 本期 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 1.交易性金融资产 -342,541.20 ——股票投资 -342,541.20 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 - ——贵金属投资 - ——其他 - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 - 减：应税金融商品公允 价值变动产生的预估增 - 值税 合计 -342,541.20 7.4.7.15 其他收入 单位：人民币元 项目 本期 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 日 基金赎回费收入 4,254.54 合计 4,254.54 7.4.7.16 信用减值损失 本基金本报告期内无信用减值损失。 7.4.7.17 其他费用 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31 日 审计费用 50,000.00 信息披露费 - 证券出借违约金 - 汇划手续费 322.02 开户费 1,200.00 合计 51,522.02 7.4.7.18 分部报告 截至本报告期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务，因此，无需作披露的分部报告。 7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明 7.4.8.1 或有事项 无。 7.4.8.2 资产负债表日后事项 无。 7.4.9 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 富荣基金管理有限公司 基金管理人、登记机构、基金销售机构 中信银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 广州科技金融创新投资控股有限公司 基金管理人的股东 深圳嘉年实业股份有限公司 基金管理人的股东 湖南典勤投资开发有限公司 基金管理人的股东 注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.10.1.1 股票交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的股票交易。 7.4.10.1.2 权证交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.10.1.3 债券交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券交易。 7.4.10.1.4 债券回购交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.10.1.5 基金交易 本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的基金交易。 7.4.10.1.6 应支付关联方的佣金 本基金本报告期内无应支付关联方的佣金。 7.4.10.2 关联方报酬 7.4.10.2.1 基金管理费 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12 月31日 当期发生的基金应支付的管理费 110,089.21 其中：支付销售机构的客户维护费 18,273.36 注：基金管理费每日计提，按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下： H=E×1.50%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.2.2 基金托管费 单位：人民币元 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月 31日 当期发生的基金应支付的托管费 18,348.15 注：基金托管费每日计提，按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 7.4.10.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售 本期 服务费的 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 各关联方 当期发生的基金应支付的销售服务费 名称 富荣医药健康混合发起A 富荣医药健康混合发起C 合计 富荣基金 管理有限 0.00 12.57 12.57 公司 中信银行 股份有限 0.00 13.43 13.43 公司 合计 0.00 26.00 26.00 注：销售服务费每日计提，按月支付。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。计算方法如下： H=E×0.40%/当年天数 H为每日C类基金份额应计提的销售服务费 E为前一日C类基金份额的基金资产净值 7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金于本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。 7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明 7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期未发生转融通证券出借业务交易。 7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况 本基金本报告期未发生转融通证券出借业务交易。 7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况 7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 富荣医药健康混合发起A 份额单位：份 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2 022年12月31日 基金合同生效日（2022年06月28日）持有 5,002,833.90 的基金份额 报告期初持有的基金份额 0.00 报告期间申购/买入总份额 5,002,833.90 报告期间因拆分变动份额 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 报告期末持有的基金份额 5,002,833.90 报告期末持有的基金份额占基金总份额比 例 33.51% 富荣医药健康混合发起C 份额单位：份 本期 项目 2022年06月28日（基金合同生效日）至2 022年12月31日 基金合同生效日（2022年06月28日）持有 0.00 的基金份额 报告期初持有的基金份额 0.00 报告期间申购/买入总份额 0.00 报告期间因拆分变动份额 0.00 减：报告期间赎回/卖出总份额 0.00 报告期末持有的基金份额 0.00 报告期末持有的基金份额占基金总份额比 0.00% 例 注：1、对于分类基金，比例的分母采用各自类别的总份额。 