信达澳亚基金管理有限公司 关于信达澳银领先增长混合型证券投资基金增设C类基金份 额并修改基金合同和托管协议的公告 为满足广大投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,更好地服务于投资者,根据法律法规的相关规定和《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,信达澳亚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备案,信达澳亚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)决定自2022年03月24日起对信达澳银领先增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金)增加C类基金份额类别,并对本基金的基金合同作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、增加C类基金份额 本基金增加C类基金份额后,将形成A类和C类两类基金份额并分别设置对应的基金代码(A类基金份额代码:610001;C类基金份额代码:015456)。新增的C类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费,不收取申购费。原有的基金份额在本基金增加C类基金份额后,全部自动转换为本基金A类基金份额,该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。 本基金A/C类基金份额不支持相互转换。本基金C类基金份额与本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金的转换参照本基金A类基金份额执行。本公司旗下其他已开通转换业务的开放式基金相互之间的转换规则以其相关公告为准。 1、C类基金份额费率结构 管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提;托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提;C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.60%年费率计提;C类基金份额不收取申购费;C类基金份额的赎回费率如下: 持有时间T(天) C类基金份额赎回费率 T<7 1.50% 7≤T<30 0.50% 30≤T 0% 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对持续持有期少于30日的C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 2、基金份额申购和赎回的数额限制 (1)投资者可多次申购,首次申购的最低金额为1000元人民币(含申购费),追加申购的最低金额为1000元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制; (2)投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;单笔赎回最低份数为100份,若某投资者在该销售网点托管的基金份额不足100份或某笔赎回导致该持有人在该销售网点托管的基金份额少于100份,则全部基金份额必须一起赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于100份的情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回; (3)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告; (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告; (5)基金管理人在特殊情况下,有权在维护基金份额持有人合法权益的情况下,根据基金运作的实际情况决定暂停申购本基金,并最迟于实施前2日在规定媒介予以公告,具体规定请参见本基金的招募说明书等相关公告。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 名称:信达澳亚基金管理有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L1001 办公地址:深圳市南山区科苑南路2666号中国华润大厦10层 法定代表人:朱永强 电话:0755-83077068 传真:0755-83077038 联系人:刘华 公司网址:www.fscinda.com 邮政编码:518063 2、其他销售机构 基金管理人可根据实际情况调整销售机构,并在基金管理人网站公示。 本基金新增C类基金份额的销售机构可通过本公司官方网站进行查询。 三、基金合同和托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额符合法律、法规的规定,本公司就《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同》和《信达澳银领先增长混合型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。此外,本公司对法律文件中基金管理人的相关信息进行了更新。本次修订不涉及基金合同当事人权利义务关系的变化,对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人协商一致,并已报中国证监会备案。