财通证券资产管理有限公司关于财通资管鸿慧中短债债券型发 起式证券投资基金增加I类基金份额并修改基金合同、托管协 议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,财通证券资产管理有限公司(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规和《财通资管鸿慧中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)的有关规定,经与基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“农业银行”)协商一致,将对本公司管理的财通资管鸿慧中短债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)增加I类基金份额,自2024年10月29日起接受投资者对I类基金份额的申购与赎回,同时对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增I类基金份额 本基金在现有份额(A类基金份额、C类基金份额、E类基金份额)的基础上增加I类基金份额。本基金各类基金份额分别设置代码(基金代码:A类014815、C类014816、E类014817、I类022487)。由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 本基金I类基金份额在投资人申购基金时收取申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费,而不计提销售服务费,具体如下: (1)I类基金份额的申购费用 一般申购费 特定申购费 申购金额M(元) 率 率 M<100万元 0.40% 0.16% 100万元≤M<500万元 0.20% 0.08% M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元 本基金I类基金份额的申购费用在投资人申购基金份额时收取,申购费用由I类基金份额投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人可以多次申购I类基金份额,申购费用按每笔申购申请单独计算。因红利再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 (2)I类基金份额的赎回费用 持有期限Y 赎回费率 Y<7日 1.5% 7日≤M<30日 0.1% Y≥30日 0 本基金I类份额的赎回费率按持有时间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔分别计算。I类基金份额的赎回费用由赎回I类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,对于向I类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。 (3)I类基金份额的销售服务费 本基金I类基金份额不收取销售服务费。 本次调整后,各类基金份额的金额限制与销售服务费率如下表:类别 首次申购最低 追加申购单笔最 每笔赎回 基金账户最低保 销售 金额 低金额 最低份额 留基金份额余额 服务费 A类 1元(直销柜台 1元 0.01份 0.01份 0 为5万元) C类 1元(直销柜台 1元 0.01份 0.01份 0.40%/年 为5万元) 1元(直销柜台 E类 1元 0.01份 0.01份 0.20%/年 为5万元) 1元(直销柜台 I类 1元 0.01份 0.01份 0 为5万元) 各类基金份额的申购费率如下表(本基金C类、E类基金份额不收取申购费): A类、I类基金份额 一般申购费 特定申购费 申购金额M(元) 率 率 M<100万元 0.40% 0.16% 100万元≤M<500万元 0.20% 0.08% M≥500万元 每笔1000元 每笔1000元 各类基金份额的赎回费率如下表: A类基金份额 C类基金份额 E类基金份额 I类基金份额 持有期限(Y) 赎回费率 赎回费率 赎回费率 赎回费率 Y<7日 1.50% 1.50% 1.50% 1.50% 7日≤Y<30日 0 0 0 0.1% Y≥30日 0 0 0 0 二、本基金I类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 名称:财通证券资产管理有限公司 住所:浙江省杭州市上城区白云路26号143室 杭州办公地址:浙江省杭州市上城区新业路300号中国人寿大厦2幢22层 上海办公地址:上海市浦东新区栖霞路26号富汇大厦B座8-9层 法定代表人:马晓立 成立时间:2014年12月15日 杭州直销柜台联系人:傅诗洁、何倩男 电话:(0571)89720037、(0571)89720021 传真:(0571)85104360 上海直销柜台联系人:朱智亮、孙慧 电话:(021)20568211、(021)20568225 传真:(021)68753502 客户服务电话:400-116-7888 网址:www.ctzg.com 个人投资者可以通过基金管理人直销柜台、网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 2、非直销机构 如有其他销售机构新增办理本基金I类基金份额的申购、赎回等业务,请以本公司官网公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保增加I类基金份额符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合同和托管协议的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人农业银行协商一致。