2、投资相关费率符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。 7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金于本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。 7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 关联方名称 2022年06月28日（基金合同生效日）至2022年12月31日 期末余额 当期利息收入 中信银行股份有限公司 638,019.08 794.19 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中信银行保管，并按银行间同业利率计息。7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金于本报告期内未在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.10.8 其他关联交易事项的说明 本基金于本报告期内无需说明的其他关联交易事项。 7.4.11 利润分配情况--固定净值型货币市场基金之外的基金 本基金于本报告期内未进行利润分配。 7.4.12 期末（2022年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。 7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金于本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。 7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购 截至本报告期末，本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。7.4.13 金融工具风险及管理 7.4.13.1 风险管理政策和组织架构 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金，低于股票型基金。本基金在日常经营活动面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。 本基金的基金管理人建立了董事会领导，以风险控制委员会为核心的，由督察长、经理层、监察稽核部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任；在董事会下设立风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；督察长独立行使督察权利，负责公司及其基金运作的监察稽核工作，直接对董事会负责；经理层下设投资决策委员会、风险管理委员会、IT治理委员会、产品委员会、专户业务评审委员会、固有资金投资决策委员会、估值委员会等，协助总经理对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和防控。 7.4.13.2 信用风险 信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。 本基金的基金管理人建立了内部评级体系和交易对手库, 对投资品种进行内部评级并分散化投资，对交易对手实行准入和分级管理，以控制相应的信用风险。 于2022年12月31日，本基金未持有债券。 7.4.13.3 流动性风险 流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人要求赎回的基金资产超出基金持有的现金类资产规模，另一方面来自于基金持有的投资品种交易不活跃而带来的变现困难或不能以合理的价格变现。 7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析 本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。 本基金主要投资于交易所或银行间市场上市的证券，除在本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中列示的部分基金资产流通暂时受限制外，其余均能变现。 7.4.13.4 市场风险 市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。 7.4.13.4.1 利率风险 利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投 资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 7.4.13.4.1.1 利率风险敞口 单位：人民币元 本期末 2022年1 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 2 月 31 日 资产 银行存 638,019.08 - - - 638,019.08 款 存出保 528,382.39 - - - 528,382.39 证金 交易性 金融资 - - - 13,444,137.15 13,444,137.15 产 应收申 - - - 3,174.14 3,174.14 购款 资产总 1,166,401.47 - - 13,447,311.29 14,613,712.76 计 负债 应付赎 - - - 4,697.42 4,697.42 回款 应付管 理人报 - - - 18,718.38 18,718.38 酬 应付托 - - - 3,119.71 3,119.71 管费 应付销 售服务 - - - 334.42 334.42 费 其他负 - - - 50,000.00 50,000.00 债 负债总 - - - 76,869.93 76,869.93 计 利率敏 感度缺 1,166,401.47 - - 不适用 不适用 口 注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到 期日孰早者予以分类。 7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析 于2022年12月31日，本基金未持有交易性债券投资，因此市场利率对于本基金资产净值无重大影响。 7.4.13.4.2 外汇风险 外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 7.4.13.4.3 其他价格风险 其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。 7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口 金额单位：人民币元 本期末 项目 2022年12月31日 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 交易性金融资产－股票投 资 13,444,137.15 92.48 交易性金融资产－基金投 - - 资 交易性金融资产－债券投 资 - - 交易性金融资产－贵金属 投资 - - 衍生金融资产－权证投资 - - 其他 - - 合计 13,444,137.15 92.48 7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析 假 本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析。