发起式联接基金基金合同生效公告 公告送出日期:2021年12月15日 1. 公告基本信息 基金名称 华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金简称 华泰柏瑞中证稀土产业 发起式联接 ETF 基金主代码 014331 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 年 月 日 2021 12 14 基金管理人名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银河证券股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《华泰柏瑞中证稀土产业交 公告依据 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》、《华泰柏瑞中证稀 土产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》 华泰柏瑞中证稀土产业 发起式联 华泰柏瑞中证稀土产业 发起式联 ETF ETF 下属分级基金的基金简称 接 接 A C 下属分级基金的交易代码 014331 014332 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文 证监许可 [2021]3533 号 基金募集期间 从 年 月 日至 年 月 日止 2021 12 1 2021 12 9 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所 特殊普通合伙 ( ) 募集资金划入基金托管专户的日期 年 月 日 2021 12 13 募集有效认购总户数(单位:户) 23,306 华泰柏瑞中证稀土产业 华泰柏瑞中证稀土产业 ETF 份额级别 合计 发起式联接 发起式联接 ETF A C 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 16,543,062.06 70,702,389.33 87,245,451.39 认购资金在募集期间产生的利息 (单 2,702.33 5,818.69 8,521.02 位:人民币元) 有效认购份额 16,543,062.06 70,702,389.33 87,245,451.39 募集份额(单 利息结转的份额 2,702.33 5,818.69 8,521.02 位:份) 合计 16,545,764.39 70,708,208.02 87,253,972.41 认购的基金份额(单位:其中:募集期 10,001,875.00 0.00 10,001,875.00 份)间基金管理 人运用固有 占基金总份额比例 60.45% 0.00% 11.46% 资金认购本 认购日期为 年 月 2021 12 7 基金情况 其他需要说明的事项 无 无 日,认购费 元。 0.00 200.08 241.29 441.37 间基金管理 份) 人的从业人 员认购本基 占基金总份额比例 0.0012% 0.0003% 0.0005% 金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规 是 规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得 年 月 日 2021 12 14 书面确认的日期 注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露 费用等费用不列入基金费用。 2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为0。本基金的基金经理 持有本基金份额总量的数量为0。 3.发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额占基 发起份额占基 发起份额承诺 项目 持有份额总数 金总份额比例 发起份额总数 金总份额比例 持有期限 (%) (%) 自基金合同生 基金管理人固有资金 效之日起不少 10,001,875.00 11.46 10,001,875.00 11.46 于 年 3 基金管理人高级管理 - - - - - 人员 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 自基金合同生 合计 效之日起不少 10,001,875.0 11.46 10,001,875.00 11.46 于 年 3 4.其他需要提示的事项 本基金的申购、赎回将于自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。在确定了开放申购、赎回 的具体时间后,本基金管理人将按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监 会指定信息披露媒介上公告。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证 最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 华泰柏瑞基金管理有限公司 2021年12月15日