广发基金管理有限公司 关于旗下部分基金新增F类基金份额并修订基金合同等法 律文件的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规及各基金合同的规定,为了更好地满足投资者的投资需求,广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与各基金托管人协商一致,决定自2024年8月14日起,对旗下部分基金新增F类基金份额,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。 现将相关事宜公告如下: 一、涉及基金名单 本次涉及新增F类基金份额的基金名单如下:序号 基金主代码 基金名称 1 003765 广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2 006486 广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金 3 008986 广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金 4 013810 广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发 起式联接基金 5 270010 广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 6 270042 广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (QDII) 二、新增F类基金份额情况 (一)基金份额的类别 广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII):在现有基金份额的基础上新增F类人民币基金份额,原A类基金份额和C类基金份额保持不变。本基金将基金份额分为A类、C类、F类三种不同的类别。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。其中,A类基金份额包括A类人民币基金份额和A类美元现汇基金份额,C类基金份额包括C类人民币基金份额和C类美元现汇基金份额,F类基金份额包括F类人民币基金份额。 其他基金:在现有基金份额的基础上新增F类基金份额,原A类、C类和E类(如有)基金份额保持不变。在投资者申购A类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C类、E类(如有)和F类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。 各基金份额分别设置代码,由于基金费用的不同,分别计算基金份额净值。投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 上述基金各类基金份额基本信息如下: 广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 003765 广发创业板ETF发起式联接A C类基金份额 003766 广发创业板ETF发起式联接C E类基金份额 019817 广发创业板ETF发起式联接E F类基金份额 021739 广发创业板ETF发起式联接F 广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 006486 广发中证1000ETF联接A C类基金份额 006487 广发中证1000ETF联接C F类基金份额 021745 广发中证1000ETF联接F 广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 008986 广发上海金ETF联接A C类基金份额 008987 广发上海金ETF联接C F类基金份额 021738 广发上海金ETF联接F 广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 013810 广发科创50ETF发起式联接A C类基金份额 013811 广发科创50ETF发起式联接C F类基金份额 021768 广发科创50ETF发起式联接F 广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类基金份额 270010 广发沪深300ETF联接A C类基金份额 002987 广发沪深300ETF联接C F类基金份额 021737 广发沪深300ETF联接F 广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII) 基金份额类别 基金代码 基金份额简称 A类人民币基金份额 270042 广发纳指100ETF联接(QDII)人民币A A类美元基金份额 000055 广发纳指100ETF联接(QDII)美元A C类人民币基金份额 006479 广发纳指100ETF联接(QDII)人民币C C类美元基金份额 006480 广发纳指100ETF联接(QDII)美元C F类人民币基金份额 021778 广发纳指100ETF联接(QDII)人民币F (二)F类基金份额的费用 1.申购费 F类基金份额不收取申购费。 2.赎回费 F类基金份额赎回费如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<7天 1.50% N≥7天 0 对持有期限小于7天(不含)的基金份额持有人收取1.50%的赎回费,赎回费全额计入基金财产。 3.管理费、托管费 F类基金份额的管理费率、托管费率与其对应基金的其他基金份额相同。 4.销售服务费 广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII): F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.18%年费率计提。 其他基金: F类基金份额的销售服务费按前一日F类基金份额资产净值的0.10%年费率计提。 (三)投资管理 上述基金分别对其各类基金份额的资产合并进行投资管理。 (四)信息披露 基金管理人将分别公布上述基金各类基金份额的基金份额净值。 (五)表决权 基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额、每一份C类基金份额、每一份E类基金份额(如有)及每一份F类基金份额拥有平等的投票权。 (六)F类基金份额销售渠道与销售网点 1.直销机构:广发基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室 法定代表人:葛长伟 客服电话:95105828或020-83936999 客服传真:020-34281105 网址:www.gffunds.com.cn 直销机构网点信息:本公司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限机构客户)销售上述基金F类基金份额,网点具体信息详见本公司网站。 客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。 2.非直销销售机构 上述基金F类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请投资者留意。 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基金管理人网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理上述基金相关业务时,请遵循各销售机构业务规则与操作流程。 三、关于上述基金修订法律文件的说明 本公司经与各基金托管人协商一致,对上述相关内容进行修改,同时根据最新法律法规对基金合同进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据基金合同的规定无需召开基金份额持有人大会。另外,基金管理人相应修订上述基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年8月14日生效。 四、其他需要提示的事项 1.本公告仅对上述基金增设F类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金详细信息,请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等法律文件。 2.投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电话:95105828或020-83936999 公司网站:www.gffunds.com.cn 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年8月12日 附件:《基金合同》修订前后对照表 一、广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 在本基金合同中,除非文意另 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列词语或简称具有如下 有所指,下列词语或简称具有如下 含义: 含义: …… …… 9、《基金法》:指2012年12 9、《基金法》:指2003年10 月28日经第十一届全国人民代表 月28日经第十届全国人民代表大 大会常务委员会第三十次会议通 会常务委员会第五次会议通过,经 过,自2013年6月1日起实施并 2012年12月28日第十一届全国 经2015年4月24日第十二届全国 人民代表大会常务委员会第三十次 人民代表大会常务委员会第十四次 会议修订,自2013年6月1日起 会议通过修改的《中华人民共和国 实施,并经2015年4月24日第十 证券投资基金法》及颁布机关对其 二届全国人民代表大会常务委员会 不时做出的修订 第十四次会议修正的《中华人民共 和国证券投资基金法》及颁布机关 对其不时做出的修订 …… …… 12、《运作办法》:指中国证监 12、《运作办法》:指中国证监 会2014年7月7日颁布、同年8 会2014年7月7日颁布、同年8 第二部分 释义 月8日实施的《公开募集证券投资 月8日实施,并经2020年3月20 基金运作管理办法》及颁布机关对 日中国证监会《关于修改部分证券 其不时做出的修订 期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》: 13、《流动性风险管理规定》: 指《公开募集开放式证券投资基金 指中国证监会2017年8月31日颁 流动性风险管理规定》 布、同年10月1日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 …… …… 50、基金份额净值:指计算日 50、基金份额净值:指计算日 基金资产净值除以计算日基金份额 各类基金份额的基金资产净值除以 总数 计算日该类基金份额余额总数 …… …… 56、基金份额类别:本基金将 56、基金份额类别:本基金将 基金份额分为A类、C类、E类三 基金份额分为A类、C类、E类和 种不同的类别。