下表为其他 设 价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合 理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产 净值，负数表示可能减少基金资产净值。 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人 相关风险变量的变动 民币元） 本期末 分 2022年12月31日 析 基金业绩比较基准上升 5％ 692,321.52 基金业绩比较基准下降 5％ -692,321.52 注：中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。 7.4.14 公允价值 7.4.14.1 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 7.4.14.2 持续的以公允价值计量的金融工具 7.4.14.2.1 各层次金融工具的公允价值 单位：人民币元 公允价值计量结果所属的层次 本期末 2022年12月31日 第一层次 13,444,137.15 第二层次 - 第三层次 - 合计 13,444,137.15 7.4.14.2.2 公允价值所属层次间的重大变动 对于公开市场交易的证券等投资，若出现交易不活跃、非公开发行等情况，本基金不会于交易不活跃期间及限售期间将相关投资的公允价值列入第一层次，并根据估值调 整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关投资的公允价值应属第二层次或第三层次。 7.4.14.3 非持续的以公允价值计量的金融工具的说明 本基金本报告期末未持有非持续的以公允价值计量的金融工具。 7.4.14.4 不以公允价值计量的金融工具的相关说明 本基金持有的不以公允价值计量的金融工具为以摊余成本计量的金融资产和金融负债，这些金融工具因其剩余期限较短，所以其账面价值与公允价值相若。 7.4.15 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 （1）承诺事项 无。 （2）其他事项 截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 （3）财务报表的批准 本财务报表已于2023年3月29日经本基金的基金管理人批准。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 13,444,137.15 92.00 其中：股票 13,444,137.15 92.00 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产 7 银行存款和结算备付金合计 638,019.08 4.37 8 其他各项资产 531,556.53 3.64 9 合计 14,613,712.76 100.00 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 9,911,636.15 68.18 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,376,217.00 9.47 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 1,667,028.00 11.47 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 489,256.00 3.37 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,444,137.15 92.48 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位：人民币元 占基金资产 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 688687 凯因科技 12,100 275,275.00 1.89 2 603676 卫信康 16,800 267,456.00 1.84 3 600521 华海药业 12,200 266,692.00 1.83 4 603882 金域医学 3,300 258,060.00 1.78 5 300725 药石科技 3,200 257,600.00 1.77 6 688202 美迪西 1,200 256,668.00 1.77 7 002422 科伦药业 9,600 255,456.00 1.76 8 002332 仙琚制药 22,400 253,120.00 1.74 9 000999 华润三九 5,400 252,774.00 1.74 10 600129 太极集团 8,400 252,504.00 1.74 11 002821 凯莱英 1,700 251,600.00 1.73 12 300003 乐普医疗 10,900 250,373.00 1.72 13 002020 京新药业 20,400 248,472.00 1.71 14 600976 健民集团 5,000 248,450.00 1.71 15 301096 百诚医药 3,600 245,916.00 1.69 16 000915 华特达因 5,400 245,700.00 1.69 17 600079 人福医药 10,200 243,678.00 1.68 18 603259 药明康德 3,000 243,000.00 1.67 19 300347 泰格医药 2,300 241,040.00 1.66 20 603127 昭衍新药 4,120 240,649.20 1.66 21 300239 东宝生物 31,700 237,750.00 1.64 22 300142 沃森生物 5,900 237,121.00 1.63 23 600267 海正药业 21,500 236,930.00 1.63 24 600566 济川药业 8,700 236,814.00 1.63 25 600993 马应龙 10,400 235,040.00 1.62 26 002099 海翔药业 33,400 234,134.00 1.61 27 002166 莱茵生物 24,600 233,700.00 1.61 28 300358 楚天科技 15,800 233,050.00 1.60 29 605507 国邦医药 8,800 232,936.00 1.60 30 002399 海普瑞 18,100 232,585.00 1.60 31 300171 东富龙 9,800 232,554.00 1.60 32 600867 通化东宝 25,200 231,336.00 1.59 33 300244 迪安诊断 9,200 231,196.00 1.59 34 002001 新 和 成 12,300 230,625.00 1.59 35 600380 健康元 20,400 230,316.00 1.58 36 601607 上海医药 12,900 230,007.00 1.58 37 600211 西藏药业 6,400 229,888.00 1.58 