公告送出日期: 2022年4月15日 1、公告基本信息 基金名称 华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金 基金简称 华泰紫金中证细分化工产业主题指数发起 基金主代码 015328 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2022年4月14日 基金管理人名称 华泰证券(上海)资产管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金合 公告依据 同》、《华泰紫金中证细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 华泰紫金中证细分化工产业主题指数发起A 华泰紫金中证细分化工产业主题指数发起C 下属分级基金的交易代码 015328 015329 2、基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2021]4136号 基金开始募集日期 2022年3月28日 基金结束募集日期 2022年4月8日 验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 募集资金划入基金托管专户的日期 2022年4月13日 募集有效认购总户数(单位:户) 202 A类份额:华泰紫金中证细分化工 C类份额:华泰紫金中证细分化工产 份额级别 合计 产业主题指数发A 业主题指数发C 募集期间净认购金额(单位:元) 15,330,495.87 130,797.69 15,461,293.56 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 756.16 21.50 777.66 有效认购份额 15,330,495.87 130,797.69 15,461,293.56 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 756.16 21.50 777.66 合计 15,331,252.03 130,819.19 15,462,071.22 认购 的 基 金 份 额 15,001,675.09 - 15,001,675.09 (单位:份) 其中:募集期间基金管 占基金总份额比例 97.85 - 97.02 理人运用固有资金认购 (%) 本基金情况 本基金管理人于2022年4月8日通过直销认购本基金金额15,002,000.00元,认购费用为1,000.00元,折合本基金 其他需要说明的事 为15,001,000.00份(不含募集期利息结转的份额)。其中15,001,000.00元作为本基金的发起资金,自本基金基 项 金合同生效之日起,所认购的基金份额持有期限不少于三年。 认购 的 基 金 份 额 99,511.49 - 99,511.49 其中:募集期间基金管 (单位:份) 理人的从业人员认购本 占基金总份额比例 基金情况 0.65 - 0.64 (%) 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2022年4月14日 认的日期 数量区间为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为0份,前述所指基金份额总量的数 量区间为0、0至10万份(含)、10万份至50万份(含)、50万份至100万份(含)、100万份以上。 (2)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 3、发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占基金总 发起份额占基金总 发起份额承 项目 持有份额总数 发起份额总数 份额比例 份额比例 诺持有期限 基金管理人固有 15,001,675.09 97.02% 15,001,000.00 97.02% 3年 资金 基金管理人高级 - - - - - 管理人员 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 15,001,675.09 97.02% 15,001,000.00 97.02% 3年 注:持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4、其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起3个月内开始办理。办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,并承担基金投资中出现的各类风险。 投资 者可 访问 本公 司网 站 (htamc.htsc.com.cn) 或 拨打 全国 免长 途 话费 的 客 户 服 务 电 话(4008895597/95597)咨询相关情况。 华泰证券(上海)资产管理有限公司 2022年4月15日