增设C类基金份额等并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,上投摩根基金管理有限公司(以下简称 “本公司” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的 规定和基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,决定对本公司旗下部分基 金增加收取销售服务费的C类基金份额,对基金合同和托管协议作相应修改,并 同步修改招募说明书、基金产品资料概要相关内容,同时也对其中部分基金的 管理费和托管费的划付规则进行了更新。现将相关事宜公告如下: 一、本次增加C类基金份额的基金 本次增加C类基金份额涉及本公司旗下3只公开募集证券投资基金,具体如 下: 序号 基金名称 1 上投摩根核心优选混合型证券投资基金 2 上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF) 3 上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金 上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金 (FOF)的修改将自2022年2月8日起正式生效;上投摩根安享回报一年持有期债券 型证券投资基金的修改将自2022年2月9日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 上述基金增设C类基金份额后,根据收取申购费和销售服务费的不同,将基 金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资 产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。原有的基金份额 在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动转换A类基金份额。 上述基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不 同,A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。投资人可自 行选择申购的基金份额类别。 上述基金C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务费的详细情况如下所 示: (1)C类基金份额申购费 C类基金份额不收取申购费用 (2)C类基金份额赎回费 上投摩根核心优选混合型证券投资基金、上投摩根尚睿混合型基金中基金 (FOF)C类基金份额赎回费率如下表所示: 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上(含),30日以内 0.5% 30日以上(含) 0% 上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金C类基金份额赎回费: C类份额最低持有期一年,持有一年及以上无赎回费。 (3)C类基金份额销售服务费率: 序号 基金名称 C类份额销售服务费 1 上投摩根核心优选混合型证券投资基金 0.6% 2 上投摩根尚睿混合型基金中基金(FOF) 0.6% 3 上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金 0.4% 基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的相应销售服 务费年费率计提。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系 统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。 四、更新管理费和托管费的划付规则的情况 本次同时更新了部分基金的管理费和托管费的划付规则,具体情况如下: 编号 基金名称 修订情况 上投摩根核心优选混合型证券投 基金管理费/托管费每日……若遇法定节假日、公休假/日等,支付日期顺延1 资基金 或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 上投摩根尚睿混合型基金中基金 ……基金管理费/托管费每日……支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管2 (FOF) 理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 五、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,我公司就3只基金的基金合同和托 管协议的相关内容进行了修订,具体修改内容可以附件(《上投摩根安享回报 一年持有期债券型证券投资基金基金合同》修改对照表、《上投摩根安享回报 一年持有期债券型证券投资基金托管协议》修改对照表)及修改后的基金合 同、基金托管协议为参考。 六、重要提示 本次对上述基金基金合同、基金托管协议的修改,招募说明书及基金产品 资料概要对应内容也随之相应修改。 具体修改内容请见登载于本公司网站 (www.cifm.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund) 的更新后的基金合同、基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 上述基金增设C类基金份额等对基金份额持有人无实质性不利影响,修改 事项已报中国证监会备案,根据相关法律法规以及《基金合同》的规定,相关修 改不需召开基金份额持有人大会。 投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www.cifm. com)咨询相关信息。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基 金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。投资有风 险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的 投资品种进行投资。 特此公告 上投摩根基金管理有限公司 2022年2月8日 附件: 1、《上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金基金合同》修改对 照表 2、《上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金托管协议》修改对 照表 附件1:《上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金基金合同》修 改对照表 修订章节 原基金合同内容 修订后基金合同内容 56、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57、基金份额的分类:本基金根据申购费、销售服 务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别 第二 部 分 58、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费 无 释义 用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 59、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购 费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 份额 八、基金份额的类别 本基金根据收取申购费和销售服务费的不同,将 基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购 费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而 八、基金份额的类别 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 金份额。 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 第三 部 分 据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类 基金 的 基 理人可增加新的基金份额类别、取消某基金份额类 基金份额将分别计算基金份额净值并公告。 本情况 别或对基金份额分类办法及规则进行调整等,此项 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 调整无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金 基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基 金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金 份额分类办法及规则进行调整等,此项调整无需召开 基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及 时公告并报中国证监会备案。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置 第六 部 分 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 基金代码,并分别公告基金份额净值。本基金各类基金 基金 份 额 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5 的申 购 与 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回 市后计算,并按基金合同的约定公告。遇特殊情况, T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并按基金 经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 合同的约定公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以 适当延迟计算或公告。 第七 部 分 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金 合 同 …… …… 当事 人 及 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同 权利义务 每份基金份额具有同等的合法权益。 一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规 1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定 定外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 外,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金 开基金份额持有人大会: 份额持有人大会: (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标 (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或 准; 调高销售服务费; 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围 2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内 内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协 下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: 第八 部 分 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 基金 份 额 调整收费方式或调整本基金份额类别的设置、基金 销售服务费率、调整收费方式或调整本基金份额类别 持有 人 大 份额分类办法及规则; 的设置、基金份额分类办法及规则; 会 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约 约定 定 …… …… 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事 事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账 项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧 户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主 袋账户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋账户 侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表 内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决 决事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决 事项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 权。 