在投资者申购A F类四种不同的类别。在投资者申 类基金份额时收取申购费用,不计 购A类基金份额时收取申购费 提销售服务费;在投资者申购C类 用,不计提销售服务费;在投资者 和E 类基金份额时不收取申购费 申购C类、E类和F类基金份额时 用,而从本类别基金资产中计提销 不收取申购费用,而从该类别基金 售服务费 资产中计提销售服务费 …… …… 59、不可抗力:指本合同当事 59、不可抗力:指本基金合同 人不能预见、不能避免且不能克服 当事人不能预见、不能避免且不能 的客观事件 克服的客观事件 …… …… …… …… 十一、基金份额类别 十一、基金份额类别 本基金将基金份额分为A 本基金将基金份额分为A 类、C类、E类三种不同的类别。 类、C类、E类和F类四种不同的 在投资者申购A类基金份额时收 类别。在投资者申购A类基金份 取申购费用,不计提销售服务费; 额时收取申购费用,不计提销售服 在投资者申购C类和E类基金份 务费;在投资者申购C类、E类和 第三部分 基金 基额金时资不收产中取申计购提销费售用,服务而从费。本类别F而类从基本金类份别额基时金不资收产取中申计购提费销用售,服 的基本情况 本基金A类、C类、E类基金 务费。 份额分别设置代码。由于基金费用 本基金A类、C类、E类和F 的不同,本基金A类基金份额、C 类基金份额分别设置代码。由于基 类基金份额和E类基金份额将分别 金费用的不同,本基金A类基金 计算基金份额净值。计算公式为: 份额、C类基金份额、E类基金份 额和F类基金份额将分别计算基金 …… 份额净值。计算公式为: …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。基金管理人可根据情 基金管理人在招募说明书或其他相 况变更或增减销售机构,并在管理 第六部分 基金 关公告中列明。基金管理人可根据 人网站公示。基金投资者应当在销 份额的申购与 情况变更或增减销售机构,并在管 售机构办理基金销售业务的营业场 赎回 理人网站公示。基金投资者应当在 所或按销售机构提供的其他方式办 销售机构办理基金销售业务的营业 理基金份额的申购与赎回。 场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 …… …… 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 及其用途 …… …… 2、申购份额的计算及余额的 2、申购份额的计算及余额的 处理方式:本基金申购份额的计算 处理方式:本基金申购份额的计算 详见《招募说明书》。本基金的申 详见《招募说明书》。本基金A类 购费率由基金管理人决定,并在招 基金份额的申购费率由基金管理人 募说明书中列示。某类基金份额的 决定,并在招募说明书中列示。某 申购的有效份额为净申购金额除以 类基金份额的申购的有效份额为净 当日该类基金份额净值,有效份额 申购金额除以当日该类基金份额净 单位为份,上述计算结果均按四舍 值,有效份额单位为份,上述计算 五入方法,保留到小数点后2位, 结果均按四舍五入方法,保留到小 由此产生的收益或损失由基金财产 数点后2位,由此产生的收益或损 承担。 失由基金财产承担。 …… …… 4、申购费用由投资者承担, 4、本基金A类基金份额的申 不列入基金财产。 购费用由该类基金份额的投资人承 担,不列入基金财产。本基金C类 基金份额、E类基金份额和F类基 金份额不收取申购费。 …… …… 6、本基金A类基金份额收取 6、本基金A类基金份额收取 申购费用,C类基金份额和E类基 申购费用,C类基金份额、E类基 金份额不收取申购费用,但从该类 金份额和F类基金份额不收取申购 别基金资产中计提销售服务费。本 费用,但从该类别基金资产中计提 基金的申购费率、申购份额具体的 销售服务费。本基金的申购费率、 计算方法、赎回费率、赎回金额具 申购份额具体的计算方法、赎回费 体的计算方法和收费方式由基金管 率、赎回金额具体的计算方法和收 理人根据基金合同的规定确定,并 费方式由基金管理人根据基金合同 在招募说明书中列示。基金管理人 的规定确定,并在招募说明书中列 可以在基金合同约定的范围内调整 示。基金管理人可以在基金合同约 费率或收费方式,并最迟应于新的 定的范围内调整费率或收费方式, 费率或收费方式实施日前依照《信 并最迟应于新的费率或收费方式实 息披露办法》的有关规定在规定媒 施日前依照《信息披露办法》的有 介上公告。 关规定在规定媒介上公告。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 第七部分 基金 …… …… 合同当事人及 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 权利义务 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (二)基金托管人的权利与义 (二)基金托管人的权利与义 务 务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金托管人 法》及其他有关规定,基金托管人 的义务包括但不限于: 的义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人 (8)复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份 值、基金份额申购、赎回价格; 额净值、基金份额申购、赎回价 格; …… …… (10)对基金财务会计报告、 (10)对基金财务会计报告、 季度、半年度和年度基金报告出具 季度、中期和年度基金报告出具意 意见,说明基金管理人在各重要方 见,说明基金管理人在各重要方面 面的运作是否严格按照《基金合 的运作是否严格按照《基金合同》 同》的规定进行;如果基金管理人 的规定进行;如果基金管理人有未 有未执行《基金合同》规定的行 执行《基金合同》规定的行为,还 为,还应当说明基金托管人是否采 应当说明基金托管人是否采取了适 取了适当的措施; 当的措施; …… …… (21)执行生效的基金份额持 (21)执行生效的基金份额持 有人大会的决定; 有人大会的决议; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有 同一类别的每份基金份额具有 同等的合法权益。本基金A类基 同等的合法权益。本基金A类基 金份额、C类基金份额与E类基金 金份额、C类基金份额、E类基金 份额由于基金份额净值的不同,基 份额与F类基金份额由于基金份额 金收益分配的金额以及参与清算后 净值的不同,基金收益分配的金额 的剩余基金财产分配的数量将可能 以及参与清算后的剩余基金财产分 有所不同。 配的数量将可能有所不同。 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金份额持 法》及其他有关规定,基金份额持 有人的义务包括但不限于: 有人的义务包括但不限于: …… …… (7)执行生效的基金份额持 (7)执行生效的基金份额持 有人大会的决定; 有人大会的决议; …… …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 …… …… 第八部分 基金 (5)调整基金管理人、基金 (5)调整基金管理人、基金 份额持有人大 托管人的报酬标准,但法律法规要 托管人的报酬标准或提高销售服务 会 求调整该等报酬标准的除外; 费率,但法律法规要求调整该等报 酬标准或提高销售服务费率的除 外; …… …… …… …… 四、估值程序 四、估值程序 1、各类基金份额净值是按照 1、各类基金份额的基金份额 每个估值日闭市后,各类基金份额 净值是按照每个估值日各类基金份 的基金资产净值除以当日该类基金 额的基金资产净值除以当日该类基 份额的余额总数计算,精确到 金份额的余额总数计算,精确到 0.0001元,小数点后第5位四舍五 0.0001元,小数点后第5位四舍五 入。国家另有规定的,从其规定。 入。国家另有规定的,从其规定。 …… …… 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 …… …… 4、基金份额净值估值错误处 4、基金份额净值估值错误处 第十四部分 基 理的方法如下: 理的方法如下: 金资产估值 …… …… (2)任一类基金份额的错误 (2)任一类基金份额净值计 偏差达到该类基金份额净值的 算错误偏差达到该类基金份额净值 0.25%时,基金管理人应当通报基 的0.25%时,基金管理人应当通报 金托管人并报中国证监会备案;错 基金托管人并报中国证监会备案; 误偏差达到该类基金份额净值的 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并 0.5%时,基金管理人应当公告,并 报中国证监会备案。 报中国证监会备案。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金净值 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基金 信息由基金管理人负责计算,基金 托管人负责进行复核。基金管理人 托管人负责进行复核。基金管理人 应于每个开放日交易结束后计算当 应于每个估值日交易结束后计算当 日的基金资产净值和各类基金份额 日的基金资产净值和各类基金份额 净值并发送给基金托管人。基金托 净值并发送给基金托管人。基金托 管人对净值计算结果复核确认后发 管人对净值计算结果复核确认后发 送给基金管理人,由基金管理人对 送给基金管理人,由基金管理人对 基金净值信息予以公布。 基金净值信息予以公布。 …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额、E类基 3、从C类基金份额、E类基 金份额的基金财产中计提的销售服 金份额和F类基金份额的基金财产 务费; 中计提的销售服务费; …… …… 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 标准和支付方式 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取 本基金A类基金份额不收取 销售服务费,C类基金份额和E类 销售服务费,C类基金份额、E类 基金份额分别从本类别份额基金资 基金份额和F类基金份额分别从本 产中计提销售服务费。 类别份额基金资产中计提销售服务 费。 …… …… (3)F类基金份额的销售服 第十五部分 基 务费 金费用与税收 F类基金份额的销售服务费按 前一日F类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如 下: H=I×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提 的销售服务费 I为F类基金份额前一日基金 C类基金份额、E类基金份额 资产净值 的销售服务费每日计提,按月支 C类基金份额、E类基金份额 付。由基金管理人向基金托管人发 和F类基金份额的销售服务费每日 送基金销售服务费划付指令,经基 计提,按月支付。由基金管理人向 金托管人复核后于次月前5个工作 基金托管人发送基金销售服务费划 日内从基金财产中一次性划出,由 付指令,经基金托管人复核后于次 注册登记机构代收,注册登记机构 月前5个工作日内从基金财产中一 收到后按相关合同规定支付给基金 次性划出,由注册登记机构代收, 销售机构等。