天弘基金管理有限公司关于天弘优利 短债债券型发起式证券投资基金增设 份额及调整收益分配原则并相应修改 相关法律文件的公告 为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《天弘优利短债债券型发起式证 券投资基金基金合同》、《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新的 有关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人中国邮政储蓄银 行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2024年11月8日起增设天弘优利 短债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)D类、E类基金份额、调整收益分配原 则,并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下: 一1、、基增金设份D额类类、E别类基金份额的基本情况 本基金在现有份额的基础上增设D类、E类基金份额。 本基金根据认购费用、申购费用、赎回费用及销售服务费收取方式等的不同,将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收 取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额。 从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额。在投资者申购时收取前端申购费用,在 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额,称为D类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,在赎回时根 据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为E类基金份额。本基金A类、C类、D类及E类基金 份额的登记机构均为天弘基金管理有限公司。 本基金A类、C类、D类及E类基金份额分别设置代码。A类基金份额代码014924,C类基 金份额代码014925,D类基金份额代码022552,E类基金份额代码022553。本基金各类基金 份额将分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金 份额类2、D别类。、E类基金份额的费率结构 1)本基金E类基金份额不收取申购费。D类基金份额的申购费率如下表: 申购金额(M) 费率 M<100万元 0.25% 100万元≤M<200万元 0.20% 200万元≤M<500万元 0.15% M≥5002万)元本基金D类、E类基金份额的赎回费如下表所示:1,000元/笔 持有期限(T) 赎回费率 D类赎回费率 T<7天 1.50% T≥7天 0.00% T<7天 1.50% E类赎回费率 7天≤T<30天 0.05% 3)本基金D类基金份额不收取销售服务费T≥30。天 0 本基金E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金资产净值的0.35%年费率 计提。H=计E×算该方类法基如金下份:额的销售服务费年费率÷当年天数 HE为为该该类类基基金金份份额额前每一日日应基计金提资的产销净售值服务费 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人 核对一致的财务数据,自动在次月首日起5个工作日内按照指定的账户路径支付给登记机构, 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 基金3管、理投资人管应理进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托管人协商解决。 本4、基信息金将披对露各类基金份额的资产合并进行投资管理。 由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额 累计净值。新增的D类、E类基金份额自2024年11月8日起,在不晚于每个开放日的次日,通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。 二、调整收益分配原则 本基金基金收益分配原则中,将“4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额 不收取而C类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一类别 的每一基金份额享有同等分配权;” 补充完善为: D类“基4金、A份类额基不金收份取额而、CC类类基基金金份份额额、、DE类类基基金金份份额额和收E取类销基售金服份务额费之将间导由致于在A可类供基分金配份利额润、 上有所不同,基金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案;本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权;” 三1、、投重资要者提可示自2024年11月8日起办理本基金D类、E类基金份额的申购、赎回、定期定额 投资及2、转本换基业金务增;设若D日类后、调E类整基上金述份业额务属的于适基用金范合围同,基约金定管的理无人需将召另开行基通金知份或额公持告有。人大会的 事项,调整收益分配原则并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实 质性不利影响,亦不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相 关法3律、法基规金及管基理金人合及同基的金规托定管。人对《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金基金合同》、 《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金托管协议》和《天弘优利短债债券型发起式证券投 资基金招募说明书》等法律文件进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2024年11月8日 起生4效、。投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金修订后的法律文件或拨打客 户服务电话(95046)获取相关信息。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书、 基金产品资料概要等信息披露文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇二四年十一月八日 附件: 《天弘优利短债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后对照表所在部分 修订前 修订后 58、D类基金份额:指在投资人申购基金时收取申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金 第二部分 释义 无 份额 59、E类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申 购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 八、基金份额的类别 本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式等的不同,将基 八、基金份额的类别 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用, 本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金 在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销 份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在 售服务费的基金份额,称为A类基金份额。从本类别基金资产中计提销售 赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售 服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,在赎回时根据持有期限收取赎 第三部分 基金的基本情 服务费的基金份额,称为A类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服 回费用的基金份额,称为C类基金份额。在投资者申购时收取前端申购费 况 务费、不收取认购/申购费用的基金份额,在赎回时根据持有期限收取赎回 用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计 费用的基金份额,称为C类基金份额。 提销售服务费的基金份额,称为D类基金份额。从本类别基金资产中计提 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本 销售服务费、不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基 基金A类基金份额和C类基金份额单独计算基金份额净值,计算公式为计 金份额,称为E类基金份额。 算日各类别基金资产净值除以计算日该类别基金份额总数。 本基金A类、C类、D类和E类基金份额分别设置代码。由于基金费用 的不同,本基金A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份 额单独计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计 算日该类别基金份额总数。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见 募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募 《招募说明书》。本基金A类、D类基金份额的申购费率由基金管理人决 说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当 定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申 第六部分 基金份额的申 日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,有效份额单位为份,上述 购与赎回 舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损 …… 失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入 …… 基金财产。C类基金份额不收取申购费用。 4、A类、D类基金份额的申购费用由申购A类、D类基金份额的投资人 承担,不列入基金财产。C类、E类基金份额不收取申购费用。 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3号 住所:北京市西城区金融大街3号 第七部分 基金合同当事 法定代表人:张金良 法定代表人/负责人:刘建军 人及权利义务 成立日期:2007年3月6日 成立日期:2007年3月6日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2006]484号 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 注册资本:923.84亿元 注册资本:991.61亿元 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673号 基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]673号 第十五部分 基金费用与 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 税收 3、本基金C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 3、本基金C类基金份额、E类基金份额的基金财产中计提的销售服务 费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年 本基金A类及D类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售 费率为0.20%。 服务费年费率为0.20%,E类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。 第十五部分 基金费用与 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的 税收 0.20%年费率计提。计算方法如下: 0.20%年费率计提,E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额基金 H=E×0.20%÷当年天数 资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下: H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×该类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日基金资产净值 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 4、A类基金份额、C类基金份额、D类基金份额和E类基金份额之间由 第十六部分 基金的收益 4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基金份额不收取而C类 于A类基金份额、D类基金份额不收取而C类基金份额、E类基金份额收取 与分配 基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同;本基金同一 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同,基金管理人可对各类别基 类别的每一基金份额享有同等分配权; 金份额分别制定收益分配方案;本基金同一类别的每一基金份额享有同等 分配权;