交银施罗德科锐科技创新混合型证券 投资基金增加C类基金份额、增加侧袋 机制并修改基金合同和托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的需求,交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“本公司”或 “基金管理人” )根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》和《交银施罗德科锐科技创新混 合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》” )的有关规定,经与 基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行” )协商一致并报中国证 券监督管理委员会备案,决定自2021年10月29日起对本公司管理的交银施罗德科锐科技创新 混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )增加C类基金份额,同时增加侧袋机制的相关条 款,并对本基金的基金合同、托管协议作相应修改。 现将具体事项公告如下: 一、新增C类基金份额的基本情况 自2021年10月29日,本基金增加C类基金份额(基金代码:013949),并于当日起开通C类 基金份额的申购、赎回、定期定额投资业务。本基金原有的基金份额全部自动划归为A类基金 份额(基金代码:008734),该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。两类基 金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值,C类基金份额的初始基金份额净 值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。投资者申购时可以自主选择与A类基金份额或C 类基金份额相对应的基金代码进行申购。 C类基金份额的费率结构如下: 1、C类基金份额申购费 本基金C类基金份额不收取申购费用。 2、C类基金份额销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.6%。 3、C类基金份额赎回费率 持有期限 类基金份额赎回费率 C 日以内 7 1.5% 日(含)一 日 7 30 0.5% 日以上(含) 30 0 注:本基金C类基金份额的赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金 份额持有人赎回C类基金份额时收取,对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财 产。 二、本基金C类基金份额适用的销售机构 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台(网站及手 机APP,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 法定代表人:阮红 成立时间:2005年8月4日 电话:(021)61055724 传真:(021)61055054 联系人:傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 网址:www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、定期 定额投资等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站。 网上直销交易平台网址:www.fund001.com。 2、非直销机构 东方财富证券股份有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、上海长量基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公 司、上海天天基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、上海大智慧 基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海陆 金所基金销售有限公司北京虹点基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京汇成 基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京唐鼎耀华 基金销售有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、中证金牛(北京)基金销售有限公司、 上海云湾基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公 司、北京蛋卷基金销售有限公司、凤凰金信(海口)基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销 售有限公司、格上富信投资顾问有限公司、上海万得基金销售有限公司、万家财富基金销售 (天津)有限公司、上海挖财基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、腾安基金销售(深 圳)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、江苏汇林保大基 金销售有限公司、德邦证券股份有限公司、玄元保险代理有限公司、大连网金基金销售有限公 司、泛华普益基金销售有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公 司、北京植信基金销售有限公司。 上述销售机构的地址和联系方式等有关信息,请详见各销售机构的网站。基金管理人可 三、C类基金份额申购和赎回的数额限定 1、申购金额的限制 直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元,追加申购的最低金额为单笔10,000元; 已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金(包括本基金)记录的投资人不 受首次申购最低金额的限制。通过基金管理人网上直销交易平台办理基金申购业务的不受直 销机构单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔1元。本基金直销机构单笔申购最低金 额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔1元,如果销售机 构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元,以该销售机构的规定为准。 2、赎回份额的限制 赎回的最低份额为1份基金份额,如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1 份,以该销售机构的规定为准。 3、最低基金份额余额的限制 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时,若当日该账户同 时有基金份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,则基金管理人有权将投资人在该账户 保留的本基金份额一次性全部赎回。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控 制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额、赎回份额和最低 基金份额保留余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上刊登公告。 四、增加侧袋机制的基本情况 根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》的相关规定,在本基金的基金合同 中增加侧袋机制的相关条款,包括在释义部分、基金份额的申购与赎回、基金份额持有人大 会、基金的投资、基金资产估值、基金费用与税收、基金的收益与分配、基金的信息披露等章节 增加侧袋机制相关内容。 托管协议、招募说明书涉及到上述修改的内容进行相应更新,在招募说明书中补充侧袋 机制相关章节,并在招募说明书中增加启用侧袋机制的风险揭示内容。 五、基金合同、托管协议的修订内容 为确保增加C类基金份额、增加侧袋机制符合法律、法规的规定,本公司对本基金基金合 同、托管协议的相关内容进行了修订。此外,根据实际情况更新部分基金托管人信息。本次修 订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。本公司 已就修订内容与基金托管人中国农业银行协商一致,并已报中国证监会备案。《基金合同》、 《托管协议》的具体修订内容见附件1、附件2。 重要提示: 1、上述修改为遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定所作出的修改, 对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 2、修改后的基金合同、托管协议自2021年10月29日起生效,基金管理人已履行了规定程 序,符合相关法律法规的规定及本基金基金合同、托管协议的约定。修改后的本基金基金合 同、托管协议全文将与本公告同日登载于基金管理人网站(www.fund001.com)及中国证监会 基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。本次修订后的招募说明书(更新)和基金产 品资料概要(更新)将在本公司网站发布,供投资者查阅。 3、投资者可登录本基金管理人网站(www.fund001.com)或拨打本基金管理人的客户服 务电话400-700-5000(免长途话费),(021)61055000进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬 请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投 资。 特此公告。 交银施罗德基金管理有限公司 二〇二一年十月二十六日 附件1: 《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2 、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2 合同法》以下简称“《合同法》”、《中华人民共和国证 ( ) 证券投资基金法》以下简称“《基金法》”、《公开募集 ( ) 券投资基金法》以下简称“《基金法》”、《公开募集证 ( ) 证券投资基金运作管理办法》以下简称 “《运作办 ( 第一部分 前 券投资基金运作管理办法》以下简称 “《运作办 ( 法》”、《证券投资基金销售管理办法》以下简称“《销 ) ( 言 法》”、《证券投资基金销售管理办法》以下简称“《销 ) ( 售办法》”、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 ) 售办法》” 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 ) 法》以下简称“《信息披露办法》”、《公开募集开放式 ( ) 法》以下简称“《信息披露办法》”、《公开募集开放式 ( ) 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 第一部分 前 八、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露 言 及更新等内容,将不晚于 年 月 日起执行。 