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后, 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由此产生 计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入,由 的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎 此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大 回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定 额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规 的,从其规定。 定的,从其规定。 第十 四 部 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 分 基金资 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理 产估值 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错 值错误时,视为基金份额净值错误。 误时,视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时, 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管 案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管 理人应当公告,并报中国证监会备案。 理人应当公告,并报中国证监会备案。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 无 3、销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费年费率为0.4%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份 额资产净值的0.4%年费率计提。销售服务费的计算方 法如下: H=E×0.4%÷当年天数 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 第十 五 部 …… E为C类基金份额前一日的基金资产净值 分 基金费 上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用, 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根 用与税收 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初5 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支 个工作日内按照指定的账户路径进行支付。若遇法定 付。 节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基 金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基 金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基 金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持 有人服务费等。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根 据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列 入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利 三、基金收益分配原则 再投资,基金投资者可对A类、C类基金份额分别选择 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 不同的分红方式,投资者可选择现金红利或将现金红 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 第十 六 部 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而 分 基金的 4、每一基金份额享有同等分配权; C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应 收益 与 分 的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一 配 基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用 金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照 类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务 《业务规则》执行。 规则》执行。 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网 者赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站披露 站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网 人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基 第十 八 部 站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日 金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基 分基 金 的 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和基金份额累计净值。 信息披露 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的 日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日 次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类 的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费 提标准、计提方式和费率发生变更; 等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份 分之零点五; 额净值百分之零点五; 附件2:《上投摩根安享回报一年持有期债券型证券投资基金托管协议》修 改对照表 修订章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金 三、基金托管人 金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份 合同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值 对基金管理人 额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 的业务监督和 确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中 核查 介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全 况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人 保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券/期 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证 四、基金管理人 货账户及投资所需的其他账户,及时、准确复核基 券/期货账户及投资所需的其他账户,及时、准确 对基金托管人 金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值,根 复核基金管理人计算的基金资产净值、各类基金 的业务核查 据基金管理人指令办理清算交收且如遇到问题应 份额净值,根据基金管理人指令办理清算交收且 及时反馈、相关信息披露和监督基金投资运作是否 如遇到问题应及时反馈、相关信息披露和监督基 对非公开信息保密等行为。 金投资运作是否对非公开信息保密等行为。 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 1.基金资产净值 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的金额。 的金额。 基金份额净值是指计算日该类基金资产净值 基金份额净值是指计算日基金资产净值除以 除以该计算日该类基金份额余额后的数值。 该计算日基金份额余额后的数值。 各类基金份额净值的计算,均精确到0.0001 基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点 元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差计 后第五位四舍五入,由此产生的误差计入基金财 入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形 产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从 度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 八、基金资产净 其规定。 值计算和会计 (三)估值错误的处理方式 核算 (三)估值错误的处理方式 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当任一类基金份额净值小数点后4位以内 (含第4 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。 值错误时,视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0. (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管 的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会 理人应当公告,并报中国证监会备案。 备案。 基金收益分配应遵循下列原则: 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与 红利再投资,基金投资者可对A类、C类基金份额 基金收益分配应遵循下列原则: 分别选择不同的分红方式,投资者可选择现金红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 配方式是现金分红; 九、基金收益分 基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 配 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 值;即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 于面值; 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务 费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额 类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同 一类别的每一基金份额享有同等分配权; (三)基金销售服务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类 基金份额的销售服务费年费率为0.4%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基 金份额资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 十一、基金费用 无 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动 在次月初5个工作日内按照指定的账户路径进行 支付。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现 数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以 及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基 金份额持有人服务费等。