基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。 四、重要提示 1、本次修改遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会表决。 2、本基金管理人将在规定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。本基金管理人将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.ctzg.com)或拨打本基金管理人的客户服务电话400-116-7888进行咨询、查询。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 二〇二四年十月二十九日 附件: 一、《财通资管鸿慧中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后条款对照表 章节 《基金合同》修改前条款 《基金合同》修改后条款 第二部分 45、基金份额分类:指本基金根据认 45、基金份额分类:指本基金根据认 释义 购费用、申购费用、销售服务费等收 购费用、申购费用、销售服务费等收 取方式的不同,将基金份额分为A类 取方式的不同,将基金份额分为A类 基金份额、C类基金份额和E类基金 基金份额、C类基金份额、E类基金 份额。三类基金份额分设不同的基金 份额和I类基金份额。四类基金份额 代码,并分别公布基金份额净值 分设不同的基金代码,并分别公布基 金份额净值 48、I类基金份额:指在投资人申购基 金时收取申购费,在赎回时根据持有 期限收取赎回费,而不计提销售服务 费的基金份额类别 第三部分 在投资人认购、申购基金时收取认购 在投资人认购、申购基金时收取认购 基金的基 费、申购费,在赎回时根据持有期限 费、申购费,在赎回时根据持有期限 本情况 收取赎回费,而不计提销售服务费的,收取赎回费,而不计提销售服务费的, 九、基金 称为A类基金份额;在投资人认购、 称为A类基金份额;在投资人认购、 份额的类 申购基金时不收取认购费、申购费, 申购基金时不收取认购费、申购费, 别 在赎回时根据持有期限收取赎回费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费, 且从本类别基金资产中计提销售服 且从本类别基金资产中计提销售服务 务费的,称为C类基金份额、E类基 费的,称为C类基金份额、E类基金 金份额。 份额;在投资人申购基金时收取申购 费,在赎回时根据持有期限收取赎回 费,而不计提销售服务费的,称为I 本基金A类基金份额、C类基金份额 类基金份额。 和E类基金份额分别设置基金代码。 本基金A类基金份额、C类基金份额、 由于基金费用的不同,本基金A类基 E类基金份额和I类基金份额分别设 金份额、C类基金份额和E类基金份 置基金代码。由于基金费用的不同, 额将分别计算基金份额净值。计算公 本基金A类基金份额、C类基金份额、 式为: E类基金份额和I类基金份额将分别 计算基金份额净值。计算公式为: 第六部分 2、申购份额的计算及余额的处理方 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 基金份额 式:本基金申购份额的计算详见《招 本基金申购份额的计算详见《招募说 的申购与 募说明书》。本基金A类基金份额的 明书》。本基金A类、I类基金份额的 赎回 申购费率由基金管理人决定,并在招 申购费率由基金管理人决定,并在招 六、申购 募说明书、基金产品资料概要中列示。募说明书、基金产品资料概要中列示。 和赎回的 申购的有效份额为净申购金额除以 申购的有效份额为净申购金额除以当 价格、费 当日的该类别基金份额净值,有效份 日的该类别基金份额净值,有效份额 用及其用 额单位为份,上述计算结果按四舍五 单位为份,上述计算结果按四舍五入 途 入方法,保留到小数点后2位,由此 方法,保留到小数点后2位,由此产 产生的收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 4、A类基金份额的申购费用由申购该 4、A类、I类基金份额的申购费用由 类基金份额的投资人承担,不列入基 申购该类基金份额的投资人承担,不 金财产。C类、E类基金份额不收取 列入基金财产。C类、E类基金份额不 申购费用。 