2020 9 1 、基金产品资料概要:指《交银施罗德科锐科技创新 7 混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于 53 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的 费用 、 类基金份额:指在投资人申购时收取申购 54A 费用且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基 金份额 、 类基金份额:指在投资人申购时不收取申 55C 、基金产品资料概要:指《交银施罗德科锐科技创新 7 购费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的 第二部分 释 混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 基金份额 义 (本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及 、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产 59 更新等内容,将不晚于 年 月 日起执行) 2020 9 1 从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目 的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平 对待,属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期 间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场 60 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产; (三)其他资产价值存在重大不确定性的资产 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的 不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时 收取申购费用且不从本类别基金资产中计提销售服 务费的,称为 类基金份额;在投资人申购时不收取 A申购费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 类基金份额。 C 本基金 类基金份额和 类基金份额分别设置基 A C金代码。由于基金费用的不同,本基金 类基金份额 A 第三部分 基 和 类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公 C 金的基本情 告。 况 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基 金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根 据基金实际运作情况,基金管理人可增加或调整基 金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行 调整或者停止现有基金份额类别的销售等,并在调 整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告,而无需召开基金份额持有人大会。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 、本基金基金份额分为 类基金份额和 类基金 1 A C 份额。投资人申购 类基金份额在申购时支付申购费 A 用;申购 类基金份额不支付申购费用,并从该类别 C 基金资产中计提销售服务费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 、本基金 类基金份额和 类基金份额的基金份 2 A C 、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 额净值的计算,均保留到小数点后 位,小数点后第 1 4 4 5 位,小数点后第 位四舍五入,由此产生的收益或损 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承 5失由基金财产承担。日的基金份额净值在当天收市 担。日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T T T+1 后计算,并在 日(包括该日)内公告。遇特殊情况, 日(包括该日)内公告。遇特殊情况,经履行适当程 T+1经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 序,可以适当延迟计算或公告。 、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 2 3 申购份额的计算及余额的处理方式详见《招募说明 申购份额的计算及余额的处理方式详见《招募说明 书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 书》。本基金 类基金份额的申购费率由基金管理人 A 募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效 决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。 份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效 申购 类基金份额或 类基金份额的有效份额为净申 A C 份额单位为份。 购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值,有第六部分 基 、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 效份额单位为份。 3 金份额的申 额的计算及余额的处理方式详见《招募说明书》。本 、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 4 购与赎回 基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 额的计算及余额的处理方式详见《招募说明书》。本 书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际 基金 类基金份额和 类基金份额的赎回费率由基金 A C 确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要 相应的费用,赎回金额单位为元。 中列示。赎回金额为按实际确认的 类基金份额或 A C 、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 类基金份额有效赎回份额乘以当日该类基金份额的 4 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为 5 承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回 元。 费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定, 、本基金 类基金份额的申购费用由申购 类基 5 A A 具体见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分 金份额的投资人承担,不列入基金财产。 、本基金 类基金份额和 类基金份额的赎回费 用于支付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续 6 A C 用由赎回该类基金份额的基金份额持有人承担,在 持有期少于 日的投资者收取不低于 的赎回费, 7 1.5% 基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归 并全额计入基金财产。 入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见 招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期 少于 日的投资者收取不低于 的赎回费,并全额 7 1.5% 计入基金财产。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 、巨额赎回的处理方式 、巨额赎回的处理方式 2 2 ()部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一 ()部分延期赎回:……延期的赎回申请与下一 2 2 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期 处理。 赎回处理。 ()本基金如发生巨额赎回且单个开放日内单 ()本基金如发生巨额赎回且单个开放日内单 3 3 个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开 个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开 放日的基金总份额的 时,本基金管理人有权采取 放日的基金总份额的 时,本基金管理人有权采取 20% 20% 如下措施: 如下措施:第六部分 基 对于该类基金份额持有人当日超过 的赎回 对于基金份额持有人当日超过 的赎回申请, 20% 20% 金份额的申 申请,可以对其赎回申请延期办理。对于未能赎回部 可以对其赎回申请延期办理。对于未能赎回部分,投 购与赎回 分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或 资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放 回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续 日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的, 赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权 与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下 并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金 一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金 额,以此类推,直到全部赎回为止。 