上投摩根基金管理有限公司关于旗下部分基金增设C类基 金份额等并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,决定对本公司旗下部分基金增加收取销售服务费的C类基金份额,对基金合同和托管协议作相应修改,并同步修改招募说明书、基金产品资料概要相关内容,同时也对其中部分基金的管理费和托管费的划付规则进行了更新。现将相关事宜公告如下: 一、本次增加C类基金份额的基金 本次增加C类基金份额涉及本公司旗下3只公开募集证券投资基金,具体如下: 序号 基金名称 1 上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金 2 上投摩根医疗健康股票型证券投资基金 3 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金、上投摩根医疗健康股票型证券投资基金的修改将自2022年1月25日起正式生效;上投摩根核心精选股票型证券投资基金的修改将自2022年1月26日起正式生效。 二、增设C类基金份额的具体情况 上述基金增设C类基金份额后,根据收取申购费和销售服务费的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C类基金份额后,全部自动转换A类基金份额。 上述基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别。 上述基金C类基金份额的申购费、赎回费、销售服务费的详细情况如下所示: (1)C类基金份额申购费 C类基金份额不收取申购费用 (2)C类基金份额赎回费 C类基金份额赎回费率如下表所示: 持有期限 费率 7日以内 1.5% 7日以上(含),30日以内 0.5% 30日以上(含) 0% (3)C类基金份额销售服务费率: 序号 基金名称 C类份额销售服务费 1 上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金 0.5% 2 上投摩根医疗健康股票型证券投资基金 0.6% 3 上投摩根核心精选股票型证券投资基金 0.6% 基金C类份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的相应销售服务费年费率计提。 三、C类基金份额适用的销售机构 上述基金C类基金份额的销售机构包括本公司直销柜台、电子直销交易系统及其他销售机构。其他销售机构请以本公司网站公示信息为准。 四、更新管理费和托管费的划付规则的情况 本次同时更新了部分基金的管理费和托管费的划付规则,具体情况如下: 编号 基金名称 修订情况 上投摩根医疗健康股票型 基金管理费/托管费每日……支付日期顺延。费用自动扣划 1 证券投资基金 后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上投摩根核心精选股票型 基金管理费/托管费每日……支付日期顺延。费用自动扣划 2 证券投资基金 后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 五、基金合同、托管协议的修订内容 为确保上述事项符合法律、法规的规定,我公司就3只基金的基金合同和托管协议的相关内容进行了修订,具体修改内容可以附件(《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表、《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表)及修改后的基金合同、基金托管协议为参考。 六、重要提示 本次对上述基金基金合同、基金托管协议的修改,招募说明书及基金产品资料概要对应内容也随之相应修改。具体修改内容请见登载于本公司网站(www.cifm.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的更新后的基金合同、基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 上述基金增设C类基金份额等对基金份额持有人无实质性不利影响,修改事项已报中国证监会备案,根据相关法律法规以及《基金合同》的规定,相关修改不需召开基金份额持有人大会。 投资者可拨打客户服务电话(400-889-4888)或登录本公司网站(www.cifm.com)咨询相关信息。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告 上投摩根基金管理有限公司 2022年1月25日 附件: 1、《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改对照表 2、《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投资基金托管协议》修改对照表 附件1:《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》修改对照表 章节 原版本 修订后版本 内容 内容 第 二 无 54、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金 部 分 市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 释义 5收5取、基方金式份的额不的同分,类将:基本金基份金额根分据为申不购同费的、类销别售服务费 56、A类基金份额:指在投资人申购时收取申购费用, 但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 57、C类基金份额:指在投资人申购时不收取申购费用, 而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 第三 无 八、基金份额的类别 部分 本基金根据收取申购费和销售服务费的不同,将基金 基金 份但不额从分本为类不别同基的类金资别产。在中投计资提人销申售购服时务收费取的申,称购为费A用类, 的基 基金份额;在投资人申购时不收取申购费用,而从本类 本情 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 况 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 金份额将分别计算基金份额净值并公告。 投资人可自行选择申购的基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实 际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可增加新 的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额 分类办法及规则进行调整等,此项调整无需召开基金 份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公 告并报中国证监会备案。 第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 部分 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金 基金 位益,或小损数失点由后基第金财5位产四承舍担五。入T日,由的此基产金生份的额收净净代值码的,并计分算别,公均告保基留金到份小额数净点后值。4本位基,金小各数类点基后金第份5位额 份额 值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 的申 特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 购与 计算或公告。 内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延 赎回 迟计算或公告。 第七 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 部分 …… …… 基金 外除,法每律份法基规金另份有额规具定有或同本等基的金合合法同权另益有。约定类除别法每律份法基规金另份有额规具定有或同本等基的金合合法同权另益有。约定外,同一 合同 当事 人及 权利 义务 一、召开事由 一、召开事由 1、除法律法规及中国证监会另有规定之外,当 1、除法律法规及中国证监会另有规定之外,当出现或 第八 出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基 需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人 部分 金份额持有人大会: 大会: 基金 ((5根)据提法高律基金法管规理的人要、求基提金高托该管等人报的酬报标酬准标的准法(5律)法提规高的基要金求管提理高人该、等基报金酬托标管准人的的除报外酬)标或准提(高根据销 份额 除外); 售服务费; 持有 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修 人大 商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 改,不需召开基金份额持有人大会: 会 (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对 且对基金份额持有人无实质性不利影响的前 基金份额持有人无实质性不利影响的前提下,调整本 提下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率 基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或 或调整收费方式; 调整收费方式; 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约 特殊约定 定 …… …… 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议事项涉 事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主 及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账户、侧袋账 袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表 户的基金份额持有人进行表决,同一主侧袋账户内的 决,同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平 同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项 等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的,侧 未涉及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。 