若遇法定节假日、公 注册登记机构收到后按相关合同规 休日等,支付日期顺延。 定支付给基金销售机构等。若遇法 定节假日、公休日等,支付日期顺 延。 …… …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行适当程序后,可根据基 金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费等相关费率;基金管理人 可根据基金发展情况下调销售服务 费率或为促进销售特定时间内对销 售服务费率进行打折优惠。 基金管理人必须于新的费率实 施日前依照《信息披露方法》的有 关规定在规定媒介上公告。(删 除,以下序号对应调整) …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 4、由于本基金A类基金份额 4、由于本基金A类基金份额 第十六部分 基 不收取销售服务费,而C类基金份 不收取销售服务费,而C类基金份 金的收益与分 额和E类基金份额收取销售服务 额、E类基金份额和F类基金份额 配 费,各基金份额类别对应的可分配 收取销售服务费,各基金份额类别 收益将有所不同。本基金同一类别 对应的可分配收益将有所不同。本 的每一基金份额享有同等分配权; 基金同一类别的每一基金份额享有 同等分配权; …… …… …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (十)投资资产支持证券信息 (十)投资资产支持证券信息 披露 披露 第十八部分 基 基金管理人应在基金年报及半 基金管理人应在基金年报及中 金的信息披露 年报中披露其持有的资产支持证券 期报告中披露其持有的资产支持证 总额、资产支持证券市值占基金净 券总额、资产支持证券市值占基金 资产的比例和报告期内所有的资产 净资产的比例和报告期内所有的资 支持证券明细。 产支持证券明细。 …… …… 第十九部分 基 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 金合同的变 1、变更基金合同涉及法律法 1、变更基金合同涉及法律法 更、终止与基 规规定或本合同约定应经基金份额 规规定或本基金合同约定应经基金 金财产的清算 持有人大会决议通过的事项的,应 份额持有人大会决议通过的事项 召开基金份额持有人大会决议通 的,应召开基金份额持有人大会决 过。对于法律法规规定和基金合同 议通过。对于法律法规规定和基金 约定可不经基金份额持有人大会决 合同约定可不经基金份额持有人大 议通过的事项,由基金管理人和基 会决议通过的事项,由基金管理人 金托管人同意后变更并公告,并报 和基金托管人同意后变更并公告, 中国证监会备案。 并报中国证监会备案。 …… …… 第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要 二、广发中证1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 …… …… 15、《运作办法》:指中国证监 15、《运作办法》:指中国证监 会2014年7月7日颁布、同年8 会2014年7月7日颁布、同年8 月8日实施的《公开募集证券投资 月8日实施,并经2020年3月20 基金运作管理办法》及颁布机关对 日中国证监会《关于修改部分证券 其不时做出的修订 期货规章的决定》修正的《公开募 …… 集证券投资基金运作管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 …… 19、银行业监督管理机构:指 19、银行业监督管理机构:指 中国人民银行和/或中国银行保险 中国人民银行和/或国家金融监督 监督管理委员会 管理总局 第二部分 …… …… 释义 23、合格境外机构投资者:指 23、合格境外投资者:指符合 符合《合格境外机构投资者和人民 《合格境外机构投资者和人民币合 币合格境外机构投资者境内证券期 格境外机构投资者境内证券期货投 货投资管理办法》及相关法律法规 资管理办法》及相关法律法规规定 规定可以投资于在中国境内依法募 使用来自境外的资金进行境内证券 集的证券投资基金的中国境外的机 期货投资的境外投资者,包括合格 构投资者 境外机构投资者和人民币合格境外 24、人民币合格境外机构投资 机构投资者 者:指按照《合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法 律法规规定,运用来自境外的人民 币资金进行境内证券投资的境外法 人(删除,以下序号对应调整) 25、投资人、投资者:指个人 24、投资人、投资者:指个人 投资者、机构投资者、合格境外机 投资者、机构投资者、合格境外投 构投资者和人民币合格境外机构投 资者以及法律法规或中国证监会允 资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人 许购买证券投资基金的其他投资人 的合称 的合称 …… …… 52、基金份额净值:指计算日 51、基金份额净值:指计算日 基金资产净值除以计算日基金份额 各类基金份额的基金资产净值除以 总数 计算日该类基金份额余额总数 …… …… 54、基金份额类别:本基金将 53、基金份额类别:本基金将 基金份额分为A类和C类不同的 基金份额分为A类、C类和F类 类别。在投资者申购基金时收取申 三种不同的类别。在投资者申购A 购费用而不计提销售服务费的,称 类基金份额时收取申购费用,不计 为A类基金份额;在投资者申购 提销售服务费;在投资者申购C类 基金份额时不收取申购费用而是从 和F类基金份额时不收取申购费 本类别基金资产中计提销售服务费 用,而从该类别基金资产中计提销 的,称为C类基金份额 售服务费 …… …… 60、不可抗力:指本合同当事 59、不可抗力:指本基金合同 人不能预见、不能避免且不能克服 当事人不能预见、不能避免且不能 的客观事件 克服的客观事件 七、基金份额类别 七、基金份额类别 …… …… 本基金根据申购费用收取方式 本基金将基金份额分为A 的不同,将基金份额分为不同的类 类、C类和F类三种不同的类别。 别。在投资者申购基金时收取申购 在投资者申购A类基金份额时收 费用,而不计提销售服务费的,称 取申购费用,不计提销售服务费; 为A类基金份额;在投资者申购 在投资者申购C类和F类基金份 第三部分 基金份额时不收取申购费用,而是 额时不收取申购费用,而从本类别 基金的基本情 从本类别基金资产中计提销售服务 基金资产中计提销售服务费。 况 费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类和F类基金 本基金A类、C类基金份额分 份额分别设置代码。由于基金费用 别设置代码。由于基金费用的不 的不同,本基金A类基金份额、C 同,本基金A类基金份额和C类 类基金份额和F类基金份额将分别 基金份额将分别计算基金份额净 计算基金份额净值。 值。 …… …… 根据基金销售情况,在符合法 根据基金销售情况,在符合法 律法规且不损害已有基金份额持有 律法规且不损害已有基金份额持有 人权益的情况下,基金管理人在履 人权益的情况下,基金管理人在履 行适当程序后可以增加新的基金份 行适当程序后可以增加新的基金份 额类别、或者在法律法规和基金合 额类别、或者在法律法规和基金合 同规定的范围内变更现有基金份额 同规定的范围内变更现有基金份额 类别的申购费率、调低赎回费率或 类别的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式、或者停止现有基金 变更收费方式、或者停止现有基金 份额类别的销售等,调整前基金管 份额类别的销售等,调整前基金管 理人需及时公告。 理人需及时公告并报证监会备案。 …… …… 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将由 售机构进行。基金管理人可根据情 基金管理人在招募说明书或其他相 况变更或增减销售机构,并在管理 关公告中列明。基金管理人可根据 人网站公示。基金投资者应当在销 情况变更或增减销售机构,并在管 售机构办理基金销售业务的营业场 理人网站公示。基金投资者应当在 所或按销售机构提供的其他方式办 销售机构办理基金销售业务的营业 理基金份额的申购与赎回。 场所或按销售机构提供的其他方式 …… 办理基金份额的申购与赎回。 …… 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用 及其用途 及其用途 1、本基金各类份额净值的计 1、本基金各类基金份额净值 算保留到小数点后4位,小数点后 的计算保留到小数点后4位,小数 第六部分 第5位四舍五入,由此产生的收益 点后第5位四舍五入,由此产生的 基金份额的申 或损失由基金财产承担; 收益或损失由基金财产承担; 购与赎回 2、申购份额的计算及余额的 2、申购份额的计算及余额的处 处理方式:本基金申购份额的计算 理方式:本基金申购份额的计算详 详见《招募说明书》。本基金的申购 见《招募说明书》。本基金A类基金 费率由基金管理人决定,并在招募 份额的申购费率由基金管理人决 说明书中列示。申购的有效份额为 定,并在招募说明书中列示。申购的 净申购金额除以当日的基金份额净 有效份额为净申购金额除以当日的 值,有效份额单位为份,上述计算结 该类基金份额净值,有效份额单位 果均按四舍五入方法,保留到小数 为份,上述计算结果均按四舍五入 点后 2位,由此产生的收益或损失 方法,保留到小数点后 2位,由此 由基金财产承担。 产生的收益或损失由基金财产承 3、赎回金额的计算及处理方 担。 式:本基金赎回金额的计算详见《招 3、赎回金额的计算及处理方 募说明书》,赎回金额单位为元。本 式:本基金赎回金额的计算详见《招 基金的赎回费率由基金管理人决 募说明书》,赎回金额单位为元。本 定,并在招募说明书中列示。赎回金 基金的赎回费率由基金管理人决 额为按实际确认的有效赎回份额乘 定,并在招募说明书中列示。赎回金 以当日基金份额净值并扣除相应的 额为按实际确认的有效赎回份额乘 费用,赎回金额单位为元。 以当日该类基金份额净值并扣除相 …… 应的费用,赎回金额单位为元。 …… 4、申购费用由投资人承担,不 4、本基金A类基金份额的申购 列入基金财产。 费用由该类基金份额的投资人承 …… 担,不列入基金财产。本基金C类 基金份额和F类基金份额不收取申 购费。 …… 6、本基金A类份额收取申购费 6、本基金A类基金份额收取申 用,C 类份额不收取申购费用,但 购费用,C类基金份额和F类基金 从该类别基金资产中计提销售服务 份额不收取申购费用,但从该类别 费。 基金资产中计提销售服务费。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… (8)复核、审查基金管理人 (8)复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份 值、基金份额申购、赎回价格; 额净值、基金份额申购、赎回价 …… 格; …… 第七部分 (21)执行生效的基金份额持 (21)执行生效的基金份额持 基金合同当事 有人大会的决定; 有人大会的决议; 人及权利义务 …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的每份基金份额具有 同一类别的每份基金份额具有 同等的合法权益。