额,以此类推,直到全部赎回为止。 对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部 对于基金份额持有人未超过上述比例的部分, 分,基金管理人可以根据前段“()全额赎回”或“()基金管理人可以根据前段“()全额赎回”或“()部 1 2 1 2 部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人 分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的 的赎回申请一并办理。但是,如该类基金份额持有人 赎回申请一并办理。但是,如基金份额持有人在当日 在当日选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎 选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请 回申请将被撤销。 将被撤销。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回 的公告 第六部分 基 的公告 、如发生暂停的时间为 日,基金管理人应于重 2 1 金份额的申 、如发生暂停的时间为 日,基金管理人应于重 2 1 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 购与赎回 新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或 赎回公告,并公布最近 个开放日各类基金份额的基 1 赎回公告,并公布最近 个开放日的基金份额净值。 1 金份额净值。 第六部分 基 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 金份额的申 本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回 购与赎回 安排详见招募说明书或相关公告。 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澎 第七部分 基 注册资本: 万元人民币 注册资本: 万元人民币 32,479,411.7 34,998,303.4 金合同当事 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 人及权利义 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2 2 务 基金托管人的义务包括但不限于: 基金托管人的义务包括但不限于: ()复核、审查基金管理人计算的基金资产净 ()复核、审查基金管理人计算的基金资产净 8 8 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 金合同当事 三、基金份额持有人 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 人及权利义 每份基金份额具有同等的合法权益。 益。 务 一、召开事由 一、召开事由 、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 1 、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召 1 开基金份额持有人大会,法律法规和中国证监会另 开基金份额持有人大会,法律法规和中国证监会另 有规定的除外: 有规定的除外: ()调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或 5 ()调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 5 提高销售服务费率; 第八部分 基 、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内 2 、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内 2 金份额持有 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提 人大会 下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后 修改,不需召开基金份额持有人大会: 修改,不需召开基金份额持有人大会: ()在法律法规和《基金合同》规定的范围内调 2 ()在法律法规和《基金合同》规定的范围内调 2 整本基金的申购费率、调低赎回费率、在对现有基金 整本基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费 份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收 率、在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影 费方式; 响的前提下变更收费方式; 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊 约定 若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表 决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分 别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例, 但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表 的基金份额或表决权符合该等比例: 、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权 1 所需单独或合计代表相关基金份额 以上 (含 10% ); 10% 、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金 2 份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二 分之一(含二分之一); 、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代 3 表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份 额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一 第八部分 基 (含二分之一); 金份额持有 、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额 4 人大会 持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基 金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的 个月以后、个月以内就原定 3 6 审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代 表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有 人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票; 、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代 5 理人所持表决权的 以上(含 )选举产生一名 50% 50% 基金份额持有人或代理人作为该次基金份额持有人 大会的主持人; 、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或 6 其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一) 通过; 、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 7 或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之 二)通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的 表决权。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原 则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会 计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同 第十二部分 的约定启用侧袋机制。 基金的投资 侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特 征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投 资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 五、估值程序 五、估值程序 、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工 1 、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基 1 作日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 日该类基金份额的余额数量计算,精确到 元, 0.0001 确到 元,小数点后第 位四舍五入。基金管理人 0.0001 5 小数点后第 位四舍五入。基金管理人可以设立大额 5 可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机 赎回情形下的净值精度应急调整机制,具体可参见 制,具体可参见相关公告。国家另有规定的,从其规 相关公告。国家另有规定的,从其规定。 定。第十四部分 基金管理人于每个工作日计算各类基金份额的 基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 基金资产估 基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。如遇 基金份额净值,并按规定公告。如遇特殊情况,经履值 特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公 行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 告。 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人, 金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同 经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金 和相关法律法规的规定对外公布。 合同和相关法律法规的规定对外公布。 七、暂停估值的情形 七、暂停估值的情形 第十四部分 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产 3 50% 、当特定资产占前一估值日基金资产净值 3 50% 基金资产估 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 值 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人 当暂停估值; 协商确认后,基金管理人应当暂停估值; 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的各类基金份额的基金资产 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行第十四部分 托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日 复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算基金资产估 交易结束后计算当日各类基金份额的基金资产净值 当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金值 和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 送给基金管理人,由基金管理人依据基金合同和相 基金管理人依据基金合同和相关法律法规的规定对 关法律法规的规定对基金净值予以公布。 基金净值予以公布。 第十四部分 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 基金资产估 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净 值 值信息,暂停披露侧袋账户份额净值。 第十五部分 一、基金费用的种类 基金费用与 一、基金费用的种类 、本基金从 类基金份额的基金财产中计提的 9 C 税收 销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 、 类基金份额的销售服务费 3C 本基金 类基金份额不收取销售服务费, 类基 A C 金份额的销售服务费按前一日 类基金资产净值的 C 年费率计提。计算方法如下: 0.6% 当年天数 H=E×0.6%÷ 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 H C 为 类基金份额前一日基金资产净值 E C 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 C 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 第十五部分 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 、上述“一、基金费用的种类”中第 项费用, 3 3-9 基金费用与 令,经基金托管人复核后于次月首日起 个工作日内 5 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 税收 从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管 额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不 可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日 支付。 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 的推广、销售与基金份额持有人服务。 、上述“一、基金费用的种类”中第 项、第 4 3-8 10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 四、实施侧袋机制期间的基金费用 第十五部分 本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费 基金费用与 用可以从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变 税收 现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得 收取管理费,详见招募说明书的规定。 三、基金收益分配原则 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 三、基金收益分配原则 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基 2 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 金份额持有人可对其持有的 类基金份额和 类基金 A C 第十六部分 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 份额分别选择不同的收益分配方式; 基金的收益 金默认的收益分配方式是现金分红; 、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 3 与分配 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 于面值;即基金收益分配基准日的任一类基金份额 3 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 低于面值; 、每一基金份额享有同等分配权; 、由于本基金 类基金份额不收取销售服务费, 4 4 A 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应 C 的可供分配利润将有所不同;本基金同一基金份额 类别的每一基金份额享有同等分配权; 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 第十六部分 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 基金的收益 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 与分配 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法, 规则》执行。 依照《业务规则》执行。 第十六部分 七、实施侧袋机制期间的收益分配 基金的收益 本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益 与分配 分配,详见招募说明书的规定。 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 五、公开披露的基金信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 (四)基金净值信息 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 分别披露一次 类基金份额和 类基金份额所对应的 A C 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站 基金份额净值和基金份额累计净值。 披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 第十八部分 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 基金的信息 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 披露 站、基金销售机构网站或者营业网点分别披露开放 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 日 类基金份额和 类基金份额所对应的基金份额净 A C 基金份额净值和基金份额累计净值。 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日 A 的基金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额和 类基金份额所对应的基金份额净值 C 和基金份额累计净值。 (七)临时报告 (七)临时报告 第十八部分 、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提 、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回 15 15 基金的信息 标准、计提方式和费率发生变更; 费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 披露 、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 16 16 分之零点五; 份额净值百分之零点五; (十三)实施侧袋机制期间的信息披露 第十八部分 本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人 基金的信息 应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定 披露 进行信息披露,详见招募说明书的规定。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制 第十八部分 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 基金的信息 价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 披露 资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基 息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子 金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或 确认。 