基金合同的具体修订详见附件《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于规定媒介。招募说明书和基金产品资料概要将依照有关规定根据基金合同、托管协议的内容进行更新并在规定媒介上公告。 四、重要提示 1、本公告仅对本基金增加基金份额类别的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况,请详细阅读本基金的基金合同和更新的招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,以及相关业务公告。 2、投资者可以通过以下途径咨询有关情况: 信达澳亚公司客服电话:400-8888-118/0755-83160160 信达澳亚公司网址:www.fscinda.com 3、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。 特此公告 附件:《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》 信达澳亚基金管理有限公司 2022年03月24日 《信达澳银领先增长混合型证券投资基金基金合同修改前 后文对照表》 章节 修改前 修改后 内容 内容 一、前言 (五)本基金合同约定的基金产品资料 删除 概要编制、披露与更新要求,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执行。 二、释义 10.《销售办法》:指中国证监会2004年 10.《销售办法》:指中国证监会2020年 6月25日颁布、同年7月1日实施的《证 8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 券投资基金销售管理办法》及颁布机关 开募集证券投资基金销售机构监督管理 对其不时作出的修订 办法》及颁布机关对其不时作出的修订 58.基金份额的类别:本基金根据申购 费、赎回费、销售服务费收取方式不同, 将基金份额分为不同的类别:A类基金份 额和C类基金份额。各类基金份额分设 不同的基金代码,并分别计算并公布基 金份额净值和基金份额累计净值 59.A类基金份额:指在投资人申购时收 取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用,并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额 60.C类基金份额:指在投资人申购时不 收取申购费用,在赎回时根据持有期限 收取赎回费用,并从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额 61.销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 三、基金的 (六)基金份额面值和认购费用 (六)基金份额面值和认购费用 基本情况 无 本基金A类基金份额的认购费率由基金 管理人决定,具体认购费率按招募说明 书及基金产品资料概要的规定执行,C 类基金份额不收取认购费。 无 (八)基金份额的类别 本基金根据申购费用、赎回费、销售服 务费收取方式的不同,将基金份额分为A 类和C类基金份额。在投资人申购时收 取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用,并不再从本类别基金资产 中计提销售服务费的基金份额,称为A 类基金份额;在投资人申购时不收取申 购费用,在赎回时根据持有期限收取赎 回费用,并从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额,称为C类基金份 额。 本基金A类、C类基金份额分别设置基金 代码,分别计算和公告基金份额净值和 基金份额累计净值。 投资人可自行选择申购的基金份额类 别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互转换。有关基金份额类别的具体设 置、费率水平等由基金管理人确定,并 在招募说明书中公告。根据基金运作情 况,基金管理人可在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对现有基金份额持 有人利益无实质性不利影响的情况下, 经与基金托管人协商一致,停止现有基 金份额类别的销售、增加新的基金份额 类别或者调整基金份额分类办法及规则 等,调整实施前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案,不需要召开基金 份额持有人大会。 六、基金份 (三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则 额的申购 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格 1.“未知价”原则,即申购、赎回价格 与赎回 以申请当日收市后计算的基金份额净值 以申请当日收市后计算的该类基金份额 为基准进行计算; 净值为基准进行计算; (六)申购和赎回的价格、费用及其用 (六)申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 1.基金申购份额的计算 本基金A类基金份额和C类基金份额分 本基金以申购金额为基数采用比例费率 别设置代码,分别计算和公告各类基金 计算申购费用。本基金的申购费率由基 份额净值和各类基金份额累计净值。 金管理人决定,并在招募说明书中列示。1.