本基金A类基金 同等的合法权益。本基金A类基 份额与C类基金份额由于基金份额 金份额、C类基金份额与F类基金 净值的不同,基金收益分配的金额 份额由于基金份额净值的不同,基 以及参与清算后的剩余基金财产分 金收益分配的金额以及参与清算后 配的数量将可能有所不同。 的剩余基金财产分配的数量将可能 …… 有所不同。 …… (7)执行生效的基金份额持有 (7)执行生效的基金份额持 人大会的决定; 有人大会的决议; …… …… 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个 1、各类基金份额的基金份额 估值日闭市后,基金资产净值除以 净值是按照每个估值日各类基金份 当日基金份额的余额数量计算,精 额的基金资产净值除以当日该类基 确到0.0001元,小数点后第5位 金份额的余额总数计算,精确到 四舍五入,由此产生的收益或损失 0.0001元,小数点后第5位四舍五 由基金财产承担。 入,由此产生的收益或损失由基金 …… 财产承担。 …… 六、估值错误的处理 六、估值错误的处理 …… …… 4、基金份额净值估值错误处 4、基金份额净值估值错误处 第十四部分 理的方法如下: 理的方法如下: 基金资产估值 (1)基金份额净值计算出现 (1)任一类基金份额净值计 错误时,基金管理人应当立即予以 算出现错误时,基金管理人应当立 纠正,通报基金托管人,并采取合 即予以纠正,通报基金托管人,并 理的措施防止损失进一步扩大。 采取合理的措施防止损失进一步扩 大。 (2)错误偏差达到基金份额 (2)任一类基金份额净值计 净值的0.25%时,基金管理人应当 算错误偏差达到该类基金份额净值 通报基金托管人并报中国证监会备 的0.25%时,基金管理人应当通报 案;错误偏差达到基金份额净值的 基金托管人并报中国证监会备案; 0.5%时,基金管理人应当公告,并 任一类基金份额净值计算错误偏差 报中国证监会备案。 达到该类基金份额净值的0.5% …… 时,基金管理人应当公告,并报中 国证监会备案。 …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额的基金财 3、从C类基金份额和F类基 产中计提的销售服务费; 金份额的基金财产中计提的销售服 …… 务费; …… 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 标准和支付方式 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取 本基金 A类基金份额不收取 销售服务费。 销售服务费。 C类基金份额的销售服务费按 C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额资产净值的 前一日C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如 0.40%年费率计提。计算方法如 下: 下: H=E×0.40%÷当年天数 H=E×0.40%÷当年天数 第十五部分 H为C类基金份额每日应计提 H为C类基金份额每日应计提 基金费用与税 的销售服务费 的销售服务费 收 E为C类基金份额前一日基金 E为C类基金份额前一日基金 资产净值 资产净值 基金销售服务费每日计提,按 F类基金份额的销售服务费按 月支付。 前一日F类基金份额资产净值的 …… 0.10%年费率计提。计算方法如 下: 四、费用调整 H=E×0.10%÷当年天数 基金管理人和基金托管人协商 H为F类基金份额每日应计提 一致并履行适当程序后,可根据基 的销售服务费 金发展情况调整基金管理费率、基 E为F类基金份额前一日基金 金托管费等相关费率;基金管理人 资产净值 可根据基金发展情况下调销售服务 基金销售服务费每日计提,按 费率或为促进销售特定时间内对销 月支付。 售服务费率进行打折优惠。 …… 基金管理人必须于新的费率实 施日前依照《信息披露办法》的有 关规定在规定媒介上公告。(删 除,以下序号对应调整) …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两 种:现金分红与红利再投资,投资 种:现金分红与红利再投资,投资 者可选择现金红利或将现金红利自 者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资;若投 动转为对应类别的基金份额进行再 资者不选择,本基金默认的收益分 投资;若投资者不选择,本基金默 配方式是现金分红; 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金 第十六部分 净值不能低于面值;即基金收益分 份额净值不能低于面值;即基金收 基金的收益与 配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值 分配 位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配 于面值; 金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额 4、由于本基金A类基金份额 不收取销售服务费,而C类基金份 不收取销售服务费,而C类基金份 额收取销售服务费,各基金份额类 额和F类基金份额收取销售服务 别对应的可供分配收益将有所不 费,各基金份额类别对应的可供分 同。本基金同一类别的每一基金份 配收益将有所不同。本基金同一类 额享有同等分配权; 别的每一基金份额享有同等分配 …… 权; …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周在规定网站 金管理人应当至少每周在规定网站 上披露一次基金份额净值和基金份 上披露一次各类基金份额净值和各 额累计净值。 类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者 在开始办理基金份额申购或者 第十八部分 赎回后,基金管理人应当在不晚于 赎回后,基金管理人应当在不晚于 基金的信息披 每个开放日的次日,通过规定网 每个开放日的次日,通过规定网 露 站、基金销售机构的网站或营业网 站、基金销售机构的网站或营业网 点,披露开放日的基金份额净值和 点,披露开放日的各类基金份额净 基金份额累计净值。 值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度 基金管理人应当不晚于半年度 和年度最后一日的次日,在规定网 和年度最后一日的次日,在规定网 站披露半年度和年度最后一日的基 站披露半年度和年度最后一日的各 金份额净值和基金份额累计净值。 类基金份额净值和各类基金份额累 …… 计净值。 …… (五)临时报告 (五)临时报告 …… …… 16、基金份额净值计价错误达 16、任一类基金份额净值计价 基金份额净值百分之零点五; 错误达该类基金份额净值百分之零 …… 点五; …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 第十九部分 1、变更基金合同涉及法律法 1、变更基金合同涉及法律法 基金合同的变 规规定或本合同约定应经基金份额 规规定或本基金合同约定应经基金 更、终止与基 持有人大会决议通过的事项的,应 份额持有人大会决议通过的事项 金财产的清算 召开基金份额持有人大会决议通 的,应召开基金份额持有人大会决 过。 议通过。 …… …… 第二十四部分 对应以上内容对应修改 根据以上内容对应修改 基金合同内容 摘要 三、广发上海金交易型开放式证券投资基金联接基金 章节 修订前 修订后 全文 指定媒介 规定媒介 指定网站 规定网站 指定报刊 规定报刊 第 一 部 分 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华人 前言 人民共和国合同法》(以下简称“《合 民共和国民法典》(以下简称“《民法 同法》”)、《中华人民共和国证券投资典》”)、《中华人民共和国证券投资基 基金法》(以下简称“《基金法》”)、金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 《公开募集证券投资基金运作管理 开募集证券投资基金运作管理办法》 办法》(以下简称“《运作办法》”)、(以下简称“《运作办法》”)、《公开募 《证券投资基金销售管理办法》(以 集证券投资基金销售机构监督管理 下简称“《销售办法》”)、《公开募集办法》(以下简称“《销售办法》”)、 证券投资基金信息披露管理办法》 《公开募集证券投资基金信息披露 (以下简称“《信息披露办法》”)、《公管理办法》(以下简称“《信息披露办 开募集开放式证券投资基金流动性 法》”)、《公开募集开放式证券投资基 风险管理规定》(以下简称“《流动性金流动性风险管理规定》(以下简称 风险管理规定》”)和其他有关法律法“《流动性风险管理规定》”)和其他 规。 有关法律法规。 三…… 三…… 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信息 披露办法》实施之日起一年后开始执 行。(删除) 第 二 部 分 10、《销售办法》:指中国证监会201310、《销售办法》:指中国证监会2020 释义 年3月15日颁布、同年6月1日实 年8月28日颁布、同年10月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》 施的《公开募集证券投资基金销售机 及颁布机关对其不时做出的修订 构监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年9月1 2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信 日实施,并经2020年3月20日中国 息披露管理办法》及颁布机关对其不 证监会《关于修改部分证券期货规章 时做出的修订 的决定》修正的《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 15、银行业监督管理机构:指中国人 15、银行业监督管理机构:指中国人 民银行和/或中国银行保险监督管理 民银行和/或国家金融监督管理总局 委员会 19、合格境外投资者:指符合《合格 19、合格境外机构投资者:指符合《合境外机构投资者和人民币合格境外 格境外机构投资者境内证券投资管 机构投资者境内证券期货投资管理 理办法》及相关法律法规规定可以投 办法》及相关法律法规规定使用来自 资于在中国境内依法募集的证券投 境外的资金进行境内证券期货投资 资基金的中国境外的机构投资者(删 的境外投资者,包括合格境外机构投 除) 资者和人民币合格境外机构投资者 20、人民币合格境外机构投资者:指 (新增,序号依次调整) 按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法 规规定,运用来自境外的人民币资金 进行境内证券投资的境外法人(删 20、投资人、投资者:指个人投资者、 除) 机构投资者、合格境外投资者以及法 21、投资人、投资者:指个人投资者、律法规或中国证监会允许购买证券 机构投资者、合格境外机构投资者和 投资基金的其他投资人的合称 人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券 29、基金合同终止日:指基金合同规 投资基金的其他投资人的合称 定的基金合同终止事由出现后,基金 30、基金合同终止日:指基金合同规 财产清算完毕,清算结果报中国证监 定的基金合同终止事由出现后,基金 会备案并予以公告的日期 财产清算完毕,清算结果报中国证监 49、基金份额净值:指计算日各类基 会备案确认并予以公告的日期 金份额的基金资产净值除以计算日 50、基金份额净值:指计算日基金资 该类基金份额余额总数 产净值除以计算日基金份额总数 51、基金份额类别:本基金将基金份 额分为A类、C类、F类三种不同的 52、基金份额类别:本基金将基金份 类别。在投资者申购A类基金份额时 额分为A类和C类不同的类别。在投 收取申购费用,不计提销售服务费; 资者认购、申购基金时收取认购、申 在投资者申购C类和F类基金份额时 购费用,不计提销售服务费的,称为 不收取申购费用,而从本类别基金资 A类基金份额;在投资者认购、申购 产中计提销售服务费 基金份额时不收取认购、申购费用, 而是从本类别基金资产中计提销售 54、规定媒介:指符合中国证监会规 服务费的,称为C类基金份额 定条件的用以进行信息披露的全国 55、指定媒介:指中国证监会指定的 性报刊及《信息披露办法》规定的互 用以进行信息披露的全国性报刊及 联网网站(包括基金管理人网站、基 指定互联网网站(包括基金管理人网 金托管人网站、中国证监会基金电子 站、基金托管人网站、中国证监会基 披露网站)等媒介 金电子披露网站)等媒介 第 三 部 分 九、基金的份额类别设置 九、基金的份额类别设置 基金的基本 本基金根据认购、申购费用收取方式 本基金将基金份额分为A类、C类、 情况 的不同,将基金份额分为不同的类 F类三种不同的类别。在投资者申购 别。在投资者认购、申购基金时收取 A类基金份额时收取申购费用,不计 认购、申购费用,而不计提销售服务 提销售服务费;在投资者申购C类和 费的,称为A类基金份额;在投资者 F类基金份额时不收取申购费用,而 认购、申购基金份额时不收取认购、 从本类别基金资产中计提销售服务 申购费用,而是从本类别基金资产中 费。 计提销售服务费的,称为C类基金份 本基金A类、C类、F类基金份额分 额。 别设置代码。由于基金费用的不同, 本基金A类、C类基金份额分别设置 本基金A类、C类、F类基金份额将 代码。由于基金费用的不同,本基金 分别计算基金份额净值。计算公式 A类基金份额和C类基金份额将分别 为:计算日某类基金份额净值=计算 计算基金份额净值。计算公式为:计 日该类基金份额的基金资产净值/计 算日某类基金份额净值=计算日该 算日该类基金份额余额总数 类基金份额的基金资产净值/计算日 投资者在申购基金份额时可自行选 该类基金份额余额总数 择基金份额类别。 投资者在认购、申购基金份额时可自 有关基金份额类别的具体设置、费率 行选择基金份额类别。本基金不同基 水平等由基金管理人确定,并在招募 金份额类别之间不得互相转换。(删 说明书中公告。根据基金销售情况, 除) 在符合法律法规且不损害已有基金 有关基金份额类别的具体设置、费率 份额持有人权益的情况下,基金管理 水平等由基金管理人确定,并在招募 人在履行适当程序后可以增加新的 说明书中公告。根据基金销售情况, 基金份额类别、或者在法律法规和基 在符合法律法规且不损害已有基金 金合同规定的范围内变更现有基金 份额持有人权益的情况下,基金管理 份额类别的申购费率、调低赎回费率 人在履行适当程序后可以增加新的 或变更收费方式,或者停止现有基金 基金份额类别、或者在法律法规和基 份额类别的销售等。调整前,基金管 金合同规定的范围内变更现有基金 理人需及时公告。 份额类别的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式,或者停止现有基金 份额类别的销售等。调整前,基金管 理人需及时公告并报中国证监会备 案。 第 四 部 分 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 基金份额的 发售对象 发售对象 发售 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券 投资基金的个人投资者、机构投资 投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外机构投资者和人民币合 者、合格境外投资者以及法律法规或 格境外机构投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金 中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人。 的其他投资人。 第 六 部 分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机 申购与赎回 构进行。具体的销售网点将由基金管 构进行。具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书或其他相关公告 理人在招募说明书或其他相关公告 中列明。(删除)基金管理人可根据情中列明。基金管理人可根据情况变更 况变更或增减销售机构,并在管理人 或增减销售机构,并在管理人网站公 网站公示。基金投资者应当在销售机 示。基金投资者应当在销售机构办理 构办理基金销售业务的营业场所或 基金销售业务的营业场所或按销售 按销售机构提供的其他方式办理基 机构提供的其他方式办理基金份额 金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价1、“未知价”原则,即申购、赎回价 格以申请当日收市后计算的基金份 格以申请当日的各类基金份额净值 额净值为基准进行计算; 为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 六、申购和赎回的价格、费用及其用 1、由于基金费用的不同,本基金A类 途 基金份额和 C 类基金份额将分别计 1、由于基金费用的不同,本基金A类 算基金份额净值。计算公式为: 基金份额、C类基金份额和F类基金 计算日某类基金份额净值=计算日 份额将分别计算基金份额净值。计算 该类基金份额的基金资产净值/计算 公式为: 日该类基金份额余额总数 计算日某类基金份额净值=计算日 本基金份额净值的计算,保留到小数 该类基金份额的基金资产净值/计算 点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五 日该类基金份额余额总数 入,由此产生的收益或损失由基金财 本基金各类基金份额净值的计算,保 产承担。T日的基金份额净值在当天 留到小数点后4位,小数点后第5位 收市后计算,并在T+1日内公告。遇 四舍五入,由此产生的收益或损失由 特殊情况,经履行适当程序,可以适 基金财产承担。T日的各类基金份额 当延迟计算或公告。 净值在当天收市后计算,并在T+1日 2、申购份额的计算及余额的处理方 内公告。遇特殊情况,经履行适当程 式:本基金申购份额的计算详见《招 序,可以适当延迟计算或公告。 募说明书》。本基金的申购费率由基 2、申购份额的计算及余额的处理方 金管理人决定,并在招募说明书中列 式:本基金申购份额的计算详见《招 示。申购的有效份额为净申购金额除 募说明书》。本基金A类基金份额的 以当日的基金份额净值,有效份额单 申购费率由基金管理人决定,并在招 位为份,上述计算结果均按四舍五入 募说明书中列示。申购的有效份额为 方法,保留到小数点后2位,由此产 净申购金额除以当日该类基金份额 生的收益或损失由基金财产承担。 净值,有效份额单位为份,上述计算 3、赎回金额的计算及处理方式:本 结果均按四舍五入方法,保留到小数 基金赎回金额的计算详见《招募说明 点后 2位,由此产生的收益或损失由 书》。本基金的赎回费率由基金管理 基金财产承担。 人决定,并在招募说明书中列示。赎 3、赎回金额的计算及处理方式:本基 回金额为按实际确认的有效赎回份 金赎回金额的计算详见《招募说明 额乘以当日基金份额净值并扣除相 书》。本基金的赎回费率由基金管理 应的费用,赎回金额单位为元。上述 人决定,并在招募说明书中列示。赎 计算结果均按四舍五入方法,保留到 回金额为按实际确认的有效赎回份 小数点后2位,由此产生的收益或损 额乘以当日该类基金份额净值并扣 失由基金财产承担。 除相应的费用,赎回金额单位为元。 4、申购费用由投资人承担,不列入 上述计算结果均按四舍五入方法,保 基金财产。 留到小数点后2位,由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 4、本基金A类基金份额的申购费用 8、基金管理人可以在不违反法律法 由投资人承担,不列入基金财产。本 规规定及基金合同约定的情形下根 基金C类基金份额和F类基金份额不 据市场情况制定基金促销计划。针对 收取申购费用。 基金投资者定期和不定期地开展基 8、基金管理人可以在不违反法律法 金促销活动。在基金促销活动期间, 规规定及基金合同约定的情形下根 按相关监管部门要求履行必要手续 据市场情况制定基金促销计划。针对 后,基金管理人可以适当调低基金申 基金投资者定期和不定期地开展基 购费率和基金赎回费率。 金促销活动。在基金促销活动期间, 、 按相关监管部门要求履行必要手续 十一、基金的转换 后,基金管理人可以适当调低基金申 基金管理人可以根据相关法律法规 购费率、基金赎回费率和基金销售服 以及本基金合同的规定决定开办本 务费率。 基金与基金管理人管理的其他基金 十一、基金的转换 之间的转换业务,基金转换可以收取 基金管理人可以根据相关法律法规 一定的转换费,相关规则由基金管理 以及本基金合同的规定决定开办本 人届时根据相关法律法规及本基金 基金与基金管理人管理的其他基金 合同的规定制定并公告,并提前告知 之间的转换业务,基金转换可以收取 基金托管人与相关机构。但本基金A 一定的转换费,相关规则由基金管理 类基金份额和 C 类基金份额之间暂 人届时根据相关法律法规及本基金 不允许进行相互转换。(删除) 合同的规定制定并公告,并提前告知 基金托管人与相关机构。 第 七 部 分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 事人及权利 名称:广发基金管理有限公司 名称:广发基金管理有限公司 义务 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东 6号105室—49848(集中办公区) 路3018号2608室 法定代表人:孙树明 …… 法定代表人:葛长伟 注册资本:人民币1.2688亿元 …… …… 注册资本:人民币14,097.8万元 二、基金托管人 …… (一) 基金托管人简况 二、基金托管人 名称:招商银行股份有限公司(简称: (一) 基金托管人简况 招商银行) 名称:招商银行股份有限公司(简称: …… 招商银行) 法定代表人:李建红 …… …… 法定代表人:缪建民 三、基金份额持有人 …… …… 三、基金份额持有人 同一类别的基金每份基金份额具有 …… 同等的合法权益。本基金A类基金份 同一类别的每份基金份额具有同等 额与 C 类基金份额由于基金份额净 的合法权益。本基金A类基金份额、 值的不同,基金收益分配的金额以及 C类基金份额和F类基金份额由于基 参与清算后的剩余基金财产分配的 金份额净值的不同,基金收益分配的 数量将可能有所不同。 金额以及参与清算后的剩余基金财 产分配的数量将可能有所不同。 第十四部分 五、估值程序 五、估值程序 基金资产估 1、基金份额净值是按照每个工作日 1、各类基金份额净值是按照每个估 值 闭市后,基金资产净值除以当日基金 值日闭市后,各类基金份额的基金资 份额的余额数量计算,精确到0.0001 产净值除以当日该类基金份额的余 元,小数点后第5位四舍五入。基金 额总数计算,精确到0.0001元,小数 管理人可以设立大额赎回情形下的 点后第5位四舍五入。基金管理人可 净值精度应急调整机制。国家另有规 以设立大额赎回情形下的净值精度 定的,从其规定。 应急调整机制。国家另有规定的,从 每个工作日计算基金资产净值及基 其规定。 金份额净值,并按规定公告。 每个估值日计算基金资产净值及各 类基金份额的基金份额净值,并按规 2、基金管理人应每个工作日对基金 定披露。 资产估值。但基金管理人根据法律法 2、基金管理人应每个估值日对基金 规或本基金合同的规定暂停估值时 资产估值。但基金管理人根据法律法 除外。基金管理人每个工作日对基金 规或本基金合同的规定暂停估值时 资产估值后,将基金份额净值结果发 除外。基金管理人每个估值日对基金 送基金托管人,经基金托管人复核无 资产估值后,将各类基金份额的基金 误后,由基金管理人对外公布。 份额净值结果发送基金托管人,经基 金托管人复核无误后,由基金管理人 六、估值错误的处理 按照规定对外公布。 基金管理人和基金托管人将采取必 六、估值错误的处理 要、适当、合理的措施确保基金资产 基金管理人和基金托管人将采取必 估值的准确性、及时性。当基金份额 要、适当、合理的措施确保基金资产 净值小数点后4位以内(含第4位) 估值的准确性、及时性。当任一类基 发生估值错误时,视为基金份额净值 金份额净值小数点后4位以内(含第 错误。 4位)发生估值错误时,视为该类基 …… 金份额净值错误。 …… 4、基金份额净值估值错误处理的方 4、基金份额净值估值错误处理的方 法如下: 法如下: (1)基金份额净值计算出现错误时,(1)任一类基金份额净值计算出现 基金管理人应当立即予以纠正,通报 错误时,基金管理人应当立即予以纠 基金托管人,并采取合理的措施防止 正,通报基金托管人,并采取合理的 损失进一步扩大。 措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额净值的错误偏 0.25%时,基金管理人应当通报基金 差达到该类基金份额净值的 0.25% 托管人并报中国证监会备案;错误偏 时,基金管理人应当通报基金托管人 差达到基金份额净值的0.5%时,基金 并报中国证监会备案;错误偏差达到 管理人应当公告,并报中国证监会备 该类基金份额净值的0.5%时,基金管 案。 理人应当公告,并报中国证监会备 案。 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管人 计算,基金托管人负责进行复核。基 负责进行复核。基金管理人应于每个 金管理人应于每个开放日交易结束 开放日交易结束后计算当日的基金 后计算当日的基金资产净值和基金 资产净值和各类基金份额净值并发 份额净值并发送给基金托管人。基金 送给基金托管人。基金托管人对净值 托管人对净值计算结果复核确认后 计算结果复核确认后发送给基金管 发送给基金管理人,由基金管理人对 理人,由基金管理人对基金净值信息 基金净值予以公布。 予以公布。 第十五部分 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 基金费用与 3、从C类基金份额的基金财产中计 3、从C类基金份额、F类基金份额的 税收 提的销售服务费; 基金财产中计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和 二、基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 3、基金销售服务费 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服 本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费,C类基金份额和F类基金份额 务费,C类基金份额的销售服务费年 分别从本类别份额基金资产中计提 费率为0.35%。在通常情况下,C类 销售服务费。 基金份额的销售服务费按前一日 C (1)C类基金份额的销售服务费 类基金份额资产净值的0.35%年费率 在通常情况下,C类基金份额的销售 计提。计算方法如下: 服务费按前一日 C 类基金份额资产 H=E×0.35%÷当年天数 净值的0.35%年费率计提。计算方法 H为C类基金份额每日应计提的销售 如下: 服务费 H=E×0.35%÷当年天数 E为C类基金份额前一日基金资产净 H为C类基金份额每日应计提的销售 值 服务费 …… E为C类基金份额前一日基金资产净 值 (2)F类基金份额的销售服务费 在通常情况下,F类基金份额的销售 服务费按前一日 F 类基金份额资产 净值的0.10%年费率计提。计算方法 如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售 服务费 E为F类基金份额前一日基金资产净 值 …… 第十六部分 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 基金的收益 2、本基金收益分配方式分两种:现 2、本基金收益分配方式分两种:现金 与分配 金分红与红利再投资,投资者可选择 分红与红利再投资,投资者可选择现 现金红利或将现金红利自动转为基 金红利或将现金红利自动转为对应 金份额进行再投资;若投资者不选 类别的基金份额进行再投资;若投资 择,本基金默认的收益分配方式是现 者不选择,本基金默认的收益分配方 金分红; 式是现金分红; 3、基金收益分配后各类基金份额净 3、基金收益分配后基金份额净值不 值不能低于面值,即基金收益分配基 能低于面值,即基金收益分配基准日 准日的各类基金份额净值减去每单 的基金份额净值减去每单位基金份 位该类基金份额收益分配金额后不 额收益分配金额后不能低于面值; 能低于面值; 4、本基金同一类别基金每一基金份 4、本基金同一类别的每一基金份额 额享有同等分配权。由于本基金A类 享有同等分配权。由于本基金A类基 基金份额不收取销售服务费,而C类 金份额不收取销售服务费,而C类基 基金份额收取销售服务费,各基金份 金份额和 F 类基金份额收取销售服 额类别对应的可分配收益将有所不 务费,各基金份额类别对应的可分配 同; 收益将有所不同; 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收 四、收益分配方案 益分配基准日的可供分配利润、基金 基金收益分配方案中应载明截止收 收益分配对象、分配时间、分配数额、 益分配基准日的可供分配利润、基金 分配方式等内容。 收益分配对象、分配时间、分配数额 六、基金收益分配中发生的费用 及比例、分配方式等内容。 基金收益分配时所发生的银行转账 六、基金收益分配中发生的费用 或其他手续费用由投资者自行承担。 基金收益分配时所发生的银行转账 当投资者的现金红利小于一定金额, 或其他手续费用由投资者自行承担。 不足以支付银行转账或其他手续费 当投资者的现金红利小于一定金额, 用时,基金登记机构可将基金份额持 不足以支付银行转账或其他手续费 有人的现金红利自动转为对应类别 用时,基金登记机构可将基金份额持 的基金份额。红利再投资的计算方 有人的现金红利自动转为基金份额。 法,依照《业务规则》执行。 红利再投资的计算方法,依照《业务 规则》执行。 第十七部分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计 1、基金管理人聘请与基金管理人、 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 与审计 基金托管人相互独立的具有证券、期 金托管人相互独立的符合《中华人民 货从业资格的会计师事务所及其注 共和国证券法》规定的会计师事务所 册会计师对本基金的年度财务报表 及其注册会计师对本基金的年度财 进行审计。 务报表进行审计。 第十八部分 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 基金的信息 …… …… 披露 本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的基 证监会规定时间内,将应予披露的基 金信息通过中国证监会指定的全国 金信息通过符合中国证监会规定条 性报刊(以下简称“指定报刊”)及指件的全国性报刊(以下简称“规定报 定互联网网站(以下简称“指定网站”刊”)及《信息披露办法》规定的互联 或“网站”)等媒介披露,并保证基金网网站(以下简称“规定网站”或“网 投资者能够按照《基金合同》约定的 站”)等媒介披露,并保证基金投资者 时间和方式查阅或者复制公开披露 能够按照《基金合同》约定的时间和 的信息资料。指定网站包括基金管理 方式查阅或者复制公开披露的信息 人网站、基金托管人网站、中国证监 资料。规定网站包括基金管理人网 会基金电子披露网站。指定网站应当 站、基金托管人网站、中国证监会基 无偿向投资者提供基金信息披露服 金电子披露网站。规定网站应当无偿 务。 向投资者提供基金信息披露服务。 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管理人 金份额申购或者赎回前,基金管理人 应当至少每周在规定网站上披露一 应当至少每周在指定网站上披露一 次各类基金份额净值和各类基金份 次基金份额净值和基金份额累计净 额累计净值。 值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在不晚于每个开 后,基金管理人应当在不晚于每个开 放日的次日,通过规定网站、基金销 放日的次日,通过指定网站、基金销 售机构的网站或营业网点,披露开放 售机构的网站或营业网点,披露开放 日的各类基金份额净值和各类基金 日的基金份额净值和基金份额累计 份额累计净值。 净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年 基金管理人应当不晚于半年度和年 度最后一日的次日,在规定网站披露 度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金 半年度和年度最后一日的基金份额 份额净值和各类基金份额累计净值。 净值和基金份额累计净值。 (六)基金定期报告,包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度报告 (六)基金定期报告,包括基金年度 基金管理人应当在每年结束之日起 报告、基金中期报告和基金季度报告 三个月内,编制完成基金年度报告, 基金管理人应当在每年结束之日起 并将年度报告正文登载于规定网站 三个月内,编制完成基金年度报告, 上,将年度报告提示性公告登载在规 并将年度报告正文登载于指定网站 定报刊上。