华商300智选混合型证券投资基金(华商300智选混合C份 额) 基金产品资料概要(更新) 编制日期:2024年6月7日 送出日期:2024年7月3日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华商300智选混合 基金代码 015094 下属基金简称 华商300智选混合C 下属基金代码 015095 基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司 基金合同生效日 2022-08-18 上市交易所及上市日期 暂未上市 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2022-08-18 基金经理 艾定飞 理的日期 证券从业日期 2014-07-07 其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连 续50个工作日出现前述情形的,本基金基金合同自动终止,无需召开基金份额持 有人大会。 注:本基金为偏股混合型基金。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《华商300智选混合型证券投资基金招募说明书》“第九 部分 基金的投资”了解详细情况。 投资目标 本基金以数量化投资方法为基础,在严格控制风险的前提下,力求实现长期超越业绩 比较基准的投资回报。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行或上市的股票 (包括创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港 股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股 通标的股票”)、债券(含国债、央行票据、金融债券、政府支持债券、政府支持机构 债券、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、 可交换公司债券、次级债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、货币市场 工具、债券回购、同业存单、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、 股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的60%-95%,其中,投资于沪深300 指数成分股以及备选成分股的比例不低于非现金基金资产的80%,投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的0-20%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债 券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融 工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金将采用大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资 策略、股指期货投资策略、可转换债券、可交换债券投资策略。各投资策略的具体内 容详见基金法律文件。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中债-综合全价(总值)指数收益率×20%+中证港股通综合 指数收益率×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票 型基金。本基金若投资港股通标的股票,还需承担汇率风险以及境外市场的风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续 期计算,不按整个自然年度进行折算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费 备注 率 N<7日 1.5% - 赎回费 7日≤N<30日 0.5% - N≥30日 0% - 申购费:C类基金份额不收取申购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 销售服务费 0.40% 销售机构 审计费用 年费用金额59,000.00元 会计师事务所 信息披露费 年费用金额120,000.00元 规定披露报刊 注:本基金C类份额管理费、托管费及销售服务费每日计提,按月支付。 其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 本基金审计费用以及信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终 实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.90% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金 年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险,管理风险,流动性风险,本基金特有风险,其他风险。 本基金特有风险包括: 1、股指期货投资风险 2、资产支持证券投资风险 3、本基金可投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 4、投资存托凭证的风险 5、本基金自动终止的风险(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点是北京市。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华商基金管理有限公司网站(www.hsfund.com)。客服电话:400-700-8880、010-58573300。 1、《华商300智选混合型证券投资基金基金合同》、《华商300智选混合型证券投资基金托管协议》、《华商300智选混合型证券投资基金招募说明书》; 2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告; 3、基金份额净值; 4、基金销售机构及联系方式; 5、其他重要资料。 六、其他情况说明 无。