38 603590 康辰药业 9,200 229,448.00 1.58 39 300841 康华生物 2,700 228,474.00 1.57 40 688289 圣湘生物 10,400 228,280.00 1.57 41 600285 羚锐制药 17,500 228,200.00 1.57 42 300639 凯普生物 13,500 227,475.00 1.56 43 000513 丽珠集团 7,000 227,360.00 1.56 44 000028 国药一致 6,900 226,941.00 1.56 45 600998 九州通 17,400 226,896.00 1.56 46 600332 白云山 7,600 226,404.00 1.56 47 000950 重药控股 44,200 224,536.00 1.54 48 300765 新诺威 14,100 222,498.00 1.53 49 688222 成都先导 16,460 221,880.80 1.53 50 603108 润达医疗 21,700 219,387.00 1.51 51 688105 诺唯赞 4,100 217,874.00 1.50 52 002932 明德生物 3,800 217,626.00 1.50 53 000661 长春高新 1,300 216,385.00 1.49 54 688399 硕世生物 2,465 216,205.15 1.49 55 688298 东方生物 2,700 208,197.00 1.43 56 688575 亚辉龙 10,500 206,325.00 1.42 57 688767 博拓生物 4,400 203,280.00 1.40 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值比 例(%) 1 600332 白云山 1,419,641.00 9.77 2 000661 长春高新 1,124,967.00 7.74 3 600211 西藏药业 1,115,106.00 7.67 4 300142 沃森生物 1,111,206.00 7.64 5 002001 新 和 成 1,093,977.60 7.53 6 600129 太极集团 1,052,239.00 7.24 7 688399 硕世生物 1,041,505.51 7.16 8 600566 济川药业 1,033,156.00 7.11 9 688298 东方生物 1,029,212.00 7.08 10 002399 海普瑞 1,018,004.32 7.00 11 603127 昭衍新药 1,017,128.12 7.00 12 002332 仙琚制药 989,880.00 6.81 13 688617 惠泰医疗 971,929.68 6.69 14 600535 天士力 968,495.00 6.66 15 600867 通化东宝 967,339.09 6.65 16 603259 药明康德 955,322.00 6.57 17 603108 润达医疗 949,598.00 6.53 18 000028 国药一致 944,601.00 6.50 19 600511 国药股份 939,181.00 6.46 20 300633 开立医疗 936,683.00 6.44 21 000513 丽珠集团 936,654.00 6.44 22 601607 上海医药 921,411.00 6.34 23 688677 海泰新光 911,821.32 6.27 24 002653 海思科 891,861.74 6.14 25 000999 华润三九 875,971.00 6.03 26 600380 健康元 860,695.00 5.92 27 002422 科伦药业 838,035.00 5.76 28 000423 东阿阿胶 834,466.00 5.74 29 600079 人福医药 834,372.00 5.74 30 600285 羚锐制药 819,173.10 5.64 31 002099 海翔药业 811,534.00 5.58 32 688289 圣湘生物 808,497.18 5.56 33 300171 东富龙 796,912.00 5.48 34 301096 百诚医药 793,849.31 5.46 35 603456 九洲药业 781,056.00 5.37 36 000950 重药控股 778,052.00 5.35 37 002262 恩华药业 767,693.00 5.28 38 600161 天坛生物 758,369.00 5.22 39 002737 葵花药业 758,187.00 5.22 40 688389 普门科技 756,075.14 5.20 41 002166 莱茵生物 754,426.00 5.19 42 300453 三鑫医疗 743,848.00 5.12 43 300233 金城医药 742,945.00 5.11 44 688513 苑东生物 736,571.05 5.07 45 600993 马应龙 734,363.00 5.05 46 300760 迈瑞医疗 734,315.00 5.05 47 002020 京新药业 726,421.00 5.00 48 300401 花园生物 721,873.00 4.97 49 688139 海尔生物 719,979.15 4.95 50 300463 迈克生物 716,055.00 4.93 51 688767 博拓生物 714,525.95 4.92 52 002287 奇正藏药 713,198.00 4.91 53 600216 浙江医药 711,281.00 4.89 54 600771 广誉远 710,730.00 4.89 55 603368 柳药集团 709,571.06 4.88 56 605369 拱东医疗 699,560.00 4.81 57 688133 泰坦科技 695,812.60 4.79 58 688658 悦康药业 682,610.62 4.70 59 603590 康辰药业 673,560.00 4.63 60 688202 美迪西 644,075.00 4.43 61 002821 凯莱英 638,694.00 4.39 62 300347 泰格医药 635,311.00 4.37 63 300896 爱美客 633,900.00 4.36 64 300239 东宝生物 601,491.00 4.14 65 600998 九州通 598,410.00 4.12 66 600750 江中药业 594,237.00 4.09 67 002007 华兰生物 582,478.00 4.01 68 000915 华特达因 581,830.00 4.00 69 603387 基蛋生物 574,047.00 3.95 70 300639 凯普生物 573,353.00 3.94 71 603392 万泰生物 568,749.00 3.91 72 300765 新诺威 552,269.00 3.80 73 600976 健民集团 551,986.00 3.80 74 300832 新产业 550,048.00 3.78 75 300573 兴齐眼药 538,610.00 3.71 76 300841 康华生物 537,456.00 3.70 77 300298 三诺生物 535,563.00 3.68 78 600276 恒瑞医药 531,000.00 3.65 79 