基金年度报告的财务会计 上,将年度报告提示性公告登载在指 报告应当经过符合《中华人民共和国 定报刊上。基金年度报告的财务会计 证券法》规定的会计师事务所审计。 报告应当经过具有证券、期货相关业 …… 务资格的会计师事务所审计。 (七)临时报告 …… 17、任一类基金份额净值计价错误达 (七)临时报告 该类基金份额净值百分之零点五; 17、基金份额净值计价错误达基金份 (十)投资资产支持证券信息披露 额净值百分之零点五; 基金管理人应在基金年报及中期报 告中披露其持有的资产支持证券总 (十)投资资产支持证券信息披露 额、资产支持证券市值占基金净资产 基金管理人应在基金年报及半年报 的比例和报告期内所有的资产支持 中披露其持有的资产支持证券总额、 证券明细。 资产支持证券市值占基金净资产的 …… 比例和报告期内所有的资产支持证 (十一)清算报告 券明细。 基金合同终止的,基金管理人应当依 …… 法组织清算组对基金财产进行清算 (十一)清算报告 并作出清算报告。清算报告应当经过 基金合同终止的,基金管理人应当依 符合《中华人民共和国证券法》规定 法组织清算组对基金财产进行清算 的会计师事务所审计,并由律师事务 并作出清算报告。清算报告应当经过 所出具法律意见书。清算组应当将清 具有证券、期货相关业务资格的会计 算报告登载在规定网站上,并将清算 师事务所审计,并由律师事务所出具 报告提示性公告登载在规定报刊上。 法律意见书。清算组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告提 示性公告登载在指定报刊上。 第十九部分 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 基金合同的 2、基金财产清算小组组成:基金财 2、基金财产清算小组组成:基金财产 变更、终止 产清算小组成员由基金管理人、基金 清算小组成员由基金管理人、基金托 与基金财产 托管人、具有从事证券相关业务资格 管人、符合《中华人民共和国证券法》 的清算 的注册会计师、律师以及中国证监会 规定的注册会计师、律师以及中国证 指定的人员组成。基金财产清算小组 监会指定的人员组成。基金财产清算 可以聘用必要的工作人员。 小组可以聘用必要的工作人员。 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: (6)将清算报告报中国证监会备案 (6)将清算报告报中国证监会备案 确认并公告; 并公告; 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时 公告;基金财产清算报告经会计师事 公告;基金财产清算报告经会计师事 务所审计并由律师事务所出具法律 务所审计并由律师事务所出具法律 意见书后报中国证监会备案并公告。 意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算 基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证监会备案确认后 5 个 报告报中国证监会备案后 5 个工作 工作日内由基金财产清算小组进行 日内由基金财产清算小组进行公告。 公告。 第二十二部 2、《基金合同》的有效期自其生效之2、《基金合同》的有效期自其生效之 分 基金合 日起至基金财产清算结果报中国证 日起至基金财产清算结果报中国证 同的效力 监会备案确认并公告之日止。 监会备案并公告之日止。 第二十四部 根据上述修订内容同步修订 分 基金合 同内容摘要 四、广发上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 章节 修订前 修订后 全文 指定网站 规定网站 第一部分 …… …… 前言 …… …… 16、银行业监督管理机构:指中国人民 16、银行业监督管理机构:指中国人民 银行和/或中国银行保险监督管理委员 银行和/或国家金融监督管理总局 会 …… …… 20、合格境外投资者:合格境外机构投 20、合格境外投资者:指符合《合格境外 第二部分 释 资者:指符合《合格境外机构投资者和 机构投资者和人民币合格境外机构投资 义 人民币合格境外机构投资者境内证券期 者境内证券期货投资管理办法》及相关 货投资管理办法》及相关法律法规规定 法律法规规定使用来自境外的资金进行 可以投资于在中国境内依法募集的证券 境内证券期货投资的境外投资者,包括 投资基金的中国境外的机构投资者 合格境外机构投资者和人民币合格境外 …… 机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者:指按 …… 照《合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者境内证券期货投资管理 办法》及相关法律法规规定,运用来自 境外的人民币资金进行境内证券投资的 境外法人(删除,以下序号对应调整) …… …… 22、投资人、投资者:指个人投资者、机21、投资人、投资者:指个人投资者、机 构投资者、合格境外机构投资者和人民 构投资者、合格境外投资者以及法律法 币合格境外机构投资者以及法律法规或 规或中国证监会允许购买证券投资基金 中国证监会允许购买证券投资基金的其 的其他投资人的合称 他投资人的合称 …… …… 31、基金合同终止日:指基金合同规定 30、基金合同终止日:指基金合同规定 的基金合同终止事由出现后,基金财产 的基金合同终止事由出现后,基金财产 清算完毕,清算结果报中国证监会备案 清算完毕,清算结果报中国证监会备案 确认并予以公告的日期 后并予以公告的日期 …… …… 53、基金份额类别:本基金将基金份额 52、基金份额类别:本基金将基金份额 分为A类和C类不同的类别。在投资者 分为A类、C类和F类三种不同的类别。 认购、申购基金份额时收取认购、申购 在投资者申购A类基金份额时收取申购 费用,不计提销售服务费的,称为A类 费用,不计提销售服务费;在投资者申 基金份额;在投资者认购、申购基金份 购C类和F类基金份额时不收取申购费 额时不收取认购、申购费用,而是从本 用,而从本类别基金资产中计提销售服 类别基金资产中计提销售服务费的,称 务费 为C类基金份额 …… …… …… …… 九、基金的份额类别设置 九、基金的份额类别设置 本基金根据认购、申购费用收取方式的 本基金将基金份额分为A类、C类、F类 不同,将基金份额分为不同的类别。在 三种不同的类别。在投资者申购A类基 投资者认购、申购基金份额时收取认购、金份额时收取申购费用,不计提销售服 第三部分 基 申购费用,而不计提销售服务费的,称 务费;在投资者申购C类和F类基金份 金的基本情况 为A类基金份额;在投资者认购、申购 额时不收取申购费用,而从本类别基金 基金份额时不收取认购、申购费用,而 资产中计提销售服务费。 是从本类别基金资产中计提销售服务费 的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类基金份额分别设置代 本基金A类、C类和F类基金份额分别 码。由于基金费用的不同,本基金A类 设置代码。由于基金费用的不同,本基 基金份额和C类基金份额将分别计算基 金A类基金份额、C类基金份额和F类 金份额净值。计算公式为:计算日某类 基金份额将分别计算基金份额净值。计 基金份额净值=计算日该类基金份额的 算公式为:计算日某类基金份额净值= 基金资产净值/计算日该类基金份额余 计算日该类基金份额的基金资产净值/ 额总数 计算日该类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行 投资者在申购基金份额时可自行选择基 选择基金份额类别。 金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水 有关基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明 平等由基金管理人确定,并在招募说明 书中公告。根据基金销售情况,在符合 书中公告。根据基金销售情况,在符合 法律法规且不损害已有基金份额持有人 法律法规且不损害已有基金份额持有人 权益的情况下,基金管理人在履行适当 权益的情况下,基金管理人在履行适当 程序后可以增加新的基金份额类别、或 程序后可以增加新的基金份额类别、或 者在法律法规和基金合同规定的范围内 者在法律法规和基金合同规定的范围内 变更现有基金份额类别的申购费率、调 变更现有基金份额类别的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式,或者停止 低赎回费率或变更收费方式,或者停止 现有基金份额类别的销售等。调整前, 现有基金份额类别的销售等。调整前, 基金管理人需及时公告并报中国证监会 基金管理人需及时公告。 备案。 一、基金份额的发售时间、发售方式、发一、基金份额的发售时间、发售方式、发 售对象 售对象 …… …… 2、发售方式 2、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发 通过各销售机构的基金销售网点公开发 售,各销售机构的具体名单见基金份额 售,各销售机构的具体名单见基金份额 发售公告以及基金管理人届时发布的调 发售公告以及基金管理人官网公示的基 第四部分 基 整销售机构的相关公告。 金销售机构名录。 金份额的发售 …… …… 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资 符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格 基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构 境外投资者以及法律法规或中国证监会 投资者以及法律法规或中国证监会允许 允许购买证券投资基金的其他投资人。 购买证券投资基金的其他投资人。 …… …… 第六部分 基 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 金份额的申购 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 本基金的申购与赎回将通过销售机构进 与赎回 行。具体的销售网点将由基金管理人在 行。基金管理人可根据情况变更或增减 招募说明书或其他相关公告中列明。(删销售机构,并在基金管理人网站公示。 除)基金管理人可根据情况变更或增减 基金投资者应当在销售机构办理基金销 销售机构,并在基金管理人网站公示。 售业务的营业场所或按销售机构提供的 基金投资者应当在销售机构办理基金销 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 …… …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 以申请当日收市后计算的基金份额净值 申请当日的各类基金份额净值为基准进 为基准进行计算; 行计算; …… …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、由于基金费用的不同,本基金A类基 1、由于基金费用的不同,本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算基金 金份额、C类基金份额和F类基金份额 份额净值。