基金申购份额的计算 基金申购份额具体的计算方法在招募说 本基金以申购金额为基数采用比例费率 明书中列示。 计算申购费用。本基金的申购费率由基 2.基金赎回金额的计算 金管理人决定,并在招募说明书及基金 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回 产品资料概要中列示。基金申购份额具 费用。基金赎回金额具体的计算方法在 体的计算方法在招募说明书中列示。 招募说明书中列示。 2.基金赎回金额的计算 4.申购份额余额的处理方式:申购的有 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回 效份额为净申购金额除以当日的基金份 费用。基金赎回金额具体的计算方法在 额净值,有效份额单位为份。上述计算 招募说明书及基金产品资料概要中列 结果均按四舍五入方法,保留到小数点 示。 后两位,由此误差产生的收益或损失由 4.申购份额余额的处理方式:申购的某 基金财产承担。 类基金份额的有效份额为净申购金额除 5.赎回金额余额的处理方式:赎回金额 以当日的该类基金份额净值,有效份额 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 单位为份。上述计算结果均按四舍五入 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回 方法,保留到小数点后两位,由此误差 金额单位为元。上述计算结果均按四舍 产生的收益或损失由基金财产承担。 五入方法,保留到小数点后两位,由此 5.赎回金额余额的处理方式:赎回金额 误差产生的收益或损失由基金财产承 为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 担。 该类基金份额净值并扣除相应的费用, 6.本基金份额净值的计算,保留到小数 赎回金额单位为元。上述计算结果均按 点后4位,小数点后第5位四舍五入, 四舍五入方法,保留到小数点后两位, 由此产生的误差在基金财产中列支。 由此误差产生的收益或损失由基金财产 7.本基金的申购费用由投资人承担,并 承担。 应在投资人申购基金份额时收取,不列 6.本基金各类基金份额净值的计算,均 入基金财产,主要用于本基金的市场推 保留到小数点后4位,小数点后第5位 广、销售、注册登记等各项费用。 四舍五入,由此产生的误差在基金财产 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额 中列支。 持有人承担,在基金份额持有人赎回本 7.A类基金份额申购费用由申购A类基 基金份额时收取,其中,基金管理人对 金份额的投资人承担,不列入基金财产; 持续持有期少于7日的投资者收取不低 C类基金份额不收取申购费。 于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额 8.本基金各类基金份额的赎回费率由基 计入基金财产,除此之外,赎回费总额 金管理人决定,并在招募说明书及基金 的25%归基金财产,75%用于支付注册登 产品资料概要中列示。赎回费用由赎回 记费和其他必要的手续费。 基金份额的基金份额持有人承担,在基 9.本基金的申购费率最高不超过申购金 金份额持有人赎回本基金份额时收取, 额的5%,赎回费率最高不超过赎回金额 其中,基金管理人对持续持有期少于7 的5%。本基金的申购费率、赎回费率和 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费, 收费方式由基金管理人根据基金合同的 并将上述赎回费全额计入基金财产,除 规定确定,并在招募说明书中列示。基 此之外,赎回费总额的25%归基金财产, 金管理人可以在基金合同约定的范围内 75%用于支付注册登记费和其他必要的 调整费率或收费方式,并最迟应于新的 手续费。 费率或收费方式实施日2个工作日前依 9.本基金的A类基金份额的申购费率最 照《信息披露办法》的有关规定在指定 高不超过申购金额的5%,赎回费率最高 媒介上公告。 不超过赎回金额的5%。本基金C类基金 10.基金管理人可以在不违反法律法规 份额不收取申购费。本基金A类基金份 规定及基金合同约定的情形下根据市场 额的申购费率、A类和C类基金份额的赎 情况制定基金促销计划,针对特定地域 回费率和收费方式由基金管理人根据基 范围、特定行业、特定职业的投资人以 金合同的规定确定,并在招募说明书中 及以特定交易方式(如网上交易、电话交 列示。基金管理人可以在基金合同约定 易等)等进行基金交易的投资人定期或 的范围内调整费率或收费方式,并最迟 不定期地开展基金促销活动。在基金促 应于新的费率或收费方式实施日2个工 销活动期间,按相关监管部门要求履行 作日前依照《信息披露办法》的有关规 必要手续后,基金管理人可以适当调低 定在指定媒介上公告。 基金申购费率和基金赎回费率。 10.基金管理人可以在不违反法律法规 规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划,针对特定地域 范围、特定行业、特定职业的投资人以 及以特定交易方式(如网上交易、电话交 易等)等进行基金交易的投资人定期或 不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,按相关监管部门要求履行 必要手续后,基金管理人可以适当调低 基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率。 (九)巨额赎回的情形及处理方式 (九)巨额赎回的情形及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式 (2)部分顺延赎回:……延期的赎回申 (2)部分顺延赎回:……延期的赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 请与下一开放日赎回申请一并处理,无 优先权并以下一开放日的基金份额净值 优先权并以下一开放日的各类基金份额 为基础计算赎回金额,以此类推,直到 净值为基础计算赎回金额,以此类推, 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎 请时未作明确选择,投资人未能赎回部 回申请时未作明确选择,投资人未能赎 分作自动延期赎回处理。 回部分作自动延期赎回处理。 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理 2.如发生暂停的时间为1日,基金管理 人应在第2个工作日在指定媒介上刊登 人应在第2个工作日在指定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告,并公布 基金重新开放申购或赎回公告,并公布 最近1个开放日的基金份额净值。 最近1个开放日的各类基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎 回时,基金管理人应提前2日在指定媒 回时,基金管理人应提前2日在指定媒 介上刊登基金重新开放申购或赎回公 介上刊登基金重新开放申购或赎回公 告,并公告最近1个开放日的基金份额 告,并公告最近1个开放日的各类基金 净值。 份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期 4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停 间,基金管理人应每2周至少刊登暂停 公告1次。暂停结束,基金重新开放申 公告1次。暂停结束,基金重新开放申 购或赎回时,基金管理人应提前2日在 购或赎回时,基金管理人应提前2日在 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购 指定媒介上连续刊登基金重新开放申购 或赎回公告,并公告最近1个开放日的 或赎回公告,并公告最近1个开放日的 基金份额净值。 各类基金份额净值。 七、基金合 (一)基金管理人 (一)基金管理人 同当事人 住所:广东省深圳市福田区深南大道 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区 及权利义 7088号招商银行大厦24层 科苑南路2666号中国华润大厦L1001 务 办公地址:广东省深圳市福田区深南大 办公地址:深圳市南山区科苑南路2666 道7088号招商银行大厦24层 号中国华润大厦10层 邮政编码:518040 邮政编码:518063 法定代表人:何加武 法定代表人:祝瑞敏 (七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规, 根据《基金法》及其他有关法律法规, 基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: 12.复核、审查基金管理人计算的基金资 12.复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值和基金份额申购、产净值、各类基金份额净值和基金份额 赎回价格; 申购、赎回价格; (八)基金份额持有人的权利 (八)基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规, 根据《基金法》及其他有关法律法规, 基金份额持有人的权利包括但不限于: 基金份额持有人的权利包括但不限于: 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 八、基金份 (二)召开事由 (二)召开事由 额持有人 2.出现以下情形之一的,可由基金管理 2.出现以下情形之一的,可由基金管理 大会 人和基金托管人协商后修改基金合同, 人和基金托管人协商后修改基金合同, 不需召开基金份额持有人大会: 不需召开基金份额持有人大会: …… …… 无 (3)在不违反法律法规和基金合同约定 且对基金份额持有人利益无实质不利影 响的前提下,在法律法规和《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调低赎回费率、销售服务费率、变更收 费方式、或增加、减少、调整基金份额 类别设置; 十四、基金 (四)估值程序 (四)估值程序 资产的估 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市 1.各类基金份额净值是按照每个开放日 值 后,基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后,该类基金份额的基金资产净值 余额数量计算,精确到0.0001元,小数 除以当日该类基金份额的余额数量计 点后第五位四舍五入。国家另有规定的,算,各类基金份额净值均精确到0.0001 从其规定。 元,小数点后第五位四舍五入。国家另 每个工作日计算基金资产净值及基金份 有规定的,从其规定。 额净值,并按规定公告。 每个工作日计算基金资产净值及各类基 2.基金管理人应每个工作日对基金资产 金份额净值,并按规定公告。 估值。基金管理人每个开放日对基金资 2.基金管理人应每个工作日对基金资产 产估值后,将基金份额净值结果发送基 估值。基金管理人每个开放日对基金资 金托管人,经基金托管人复核无误后, 产估值后,将各类基金份额净值结果发 由基金管理人对外公布。