688278 特宝生物 526,676.83 3.62 80 603676 卫信康 524,701.00 3.61 81 688621 阳光诺和 523,579.83 3.60 82 300630 普利制药 519,472.00 3.57 83 300705 九典制药 514,475.00 3.54 84 600422 昆药集团 514,188.00 3.54 85 688468 科美诊断 510,972.73 3.52 86 688198 佰仁医疗 507,274.96 3.49 87 603567 珍宝岛 504,548.00 3.47 88 002019 亿帆医药 500,493.00 3.44 89 688050 爱博医疗 500,224.00 3.44 90 300294 博雅生物 499,054.00 3.43 91 688301 奕瑞科技 493,518.89 3.39 92 300759 康龙化成 493,079.00 3.39 93 002275 桂林三金 491,827.00 3.38 94 688016 心脉医疗 482,596.52 3.32 95 603882 金域医学 481,855.00 3.31 96 600196 复星医药 481,523.00 3.31 97 600521 华海药业 480,310.00 3.30 98 603538 美诺华 478,758.74 3.29 99 688687 凯因科技 477,976.66 3.29 100 600645 中源协和 471,932.00 3.25 101 688319 欧林生物 471,006.98 3.24 102 688217 睿昂基因 470,291.34 3.24 103 603301 振德医疗 468,395.75 3.22 104 003020 立方制药 459,040.00 3.16 105 688366 昊海生科 452,156.90 3.11 106 605116 奥锐特 446,335.00 3.07 107 002932 明德生物 444,935.00 3.06 108 300244 迪安诊断 434,730.00 2.99 109 300363 博腾股份 431,673.00 2.97 110 300122 智飞生物 430,391.00 2.96 111 300015 爱尔眼科 425,058.00 2.92 112 688575 亚辉龙 420,729.50 2.89 113 002603 以岭药业 416,829.00 2.87 114 000650 仁和药业 415,198.00 2.86 115 000989 九 芝 堂 404,269.00 2.78 116 000538 云南白药 382,845.00 2.63 117 300003 乐普医疗 375,062.00 2.58 118 600436 片仔癀 361,002.00 2.48 119 688222 成都先导 344,726.69 2.37 120 300725 药石科技 338,461.00 2.33 121 603707 健友股份 325,542.00 2.24 122 300529 健帆生物 323,644.00 2.23 123 600267 海正药业 320,158.00 2.20 124 600085 同仁堂 314,806.00 2.17 125 300601 康泰生物 310,428.00 2.14 126 000739 普洛药业 304,696.00 2.10 127 603658 安图生物 303,193.00 2.09 128 000403 派林生物 302,073.00 2.08 129 300009 安科生物 299,701.00 2.06 130 603987 康德莱 299,088.00 2.06 131 603939 益丰药房 291,435.20 2.00 8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净值比 例(%) 1 600332 白云山 1,191,488.00 8.20 2 300633 开立医疗 986,183.00 6.78 3 600535 天士力 949,182.00 6.53 4 688617 惠泰医疗 940,186.64 6.47 5 002653 海思科 938,068.30 6.45 6 688677 海泰新光 931,792.25 6.41 7 600129 太极集团 931,204.00 6.41 8 600511 国药股份 930,129.00 6.40 9 300142 沃森生物 893,251.00 6.14 10 000661 长春高新 877,231.00 6.03 11 002001 新 和 成 849,682.00 5.85 12 000423 东阿阿胶 828,492.00 5.70 13 002737 葵花药业 789,763.00 5.43 14 688389 普门科技 788,190.22 5.42 15 600211 西藏药业 781,984.00 5.38 16 002262 恩华药业 780,830.00 5.37 17 600161 天坛生物 779,301.39 5.36 18 688513 苑东生物 770,370.80 5.30 19 300401 花园生物 765,169.00 5.26 20 688399 硕世生物 760,896.24 5.23 21 688139 海尔生物 760,545.36 5.23 22 002399 海普瑞 745,638.00 5.13 23 603456 九洲药业 743,830.00 5.12 24 603127 昭衍新药 743,257.00 5.11 25 300453 三鑫医疗 743,247.00 5.11 26 300760 迈瑞医疗 742,107.00 5.11 27 002332 仙琚制药 739,312.00 5.09 28 600566 济川药业 738,455.00 5.08 29 605369 拱东医疗 735,724.00 5.06 30 603368 柳药集团 733,464.00 5.05 31 300233 金城医药 729,184.00 5.02 32 600867 通化东宝 724,771.00 4.99 33 002287 奇正藏药 711,140.00 4.89 34 600771 广誉远 710,597.00 4.89 35 000513 丽珠集团 705,583.00 4.85 36 000028 国药一致 695,756.00 4.79 37 601607 上海医药 694,754.00 4.78 38 688298 东方生物 692,618.50 4.76 39 600216 浙江医药 691,189.00 4.75 40 300463 迈克生物 681,233.00 4.69 41 603259 药明康德 677,876.00 4.66 42 688658 悦康药业 677,659.05 4.66 43 603108 润达医疗 665,156.00 4.58 44 002422 科伦药业 635,707.00 4.37 45 300896 爱美客 619,728.00 4.26 46 688133 泰坦科技 615,802.00 4.24 47 002099 海翔药业 609,188.00 4.19 48 000999 华润三九 605,857.00 4.17 49 600750 江中药业 