申万菱信绿色纯债债券型发起式证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 编制日期:2025年07月22日 送出日期:2025年07月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 申万菱信绿色纯债债券 基金代码 015445 型发起式 基金简称C 申万菱信绿色纯债债券 基金代码C 015446 型发起式C 基金管理人 申万菱信基金管理有限 基金托管人 广州农村商业银行股份 公司 有限公司 基金合同生效日 2022年08月30日 上市交易所及上市日 - 期 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2025年06月30日 基金经理 乔健生 经理的日期 证券从业日期 2014年09月15日 开始担任本基金基金 2025年07月22日 基金经理 叶瑜珍 经理的日期 证券从业日期 2005年01月10日 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 请阅读招募说明书第九部分了解详细情况。投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,努力追求基金资产的长期稳健增值,力争 实现超越业绩比较基准的投资回报。 本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市 交易的国债、地方政府债、央行票据、金融债、次级债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、证 券公司短期公司债、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、 投资范围 定期存款、通知存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、信用衍 生品、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金不参与股票等权益类资产的投资,也不参与可转换债券(可分离交易 可转债的纯债部分除外)、可交换债券投资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地 调整投资范围。 本基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%,其中投资于本基金界定的绿色主题债券比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益 主要投资策略 率曲线分析,在严格控制流动性风险和信用风险等风险的基础上,实施积极 的债券投资组合管理,以期获取较高的债券组合投资收益。 业绩比较基准 中国债券综合全价指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型及混合型基金,高 于货币市场基金。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 1、基金合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 N<7天 1.50% 赎回费 7天≤N<30天 0.10% N≥30天 0.00% 注:本基金C类份额不收取申购费。(二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 0.30% 基金管理人 托管费 0.05% 基金托管人 销售服务费C类 0.40% 销售机构 审计费用 44,000.00 会计师事务所 信息披露费 - 规定披露报刊 基金合同生效后与基金相关的律师费、基金 份额持有人大会费用等可以在基金财产中列 其他费用 支的其他费用,按照国家有关规定和《基金 合同》约定在基金财产中列支。费用类别详 见本基金基金合同及招募说明书或其更新。 注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2、上表中年费用金额为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.49% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 本基金面临的主要风险有: 1、本基金特有的风险 (1)信用债投资风险,本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于本基金界定的主题债券比例不低于非现金基金资产的80%。信用债主体的信用质量变化会使本基金面临信用风险。 (2)本基金可投资于国债期货,投资过程中因采取保证金交易,风险较现货市场更高,极端情况下期货市场波动可能对基金资产造成不良影响,因而存在一定的市场风险;因市况急剧走向某个极端或进行了某种特殊交易但不能如愿处理资产,或因无法缴足保证金的资金而存在一定的流动性风险等;因交割成本提高、临近交割期最便宜可交割券流动性不足或卖方未能在规定时间内如数交付而带来交割风险。 (3)本基金可投资资产支持证券,在投资过程中可能存在因债务人的违约或交收违约、资产支持证券信用质量降低而产生的信用风险,因利率变化等原因债务人进行提前偿付而导致的提前偿付风险,因市场交易不活跃而导致的流动性风险等,由此可能造成基金财产损失。 (4)本基金可投资信用衍生品,在投资过程中可能存在因交易对手无法找到或较少而面临流动性风险;因创设机构的经营状况、现金流发生变化影响结算而导致偿付风险;因创设机构或所受保护债券主体经营情况或利率环境出现变化引起价格波动风险等风险。 2、其他风险还包括市场风险、信用风险、管理风险、发起式基金自动终止的风险、基金进入清算期的相关风险、税负增加风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、流动性风险、投资者申购失败的风险、基金进入清算期的风险、启用侧袋机制的风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等。 (二)重要提示 1、中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 2、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 3、基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 4、基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 5、各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照该机构届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.swsmu.com,客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明