月末、年中和 送基金托管人,经基金托管人复核无误 年末估值复核与基金会计账目的核对同 后,由基金管理人对外公布。月末、年 时进行。 中和年末估值复核与基金会计账目的核 对同时进行。 (五)估值错误的处理 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净 点后4位以内(含第4位)发生差错时, 值小数点后4位以内(含第4位)发生差 视为基金份额净值错误。 错时,视为该类基金份额净值错误。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法 4.基金份额净值差错处理的原则和方法 如下: 如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 该类基金份额净值的0.5%时,基金管理 当公告。 人应当公告。 (七)基金净值的确认 (七)基金净值的确认 基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和各类基金份额净值由基 理人负责计算,基金托管人负责进行复 金管理人负责计算,基金托管人负责进 核。基金管理人应于每个开放日交易结 行复核。基金管理人应于每个开放日交 束后计算当日的基金资产净值并发送给 易结束后计算当日的基金资产净值和各 基金托管人。基金托管人对净值计算结 类基金份额净值并发送给基金托管人。 果复核确认后发送给基金管理人,由基 基金托管人对净值计算结果复核确认后 金管理人对基金净值予以公布。 发送给基金管理人,由基金管理人对各 类基金份额净值予以公布。 十五、基金 (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 的费用与 无 3.销售服务费; 税收 (三)基金费用计提方法、计提标准和 (三)基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 无 3.销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费, C类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按C类基金份额前一日的基 金资产净值的0.60%年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.60%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服 务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净 值 销售服务费每日计提,按月支付。由基 金管理人向基金托管人发送基金销售服 务费划付指令,经基金托管人复核后于 次月首日起3个工作日内从基金财产中 一次性支付,若遇法定节假日、休息日, 支付日期顺延。 3.上述(一)中3到9项费用由基金托 上述“(一)基金费用的种类”中第4- 管人根据其他有关法规及相应协议的规 10项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用支出金额支付,列入或摊入 定,按费用实际支出金额列入当期费用, 当期基金费用。 由基金托管人从基金财产中支付。 (五)基金管理人和基金托管人可根据 (五)基金管理人和基金托管人可根据 基金发展情况调整基金管理费率和基金 基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率。降低基金管理费率和基金托 托管费率和销售服务费率。降低基金管 管费率,无须召开基金份额持有人大会。理费率和基金托管费率,无须召开基金 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 份额持有人大会。基金管理人必须最迟 2日前在指定媒介上予以公告,并报中国 于新的费率实施日2日前在指定媒介上 证监会备案。 予以公告,并报中国证监会备案。 十六、基金 (三)收益分配原则 (三)收益分配原则 的收益与 1.本基金的每份基金份额享有同等分配 1.本基金同一类别的每一基金份额享有 分配 权; 同等分配权,由于本基金各类基金份额 2.基金收益分配后每一基金份额净值不 收取费用情况不同,各基金份额类别对 能低于面值; 应的可供分配利润将有所不同; 3.收益分配时所发生的银行转账或其他 2.基金收益分配后各类基金份额净值均 手续费用由投资人自行承担。当投资人 不能低于面值,即基金收益分配基准日 的现金红利小于一定金额,不足以支付 的各类基金份额净值减去每单位该类基 银行转账或其他手续费用时,基金注册 金份额收益分配金额后不能低于面值; 登记机构可将投资人的现金红利按红利 3.收益分配时所发生的银行转账或其他 发放日的基金份额净值自动转为基金份 手续费用由投资人自行承担。当投资人 额。 的现金红利小于一定金额,不足以支付 5.本基金收益分配方式分为两种:现金 银行转账或其他手续费用时,基金注册 分红与红利再投资,投资人可选择现金 登记机构可将投资人的现金红利按红利 红利或将现金红利按除息日的基金份额 发放日的基金份额净值自动转为相应类 净值自动转为基金份额进行再投资;若 别的基金份额; 投资人不选择,本基金默认的收益分配 5.本基金收益分配方式分为两种:现金 方式是现金分红; 分红与红利再投资,投资人可选择现金 红利或将现金红利按除息日的基金份额 净值自动转为相应类别的基金份额进行 再投资;若投资人不选择,本基金默认 的收益分配方式是现金分红; (四)收益分配方案 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分 基金收益分配方案中应载明基金收益分 配对象、分配原则、分配时间、分配数 配对象、分配原则、分配时间、分配数 额及比例、分配方式、支付方式等内容。额及比例、分配方式、支付方式等内容。 由于不同基金份额类别对应的可分配收 益不同,基金管理人可相应制定不同的 收益分配方案。 十八、基金 (七)基金净值信息 (七)基金净值信息 的信息披 1.本基金的基金合同生效后,在开始办 1.本基金的基金合同生效后,在开始办 露 理基金份额申购或者赎回前,基金管理 理基金份额申购或者赎回前,基金管理 人应当至少每周在指定网站披露一次基 人应当至少每周在指定网站披露一次各 金份额净值和基金份额累计净值; 类基金份额净值和各类基金份额累计净 2.基金管理人应当在不晚于每个开放日 值; 的次日,通过指定网站、基金销售机构 2.基金管理人应当在不晚于每个开放日 网站或者营业网点披露开放日的基金份 的次日,通过指定网站、基金销售机构 额净值和基金份额累计净值; 网站或者营业网点披露开放日的各类基 3.基金管理人应当在不晚于半年度和年 金份额净值和各类基金份额累计净值; 度最后一日的次日,在指定网站披露半 3.基金管理人应当在不晚于半年度和年 年度和年度最后一日的基金份额净值和 度最后一日的次日,在指定网站披露半 基金份额累计净值。 年度和年度最后一日的各类基金份额净 值和各类基金份额累计净值。 (十)临时报告与公告 (十)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金 在基金运作过程中发生如下可能对基金 份额持有人权益或者基金份额的价格产 份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的事件时,有关信息披露义 生重大影响的事件时,有关信息披露义 务人应当在2日内编制临时报告书,并 务人应当在2日内编制临时报告书,并 登载在指定报刊和指定网站上: 登载在指定报刊和指定网站上: 15.管理费、托管费、申购费、赎回费等 15.管理费、托管费、销售服务费、申购 费用计提标准、计提方式和费率发生变 费、赎回费等费用计提标准、计提方式 更; 和费率发生变更; 16.基金份额净值计价错误达基金份额 16.任一类基金份额净值计价错误达该 净值0.5%; 类基金份额净值0.5%; (十一)澄清公告 (十一)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何公共媒 在本基金合同存续期限内,任何公共媒 介中出现的或者在市场上流传的消息可 介中出现的或者在市场上流传的消息可 能对基金份额价格产生误导性影响或者 能对基金份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基金份额 引起较大波动,以及可能损害基金份额 持有人权益的,相关信息披露义务人知 持有人权益的,相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 悉后应当立即对该消息进行公开澄清。 并将有关情况立即报告中国证监会。 无 (十四)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全 信息披露管理制度,指定专门部门及高 级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信 息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、各 类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清算报告等公 开披露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在规定报 刊中选择一家报刊披露本基金信息。基 金管理人、基金托管人应当向中国证监 会基金电子披露网站报送拟披露的基金 信息,并保证相关报送信息的真实、准 确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在规定 媒介上披露信息外,还可以根据需要在 其他公共媒介披露信息,但是其他公共 媒介不得早于规定媒介披露信息,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当 一致。 基金管理人、基金托管人除按法律法规 要求披露信息外,也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度,在保证公平 对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下,自主提升信 息披露服务的质量。具体要求应当符合 中国证监会及自律规则的相关规定。前 述自主披露如产生信息披露费用,该费 用不得从基金财产中列支。 为基金信息披露义务人公开披露的基金 信息出具审计报告、法律意见书的专业 机构,应当制作工作底稿,并将相关档 案至少保存到《基金合同》终止后10年。 十九、基金 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 合同的变 6.基金财产清算账册及文件的保存 6.基金财产清算账册及文件的保存 更、终止与 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产清算账册及有关文件由基金托 基金财产 管人保存15年以上。 管人保存15年以上,法律法规另有规定 的清算 的从其规定。