600,719.00 4.13 50 600079 人福医药 578,070.00 3.98 51 600276 恒瑞医药 570,516.00 3.92 52 600380 健康元 563,140.00 3.87 53 002007 华兰生物 560,444.00 3.86 54 300705 九典制药 559,013.00 3.85 55 688621 阳光诺和 554,269.00 3.81 56 600285 羚锐制药 550,230.00 3.79 57 603392 万泰生物 547,811.00 3.77 58 000950 重药控股 545,505.00 3.75 59 603387 基蛋生物 545,242.00 3.75 60 688278 特宝生物 538,032.66 3.70 61 603567 珍宝岛 530,216.00 3.65 62 688289 圣湘生物 530,147.74 3.65 63 301096 百诚医药 527,593.25 3.63 64 300171 东富龙 525,349.00 3.61 65 002166 莱茵生物 520,494.00 3.58 66 600196 复星医药 518,284.00 3.57 67 300630 普利制药 513,919.00 3.54 68 300298 三诺生物 505,712.00 3.48 69 688301 奕瑞科技 501,067.70 3.45 70 688319 欧林生物 500,140.60 3.44 71 688217 睿昂基因 498,779.56 3.43 72 688198 佰仁医疗 497,761.03 3.42 73 600422 昆药集团 495,873.00 3.41 74 300832 新产业 494,174.50 3.40 75 300294 博雅生物 492,854.00 3.39 76 002275 桂林三金 490,952.00 3.38 77 605116 奥锐特 484,395.00 3.33 78 688050 爱博医疗 483,786.00 3.33 79 688016 心脉医疗 483,127.00 3.32 80 600993 马应龙 481,991.00 3.32 81 603538 美诺华 476,723.00 3.28 82 603301 振德医疗 474,995.00 3.27 83 002019 亿帆医药 474,155.00 3.26 84 600645 中源协和 466,347.00 3.21 85 300759 康龙化成 464,439.00 3.19 86 688366 昊海生科 461,523.05 3.17 87 688767 博拓生物 456,567.90 3.14 88 300573 兴齐眼药 455,543.00 3.13 89 002020 京新药业 455,228.00 3.13 90 002603 以岭药业 454,528.00 3.13 91 003020 立方制药 454,467.00 3.13 92 688468 科美诊断 450,486.85 3.10 93 603590 康辰药业 434,236.00 2.99 94 300015 爱尔眼科 414,820.00 2.85 95 300122 智飞生物 399,334.00 2.75 96 300239 东宝生物 395,557.00 2.72 97 000650 仁和药业 388,558.00 2.67 98 000538 云南白药 384,125.00 2.64 99 600998 九州通 377,847.00 2.60 100 000989 九 芝 堂 375,237.00 2.58 101 300347 泰格医药 372,050.00 2.56 102 600436 片仔癀 354,863.00 2.44 103 603676 卫信康 348,868.00 2.40 104 300765 新诺威 343,758.00 2.36 105 002294 信立泰 337,198.00 2.32 106 688202 美迪西 329,326.23 2.27 107 000915 华特达因 317,042.00 2.18 108 300009 安科生物 316,604.00 2.18 109 002821 凯莱英 316,421.40 2.18 110 600085 同仁堂 312,028.00 2.15 111 300639 凯普生物 311,897.00 2.15 112 300529 健帆生物 303,668.00 2.09 113 300841 康华生物 299,357.00 2.06 114 603658 安图生物 298,311.00 2.05 115 300363 博腾股份 290,772.00 2.00 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 96,692,393.15 卖出股票收入（成交）总额 82,159,746.14 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.11.2 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本报告期没有出现被监管部门立 案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 528,382.39 2 应收清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 3,174.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 531,556.53 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持 户均持有的 持有人结构 有 基金份额 机构投资者 个人投资者 人 户 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额比 数 比例 例 (户) 富荣医药健康 164 91,020.42 5,002,833.90 33.5145% 9,924,515.52 66.4855% 混合发起A 富荣医药健康 混合发起C 206 5,525.04 0.00 0.00% 1,138,159.25 100.00% 合计 359 44,750.72 5,002,833.90 31.1402% 11,062,674.77 68.8598% 注：①分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比 例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额）。 ②户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 占基金总份额比 （份） 例 富荣医药健康混 5,199,884.49 34.83% 基金管理人所有从业人员 合发起A 持有本基金 富荣医药健康混 合发起C 79,141.90 6.95% 合计 5,279,026.39 32.86% 注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金， 比例的分母采用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计 数（即期末基金份额总额）。 