收取申购费用。 第七部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基金合同 注册资本:人民币贰亿元整 注册资本:人民币伍亿元整 当事人及 权利义务 联系电话:(021)20568361 联系电话:400-116-7888 一、基金 管理人 第十五部 3、C类、E类基金份额的销售服务费 3、C类、E类基金份额的销售服务费 分 基金 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、I类基金份额不收取销售 费用与税 费;本基金C类基金份额的销售服务 服务费;本基金C类基金份额的销售 收 费按前一日C类基金份额的基金资产 服务费按前一日C类基金份额的基金 净值的0.40%的年费率计提;E类基 资产净值的0.40%的年费率计提;E类 二、基金 金份额的销售服务费按前一日E类基 基金份额的销售服务费按前一日E类 费用计提 金份额的基金资产净值的0.20%的年 基金份额的基金资产净值的0.20%的 方法、计 费率计提。各类基金份额的销售服务 年费率计提。各类基金份额的销售服 提标准和 费计提的计算公式如下: 务费计提的计算公式如下: 支付方式 二、《财通资管鸿慧中短债债券型发起式证券投资基金托管协议》修改前后条款对照表 章节 《托管协议》修改前条款 《托管协议》修改后条款 一、基金 (一)基金管理人 (一)基金管理人 托管协议 注册资本:人民币贰亿元整 注册资本:人民币伍亿元整 当事人 (二)基金托管人 (二)基金托管人 经营范围:吸收公众存款;发放短期、经营范围:吸收公众存款;发放短期、 中期、长期贷款;办理国内外结算; 中期、长期贷款;办理国内外结算; 办理票据承兑与贴现;发行金融债券;办理票据承兑与贴现;发行金融债券; 代理发行、代理兑付、承销政府债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券; 买卖政府债券、金融债券;从事同业 买卖政府债券、金融债券;从事同业 拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、 拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、 售汇;从事银行卡业务;提供信用证 售汇;从事银行卡业务;提供信用证 服务及担保;代理收付款项及代理保 服务及担保;代理收付款项;提供保 险业务;提供保管箱服务;代理资金 管箱服务;代理资金清算;各类汇兑 清算;各类汇兑业务;代理政策性银 业务;代理政策性银行、外国政府和 行、外国政府和国际金融机构贷款业 国际金融机构贷款业务;贷款承诺; 务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;组织或参加银团贷款;外汇存款;外 外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外 汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、 汇借款;发行、代理发行、买卖或代 代理发行、买卖或代理买卖股票以外 理买卖股票以外的外币有价证券;外 的外币有价证券;外汇票据承兑和贴 汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇 现;自营、代客外汇买卖;外币兑换; 买卖;外币兑换;外汇担保;资信调 外汇担保;资信调查、咨询、见证业 查、咨询、见证业务;企业、个人财 务;企业、个人财务顾问服务;证券 务顾问服务;证券公司客户交易结算 公司客户交易结算资金存管业务;证 资金存管业务;证券投资基金托管业 券投资基金托管业务;企业年金托管 务;企业年金托管业务;产业投资基 业务;产业投资基金托管业务;合格 金托管业务;合格境外机构投资者境 境外机构投资者境内证券投资托管 内证券投资托管业务;代理开放式基 业务;代理开放式基金业务;电话银 金业务;电话银行、手机银行、网上 行、手机银行、网上银行业务;金融 银行业务;金融衍生产品交易业务; 衍生产品交易业务;经国务院银行业 经国务院银行业监督管理机构等监 监督管理机构等监管部门批准的其 管部门批准的其他业务。 他业务;保险兼业代理业务。 十一、基 (三)C类、E类基金份额的销售服 (三)C类、E类基金份额的销售服 金费用 务费的计提比例和计提方法 务费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类、I类基金份额不收取销 费;本基金C类基金份额的销售服务 售服务费;本基金C类基金份额的销 费按前一日C类基金份额的基金资产 售服务费按前一日C类基金份额的基 净值的0.40%的年费率计提;E类基 金资产净值的0.40%的年费率计提;E 金份额的销售服务费按前一日E类基 类基金份额的销售服务费按前一日E 金份额的基金资产净值的0.20%的年 类基金份额的基金资产净值的0.20% 费率计提。各类基金份额的销售服务 的年费率计提。各类基金份额的销售 费计提的计算公式如下: 服务费计提的计算公式如下: