开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告 公告送出日期:2022年04月20日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金 基金简称 华泰紫金中证细分化工产业主题指数发起 基金主代码 015328 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年4月14日 基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《华泰紫金中证细分化工 公告依据 产业主题指数型发起式证券投资基金基金合同》、《华泰紫金中证细分化工产 业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2022年4月22日 赎回起始日 2022年4月22日 转换转入起始日 本基金暂未开通转换业务 转换转出起始日 本基金暂未开通转换业务 定期定额投资起始日 2022年4月22日 华泰紫金中证细分化工产业主题指数 华泰紫金中证细分化工产业主题指数 下属分级基金的基金简称 发起A 发起C 下属分级基金的交易代码 015328 015329 该分级基金是否开放申购、赎回(转 是 是 换、定期定额投资) 2. 日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易时间(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)的有关规定在规定媒介上公告。 3. 日常申购业务 3.1. 申购金额限制 1、投资者通过直销机构申购本基金基金份额,首次申购最低金额为1.00元(含申购费),追加申购 单笔最低申购金额为0.01元(含申购费);通过其他销售机构申购本基金基金份额,首次申购最低金额 为1.00元(含申购费),追加申购单笔最低申购金额为0.01元(含申购费)。销售机构另有规定的,从其 规定。 2、每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份; 3、除本招募说明书中“拒绝或暂停申购的情形及处理”另有约定外,本基金目前对单个投资人累 计持有份额不设上限限制,基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定 见更新的招募说明书或相关公告; 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额,以及单日申购金额上限和净申购比例上限,具体规 定请参见更新的招募说明书或相关公告; 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保 护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对 基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制,或 者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 3.2. 申购费率 本基金A类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购费用;C类基金份额不收 取申购费用;本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产,两类基 金份额的申购费率如下表所示: 申购金额(M) A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 M<100万 0.60% 100万≤M<500万 0.40% 0 M≥500万 每笔1000元 3.3. 其他与申购相关的事项 本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数的比例超过 基金份额总数的50%,或者有可能变相规避前述50%比例的,基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人 的申购申请。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的 招募说明书或相关公告。 基金管理人可在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制,或者 新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 4. 日常赎回业务 4.1. 赎回份额限制 每个基金交易账户最低持有基金份额余额为1份。 4.2. 赎回费率 1、本基金的A 类基金份额和C类基金份额根据投资人持有期限不同收取不同的赎回费,具体赎回 费率如下表所示: 持有期限(N) A类基金份额赎回费率 C类基金份额赎回费率 N<7日 1.5% 1.5% 7日≤N<30日 0.5% 0% 于30日的投资人收取的赎回费,赎回费总额的100%归入基金财产。 2、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 4、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。 4.3. 其他与赎回相关的事项 无 5. 日常转换业务 5.1. 转换费率 本基金暂未开通转换业务,后续开通将另行公告。 5.2. 其他与转换相关的事项 本基金暂未开通转换业务,后续开通将另行公告。 6. 定期定额投资业务 “定期定额投资计划”是指投资人通过本公司申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销 售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方 式。 1、开通定投业务的销售机构 销售机构:华泰证券股份有限公司 除上述机构外,其他销售机构如以后开展上述业务,本公司可不再另行公告,以各销售机构 公告为准。 2、办理方式 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的基金定投业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 3、办理时间 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同 4、定投金额 投资者在办理基金定投业务时可自行约定每期扣款时间及固定的投资金额(即申购金额),单笔最低限额为100元人民币(含100元),不设金额级差。如其他销售机构有不同规定的,投资者在其他销售机构办理相关业务时,需遵循该销售机构的相关规定。本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,但单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的50%,或者有可能变相规避前述50%比例的,基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。 1)投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 2)销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。 3)投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 5、定投费率定期定额申购费率与普通申购费率相同。部分销售机构处于定投费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 6、扣款和交易确认基金的登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1日进行确认,投资人可自T+2日起查询申购成交情况。 7、变更与解约如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务,请遵循销售机构的相关规定。 7. 基金销售机构 7.1. 场外销售机构 7.1.1. 直销机构 华泰证券(上海)资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区基隆路6号1222室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路18号21层 法定代表人:崔春 联系人:施越 客服电话:4008895597 网址:https://htamc.htsc.com.cn/ 7.1.2. 其他销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,请详见基金管理人官网公示的销售机构信息。 7.2. 场内销售机构 本基金无场内份额,不安排场内销售机构。 8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 (1)基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额的净值是按照每个交易日 闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍 五入。国家另有规定的,从其规定。 (2)基金管理人每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。 9. 其他需要提示的事项 (1)本公告仅对本基金的开放日常申购、赎回、定期定额投资等业务事项予以说明。投资者欲了解 本基金详细情况,请认真阅读本基金《华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基 金合同》、《华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》。 (2)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金之前应认真阅读各基金的《基金合同》、《招募说明书》、《基 金产品资料概要》等文件。敬请投资者留意投资风险。 华泰证券(上海)资产管理有限公司