电子确认。 《交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金托管协议》修订前后对照表 章节 修订前 修订后 若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相 前言 关安排见基金合同和招募说明书的规定。 (二)基金托管人 (二)基金托管人 一、基金托管 法定代表人:周慕冰 法定代表人:谷澎 协议当事人 注册资本: 万元人民币 注册资本: 万元人民币 32,479,411.7 34,998,303.4 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 三、基金托管 同的约定,对基金资产净值计算、基金份额净值计 同的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值 人对基金管 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 理人的业务 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 监督和核查 基金业绩表现数据等进行监督和核查。 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进 行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财 行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财 四、基金管理 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 人对基金托 账户、协助开立股指期货业务相关账户及交易编码、 账户、协助开立股指期货业务相关账户及交易编码、 管人的业务 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净 复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份 核查 值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披 额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 露和监督基金投资运作等行为。 息披露和监督基金投资运作等行为。 (一)基金资产净值的计算及复核程序 (一)基金资产净值的计算及复核程序 、基金资产净值 1 、基金资产净值 各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作 1 基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金 日闭市后,该类基金份额的基金资产净值除以当日 资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确 该类基金份额的余额数量计算,精确到 元,小 0.0001 到 元,小数点后第 位四舍五入。基金管理人可 数点后第 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 0.0001 5 5 以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制, 回情形下的净值精度应急调整机制,具体可参见相 具体可参见相关公告。国家另有规定的,从其规定。 关公告。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人于每工作日计算基金资产净值及基 基金管理人于每工作日计算各类基金份额的基 八、基金资产 金份额净值,并按规定公告,如遇特殊情况,经履行 金资产净值及基金份额净值,并按规定公告,如遇特 净值计算和 适当程序,可以适当延迟计算或公告。 殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公 会计核算 、复核程序 告。 2 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 、复核程序 2 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产进行 基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基 值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产进行 金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同 估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人, 和相关法律法规的规定对外公布。月末、年中和年末 经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金 估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 合同和相关法律法规的规定对外公布。月末、年中和 年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 八、基金资产 、当前一估值日基金资产净值 以上的资产 3 50% 、当特定资产占前一估值日基金资产净值 3 50% 净值计算和 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 以上的,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应 会计核算 致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人 当暂停估值; 协商确认后,基金管理人应当暂停估值; (一)基金收益分配的原则 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 (一)基金收益分配的原则 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者 、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;基 2 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 金份额持有人可对其持有的 类基金份额和 类基金 A C 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基 份额分别选择不同的收益分配方式; 九、基金收益 金默认的收益分配方式是现金分红; 、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低 3 分配 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 于面值,即基金收益分配基准日的任一类基金份额 3 值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 低于面值; 、每一基金份额享有同等分配权; 、由于本基金 类基金份额不收取销售服务费, 4 4 A 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应 C 的可供分配利润将有所不同;本基金同一基金份额 类别的每一基金份额享有同等分配权; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基 金合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份 金合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份 额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基 额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报 金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金定期报 十、基金信息 告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报 告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报 披露 告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决 议、基金投资股指期货情况、基金投资资产支持证券 议、基金投资股指期货情况、基金投资资产支持证券 情况、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会 情况及中国证监会规定的其他信息。基金年度报告 规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券、 需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事 期货相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披 务所审计后,方可披露。 露。 (三)类基金份额的销售服务费的计提比例和计提 C 方法 本基金 类基金份额不收取销售服务费, 类基 A C 十一、基金费 金份额的销售服务费按前一日 类基金资产净值的 C 用 年费率计提。计算方法如下: 0.6% 年销售服务费率 当年天数 H=E× ÷ 为 类基金份额每日应计提的销售服务费 H C 为 类基金份额前一日基金资产净值 E C (七)基金管理费、基金托管费和销售服务费的复核 程序、支付方式和时间 、复核程序 1 (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、 式和时间 基金托管费和 类基金份额销售服务费等,根据本托 C 、复核程序 1 管协议和基金合同的有关规定进行复核。 十一、基金费 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和 、支付方式和时间 2 用 基金托管费等,根据本托管协议和基金合同的有关 …… 规定进行复核。 类基金份额销售服务费每日计提,按月支付。 C 、支付方式和时间 2 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指 …… 令,经基金托管人复核后于次月首日起 个工作日内 5 从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管 理人代付给销售机构。