汇添富北交所创新精选两年定期开放混合型证券投资基金C类份额更 新基金产品资料概要(2024年11月15日更新) 编制日期:2024年11月14日 送出日期:2024年11月15日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富北交所创新精 基金代码 014279 选两年定开混合 下属基金简称 汇添富北交所创新精 下属基金代码 014280 选两年定开混合C 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国工商银行股份有限 有限公司 公司 基金合同生效日 2021年11月23日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 定期开放式 开放频率 两年定期开放 开始担任本基金基 2021年11月23日 基金经理 马翔 金经理的日期 证券从业日期 2011年07月01日 其他 本基金为偏股混合型基金。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管 投资目标 理风险的前提下,重点投资于北京证券交易所上市的优质企业,谋求基金 资产的中长期稳健增值。 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、创业板、北京 证券交易所上市的股票及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托 凭证)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级 债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券及其他经 中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 投资范围 存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金还可根据法律法规参与 融资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:封闭期内,本基金投资于股票资产占基金资产的 比例不低于60%,投资于北京证券交易所上市的股票占非现金基金资产的 比例不低于80%,投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的20%。每 次开放期开始前2个月、开放期及开放期结束后2个月的期间内,本基金 投资不受上述比例下限限制。开放期内,每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或投 资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%, 封闭期内,本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产 净值的比例不受上述限制,但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货 和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍 的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金为混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。 其中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险; 主要投资策略 个股精选策略主要用于挖掘北京证券交易所的优质股票。本基金的投资策 略还包括战略配售策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、可转换 债券及可交换债投资策略、股指期货投资策略、股票期权投资策略、融资 投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 中证1000指数收益率×60% +恒生指数收益率(使用估值汇率折算)×10% +中债综合指数收益率×30% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型 基金及货币市场基金。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风险, 投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 费率/收费方式 备注 /持有期限(N) 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.50% N≥30天 0.00% 申购费 本基金C类基金份额不收取申购费。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 1.2% - 基金管理人、销售 机构 托管费 0.2% - 基金托管人 销售服务费 0.4% - 销售机构 审计费用 - 50000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 《基金合同》生效后与基 金相关的律师费、诉讼费 和仲裁费、基金份额持有 人大会费用、基金的证券 其他费用 - /期货等交易费用、基金 - 的银行汇划费用、基金的 开户费用、账户维护费 用、因投资港股通标的股 票而产生的各项合理费用 等费用。 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金等 产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体承 担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.85% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年11月14日。基金管理费率、托管费率、销 售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基 准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、管理风险、流动性风险、特有风险、税负增加风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险。其中特有风险包括:1、股指期货投资风险;2、股票期权投资风险;3、国债期货投资风险;4、参与融资交易风险;5、投资港股通标的股票的风险;6、资产支持证券投资风险;7、流通受限证券投资风险;8、流动性风险;9、启用侧袋机制的风险;10、存托凭证投资风险;11、战略配售股票投资的风险;12、北京证券交易所股票投资风险。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告 等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5.其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“基金投资与净值表现”章节。