袋账户份额无表决权。 第十 四、估值程序 四、估值程序 四部 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类 分基 算金,资精产确净到值0除.0以00当1元日,基小金数份点额后的第余五额位数四量舍计五算基,金均资精产确净到值0除.0以00当1元日,该小类数基点金后份第额五的位余四额舍数五量入计, 金资 入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。国家另有规 产估 国家另有规定的,从其规定。 定的,从其规定。 值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金 性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4 份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。时,视为基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案; 监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理 时,基金管理人应当公告。 人应当公告。 第十 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 五部 无 3、销售服务费; 分基 二上、述基“金一费、用基计金提费方用法的、种计类提”标中准第和3支-付8方项费式3二、、销基售金服费务用费计提方法、计提标准和支付方式 金费 用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 用与 际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 的销售服务费年费率为0.50%。 税收 金财产中支付。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资 产净值的0.50%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按 月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基 金托管人于次月首日起2-5个工作日内、按照指定的 账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管 理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人 服务费等。 4、上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 四、费用调整 四、费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理 金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金 费、基金托管费和销售服务费,此项调整不需要基金份 份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最 额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的 迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登 费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 公告。 第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 六部 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投 分基 利利再按投除资权,日投除资权者后可的选该择基现金金份红额利净或值将自现动金转红资红,方投式资,者投可资对者A可类选、择C现类金基红金利份或额将分现别金选红择利不按同除的分权 金的 为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本 日除权后的各类基金份额净值自动转为相应类别的基 收益 基金默认的收益分配方式是现金分红; 金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 与分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 益分配方式是现金分红; 配 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基 去每单位基金份额收益分配金额后不能低于 金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位该 面值。 类基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、每一基金份额享有同等分配权; 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基 金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红 投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额, 利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他 不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机 手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有 构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》 的计算方法,依照《业务规则》执行。 执行。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 分基 《购或基者金赎合同回》前生,基效金后管,在理开人始应办当理至基少金每份周额在申指回《基前金,合基同金》管生理效人后应,当在至开少始每办周理在基指金定份网额站申披购露或一者次赎 金的 定网站披露一次基金份额净值和基金份额累 各类基金份额净值和基金份额累计净值。 信息 计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 披露 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指 售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露 净值和基金份额累计净值。 开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最 金份额净值和基金份额累计净值。 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 15、基金管理费、基金托管费、申购费、赎回 15、基金管理费、基金托管费、基金销售服务费、申购 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 更; 更; 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百 16、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净 分之零点五; 值百分之零点五; 23、调整基金份额类别的设置; 附件2:《上投摩根科技前沿灵活配置混合型证券投 资基金托管协议》修改对照表 修订章节 原托管协议内容 修订后托管协议内容 三、基金托管 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及 人对基金管理 金合同》的约定,对基金资产净值计算、基金份额净 《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类 人的业务监督 值计算、基金份额累计净值计算、应收资金到账、基 基金份额净值计算、基金份额累计净值计算、应收 和核查 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金 进行复核。 业绩表现数据等进行复核。 四、基金管理 (一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原 (一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理 人对基金托管 则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行 原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及 人的业务核查 业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管 其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金 人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包 托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事 括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基 项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开 金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账 设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份 其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算 息披露和监督基金投资运作等行为。 交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 八、基金资产 (一)基金资产净值的计算和复核 (一)基金资产净值的计算和复核 净值计算和会 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 计核算 值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计 价值。基金份额净值是指计算日该类基金资产净值 算日基金份额总数后的价值。 除以计算日该类基金份额总数后的价值。 2、基金管理人应每个开放日对基金财产估值。但基 2、基金管理人应每个开放日对基金财产估值。但 金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估 基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂 值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投 停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证 资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。 券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的 用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负 规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管 责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放 理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于 日结束后计算得出当日的基金份额净值,并以双方 每个开放日结束后计算得出当日的各类基金份额 约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净 净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人。基 值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核 金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约 结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。基 定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管 金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第五 理人对外公布。各类基金份额净值的计算均精确到 位四舍五入。月末、年中和年末估值复核与基金会计 0.0001元,小数点后第五位四舍五入。月末、年中 账目的核对同时进行。 和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四 5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小 位内(含第四位)发生差错时,视为基金份额净值估 数点后四位内(含第四位)发生差错时,视为基金 值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应 份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时, 当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一 基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施 步扩大;当计价错误达到基金份额净值的0.25%时, 防止损失进一步扩大;当计价错误达到该类基金份 基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达 额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会 到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中 备案;当计价错误达到该类基金份额净值的0.5% 国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规 时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并 或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。 及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容 另有规定的,按其规定处理。 九、基金收益 (二)基金收益分配的时间和程序 (二)基金收益分配的时间和程序 分配 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将现 3、基金收益分配可采用现金红利的方式,或者将 金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基 现金红利按除权日除权后的各类基金份额净值自 金份额进行再投资的方式(下称“再投资方式”), 动转为相应类别的基金份额进行再投资的方式(下 投资者可以选择两种方式中的一种;如果投资者没 称“再投资方式”),投资者可以选择两种方式中 有明示选择,则视为选择现金红利的方式处理。 的一种,投资者可对A类、C类基金份额分别选择 不同的分红方式;如果投资者没有明示选择,则视 为选择现金红利的方式处理。 十一、基金费 无 (三)销售服务费 用 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金 份额的销售服务费年费率为0.50%。 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额 资产净值的0.50%年费率计提,计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月 末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一 致后,由基金托管人于次月首日起2-5个工作日 内、按照指定的账户路径进行资金支付。若遇法定 节假日、休息日或不可抗力等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金 管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额 持有人服务费等。 (三)基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照 (四)基金管理人和基金托管人协商一致后,可按 基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约 照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同 定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调 约定调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务 低基金管理费率及基金托管费率,无须召开基金份 费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费 额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日 率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大 前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信 息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 (四)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金 (五)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基 托管人的托管费之外的其他基金费用,应当依据有 金托管人的托管费、销售服务费之外的其他基金费 关法律法规、《基金合同》的规定执行。 用,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定 执行。