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 富荣医药健康混合 >100 和研究部门负责人持有本开放式 发起A 基金 富荣医药健康混合 0 发起C 合计 >100 富荣医药健康混合 发起A >100 本基金基金经理持有本开放式基 富荣医药健康混合 金 发起C 0 合计 >100 9.4 发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额 发起份额 发起份额 项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 承诺持有 份额比例 份额比例 期限 基金管理人固有资金 5,002,833.90 31.14% 5,002,833.90 31.14% 3年 基金管理人高级管理 3年 人员 2,000,472.60 12.45% 2,000,472.60 12.45% 基金经理等人员 3,012,862.75 18.75% 3,000,708.62 18.68% 3年 基金管理人股东 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 其他 6,049,339.42 37.65% 0.00 0.00% - 合计 16,065,508.67 100.00% 10,004,015.12 62.27% - §10 开放式基金份额变动 单位：份 富荣医药健康混合发起 富荣医药健康混合发起 A C 基金合同生效日(2022年06月28 11,609,187.79 1,252,250.48 日)基金份额总额 基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额 4,545,021.22 647,720.19 减：基金合同生效日起至报告期 期末基金总赎回份额 1,226,859.59 761,811.42 基金合同生效日起至报告期期末 - - 基金拆分变动份额 本报告期期末基金份额总额 14,927,349.42 1,138,159.25 注：申购含转换入份额、红利再投份额；赎回含转换出份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人公告：总经理、首席信息官高峰于2022年8月15日离任，董事长杨小舟代行总经理职务。上述人事变动已按相关规定备案。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内涉及本基金管理人与劳动者诉讼案件一起 ，对管理人及基金运作无重大影响。 本报告期内，中信银行股份有限公司托管业务未涉及诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内，未出现变化。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金已聘安永华明会计师事务所提供审计服务，报告期内支付报酬50,000.00元人民币。截止本报告期末，该事务所向本基金提供审计服务1年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 11.6.1 管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 措施- 内容 受到稽查或处罚等措施的主体 管理人 受到稽查或处罚等措施的时间 2022-03-22 采取稽查或处罚等措施的机构 中国证券监督管理委员会深圳监管局 受到的具体措施类型 责令整改 受到稽查或处罚等措施的原因 从业人员资质管理不到位等 管理人采取整改措施的情况（如提 截止报告期末，管理人已采取整改措施，严格依 出整改意见） 据法律法规要求督促现有员工尽快通过基金从业 资格考试并加强对新员工聘用资质的要求等。管 理人已向监管部门提交整改报告，待监管部门验 收通过。 其他 无 11.6.2 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，中信银行股份有限公司及高级管理人员未受稽查或处罚。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 交 股票交易 应支付该券商的佣金 易 券商 单 占当期股 占当期佣 备 名称 元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注 数 额的比例 比例 量 中信 4 178,852,139.29 100.00% 132,982.89 100.00% - 证券 （1）基金交易单元的选择标准为该证券经营机构具有较强的研究服务能力，能及时、全面、定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、个股分析报告、市场服务报告以及全面的信息服务。（2） 基金交易单元的选择程序为根据标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。经公司批准后与被选择的证券经营机构签订协议。(3）报告期内证券交易单元新开交易席位为中信证券。11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 券商名称 成交金 占当期债 占当期债券 成交 占当期权 成交 占当期基 额 券成交总 成交金额 回购成交总 金额 证成交总 金额 金成交总 额的比例 额的比例 额的比例 额的比例 中信证券 - - 58,500,000.00 100.00% - - - - 11.8 其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 1 富荣医药健康混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、 2022-06-08 证券投资基金基金份额发售 中国证监会基金电子披露网 公告 站 富荣医药健康混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、 2 证券投资基金基金合同和招 中国证监会基金电子披露网 2022-06-08 募说明书提示性公告 站 富荣基金管理有限公司关于 证券时报、基金管理人网站、 3 提醒投资者持续完善身份信 中国证监会基金电子披露网 2022-06-21 息资料的公告 站 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金参加华安证券股份 证券时报、基金管理人网站、 4 有限公司基金申购及定期定 中国证监会基金电子披露网 2022-06-27 额投资申购费率优惠活动的 站 公告 富荣医药健康混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、 5 证券投资基金基金合同生效 中国证监会基金电子披露网 2022-06-29 公告 站 富荣基金管理有限公司关于 富荣医药健康混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、 6 证券投资基金参加销售机构 中国证监会基金电子披露网 2022-07-01 及直销渠道基金申购及定期 站 定额投资申购费率优惠活动 的公告 富荣医药健康混合型发起式 证券时报、基金管理人网站、 证券投资基金开放日常申 中国证监会基金电子披露网 7 购、赎回、转换、定期定额 2022-07-02 投资业务公告 站 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增上海陆金 所基金销售有限公司为销售 证券时报、基金管理人网站、 8 机构、开通基金定期定额投 中国证监会基金电子披露网 2022-07-11 资业务和基金转换业务并参 站 加申购及定期定额投资申购 费率优惠活动的公告 9 富荣基金管理有限公司关于 证券时报、基金管理人网站、 2022-07-19 旗下部分基金参加中信建投 中国证监会基金电子披露网 证券股份有限公司基金申购 站 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增销售机 证券时报、基金管理人网站、 构、开通基金定期定额投资 中国证监会基金电子披露网 10 业务和基金转换业务并参加 2022-07-22 申购及定期定额投资申购费 站 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增深圳市前 海排排网基金销售有限责任 证券时报、基金管理人网站、 公司为销售机构、开通基金 中国证监会基金电子披露网 11 定期定额投资业务和基金转 2022-07-29 换业务并参加申购及定期定 站 额投资申购费率优惠活动的 公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下部分基金新增嘉实财富 管理有限公司为销售机构、 证券时报、基金管理人网站、 12 开通基金定期定额投资业务 中国证监会基金电子披露网 2022-08-10 和基金转换业务并参加申购 站 及定期定额投资申购费率优 惠活动的公告 富荣基金管理有限公司高级 证券时报、基金管理人网站、 13 管理人员变更公告 中国证监会基金电子披露网 2022-08-16 站 富荣基金管理有限公司旗下 证券时报、基金管理人网站、 14 全部基金2022年中期报告提 中国证监会基金电子披露网 2022-08-31 示性公告 站 富荣基金管理有限公司关于 证券时报、基金管理人网站、 15 旗下部分基金新增上海爱建 中国证监会基金电子披露网 2022-09-20 基金销售有限公司为销售机 站 构、开通基金定期定额投资 业务和基金转换业务并参加 申购及定期定额投资申购费 率优惠活动的公告 富荣基金管理有限公司旗下 证券时报、基金管理人网站、 16 全部基金2022年第3季度报 中国证监会基金电子披露网 2022-10-26 告提示性公告 站 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增九州证券股份 有限公司为销售机构、开通 证券时报、基金管理人网站、 17 基金定期定额投资业务和基 中国证监会基金电子披露网 2022-10-26 金转换业务并参加申购及定 站 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增海通证券股份 有限公司为销售机构、开通 证券时报、基金管理人网站、 18 基金定期定额投资业务和基 中国证监会基金电子披露网 2022-11-24 金转换业务并参加申购及定 站 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 富荣基金管理有限公司关于 旗下基金新增华金证券股份 有限公司为销售机构、开通 证券时报、基金管理人网站、 19 基金定期定额投资业务和基 中国证监会基金电子披露网 2022-12-12 金转换业务并参加申购及定 站 期定额投资申购费率优惠活 动的公告 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 资 序 持有基金份额比例达 者 号 到或者超过20%的时间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 类 区间 别 机 构 1 20220627 - 20221231 5,002,833.90 0.00 0.00 5,002,833.90 31.14% 个 1 20220627 - 20220801 3,000,708.62 12,154.13 0.00 3,012,862.75 18.75% 人 2 20220804 - 20220807 3,000,708.62 12,154.13 0.00 3,012,862.75 18.75% 3 20221117 - 20221123 3,000,708.62 12,154.13 0.00 3,012,862.75 18.75% 产品特有风险 本报告期本基金存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况，未来或存在如下风险，敬请投资者留意： （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（"高比例投资者"）大额赎回时易构成本基金发生巨额赎回，中小 投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金资产净值大幅波动的风险 高比例投资 者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动。 （3）提前终止基金合同的风险 《基金合 同》生效满 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》应当终止；《基金合同》生效满 3 年后继续存续的， 连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在 10 个工作 日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较 大话语权。（4）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，基金投资可能面临一定困难。 注：申购含转换入份额、红利再投资份额；赎回含转换出份额。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人公告：董事长杨小舟自2023年2月1日起代行首席信息官职务，董事长 杨小舟自2023年2月13日起转任总经理。上述人事变动已按相关规定备案。 §13 备查文件目录 13.1 备查文件目录 13.1.1 中国证监会批准富荣医药健康混合型发起式证券投资基金设立的文件； 13.1.2《富荣医药健康混合型发起式证券投资基金基金合同》； 13.1.3《富荣医药健康混合型发起式证券投资基金托管协议》； 13.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程； 13.1.5 报告期内富荣医药健康混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原 稿。 13.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 13.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。投资者对本报告书如有 疑问，可咨询本基金管理人富荣基金管理有限公司，客服热线：4006855600。 富荣基金管理有限公司 二〇二三年三月三十一日