计算公式为: 将分别计算基金份额净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类 计算日某类基金份额净值=计算日该类 基金份额的基金资产净值/计算日该类 基金份额的基金资产净值/计算日该类 基金份额余额总数 基金份额余额总数 本基金份额净值的计算,保留到小数点 本基金各类基金份额净值的计算,均保 后4位,小数点后第5位四舍五入,由 留到小数点后4位,小数点后第5位四 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 舍五入,由此产生的收益或损失由基金 日的基金份额净值在当天收市后计算, 财产承担。T日的基金份额净值在当天收 并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履 市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊 行适当程序,可以适当延迟计算或披露。情况,经履行适当程序,可以适当延迟 计算或披露。 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明 书》。本基金的申购费率由基金管理人决书》。本基金A类基金份额的申购费率由 定,并在招募说明书中列示。申购的有 基金管理人决定,并在招募说明书中列 效份额为净申购金额除以当日的基金份 示。申购的有效份额为净申购金额除以 额净值,有效份额单位为份,上述计算 当日该类基金份额净值,有效份额单位 结果均按四舍五入方法,保留到小数点 为份,上述计算结果均按四舍五入方法, 后2位,由此产生的收益或损失由基金 保留到小数点后2位,由此产生的收益 财产承担。 或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 赎回金额的计算详见《招募说明书》。本赎回金额的计算详见《招募说明书》。本 基金的赎回费率由基金管理人决定,并 基金的赎回费率由基金管理人决定,并 在招募说明书中列示。赎回金额为按实 在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际确认的有效赎回份额乘以当日基金份 际确认的有效赎回份额乘以当日该类基 额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 金份额净值并扣除相应的费用,赎回金 位为元。上述计算结果均按四舍五入方 额单位为元。上述计算结果均按四舍五 法,保留到小数点后2位,由此产生的 入方法,保留到小数点后2位,由此产 收益或损失由基金财产承担。 生的收益或损失由基金财产承担。 4、申购费用由投资人承担,不列入基金 4、本基金A类基金份额的申购费用由该 财产。 类基金份额的投资人承担,不列入基金 …… 财产。本基金C类、F类基金份额不收取 申购费。 …… 8、基金管理人可以在不违反法律法规规 8、基金管理人可以在不违反法律法规规 定及基金合同约定并对基金份额持有人 定及基金合同约定并对基金份额持有人 利益无实质性不利影响的情形下根据市 利益无实质性不利影响的情形下根据市 场情况制定基金促销计划。针对基金投 场情况制定基金促销计划。针对基金投 资者定期和不定期地开展基金促销活 资者定期和不定期地开展基金促销活 动。在基金促销活动期间,按相关监管 动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人 部门要求履行必要手续后,基金管理人 可以适当调低基金申购费率和基金赎回 可以适当调低基金申购费率、基金赎回 费率。 费率和基金销售服务费率。 …… …… 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 10、基金管理人接受某笔或者某些申购 申请有可能导致单一投资者持有基金份 额的比例达到或者超过50%,或者变相规 避50%集中度的情形。(删除,以下序号 对应调整) …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一) 基金管理人简况 (一) 基金管理人简况 第七部分 基 …… …… 金合同当事人 住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6 住所:广东省珠海市横琴新区环岛东路 及权利义务 号105室—49848(集中办公区) 3018号2608室 …… 法定代表人:孙树明 …… …… 法定代表人:葛长伟 (二) 基金管理人的权利与义务 …… …… (二) 基金管理人的权利与义务 …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 …… …… (二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他2、根据《基金法》、《运作办法》及其他 有关规定,基金托管人的义务包括但不 有关规定,基金托管人的义务包括但不 限于: 限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申 资产净值、各类基金份额净值、基金份 购、赎回价格; 额申购、赎回价格; …… …… 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 …… …… 同一类别的基金每份基金份额具有同等 同一类别的每份基金份额具有同等的合 的合法权益。本基金A类基金份额与C 法权益。本基金A类基金份额、C类基金 类基金份额由于基金份额净值的不同, 份额与F类基金份额由于基金份额净值 基金收益分配的金额以及参与清算后的 的不同,基金收益分配的金额以及参与 剩余基金财产分配的数量将可能有所不 清算后的剩余基金财产分配的数量将可 同。 能有所不同。 …… …… …… …… 五、估值程序 五、估值程序 1、基金份额净值是按照每个估值日闭市 1、各类基金份额净值是按照每个估值日 第十四部分 后,基金资产净值除以当日基金份额的 闭市后,各类基金份额的基金资产净值 基金资产估值 余额数量计算,精确到0.0001元,小数 除以当日该类基金份额的余额总数计 点后第5位四舍五入。基金管理人可以 算,精确到0.0001元,小数点后第5位 设立大额赎回情形下的净值精度应急调 四舍五入。基金管理人可以设立大额赎 整机制。国家另有规定的,从其规定。 回情形下的净值精度应急调整机制。国 每个估值日计算基金资产净值及基金份 家另有规定的,从其规定。 额净值,并按规定披露。 每个估值日计算基金资产净值及基金份 2、基金管理人应每个估值日对基金资产 额净值,并按规定披露。 估值。但基金管理人根据法律法规或本 2、基金管理人应每个估值日对基金资产 基金合同的规定暂停估值时除外。基金 估值。但基金管理人根据法律法规或本 管理人每个估值日对基金资产估值后, 基金合同的规定暂停估值时除外。基金 将基金份额净值结果发送基金托管人, 管理人每个估值日对基金资产估值后, 经基金托管人复核无误后,由基金管理 将各类基金份额净值结果发送基金托管 人对外公布。 人,经基金托管人复核无误后,由基金 六、估值错误的处理 管理人按照规定对外公布。 基金管理人和基金托管人将采取必要、 六、估值错误的处理 适当、合理的措施确保基金资产估值的 基金管理人和基金托管人将采取必要、 准确性、及时性。当基金份额净值小数 适当、合理的措施确保基金资产估值的 点后4位以内(含第4位)发生估值错 准确性、及时性。当任一类基金份额净 误时,视为基金份额净值错误。 值小数点后4位以内(含第4位)发生 估值错误时,视为该类基金份额净值错 误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 4、基金份额净值估值错误处理的方法如 下: 下: (1)基金份额净值计算出现错误时,基 (1)任一类基金份额的基金份额净值计 金管理人应当立即予以纠正,通报基金 算出现错误时,基金管理人应当立即予 托管人,并采取合理的措施防止损失进 以纠正,通报基金托管人,并采取合理 一步扩大。 的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 (2)任一类基金份额的错误偏差达到该 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管 类基金份额净值的0.25%时,基金管理人 人并报中国证监会备案;错误偏差达到 应当通报基金托管人并报中国证监会备 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应 案;任一类基金份额的错误偏差达到该 当公告,并报中国证监会备案。 类基金份额净值的0.5%时,基金管理人 应当公告,并报中国证监会备案。 …… …… 八、基金净值的确认 八、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各 金份额净值由基金管理人负责计算,基 类基金份额净值由基金管理人负责计 金托管人负责进行复核。基金管理人应 算,基金托管人负责进行复核。基金管 于每个开放日交易结束后计算当日的基 理人应于每个开放日交易结束后计算当 金资产净值和基金份额净值并发送给基 日的基金资产净值和各类基金份额净值 金托管人。基金托管人对净值计算结果 并发送给基金托管人。基金托管人对净 复核确认后发送给基金管理人,由基金 值计算结果复核确认后发送给基金管理 管理人对基金净值予以公布。 人,由基金管理人对基金净值信息予以 公布。 …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额的基金财产中计提的 3、从C类、F类基金份额的基金财产中 销售服务费; 计提的销售服务费; …… …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 付方式 …… …… 3、基金销售服务费 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费年费率为 费,C类基金份额和F类基金份额分别 0.3%。在通常情况下,C类基金份额的销 从本类别份额基金资产中计提销售服务 售服务费按前一日C类基金份额资产净 费。 值的0.3%年费率计提。计算方法如下: (1)C类基金份额的销售服务费 H=E×0.3%÷当年天数 C 类基金份额的销售服务费年费率为 第十五部分 H为C类基金份额每日应计提的销售服 0.30%。在通常情况下,C类基金份额的 基金费用与税 务费 销售服务费按前一日C类基金份额资产 收 E为C类基金份额前一日基金资产净值 净值的0.30%年费率计提。计算方法如 基金销售服务费每日计提,按月支付, 下: 经基金管理人与基金托管人双方核对无 H=E×0.30%÷当年天数 误后,基金托管人按照与基金管理人协 H为C类基金份额每日应计提的销售服 商一致的方式于次月前5个工作日内从 务费 基金财产中一次性划出,由注册登记机 E为C类基金份额前一日基金资产净值 构代收,注册登记机构收到后按相关合 (2)F类基金份额的销售服务费 同规定支付给基金销售机构等。若遇法 F类基金份额的销售服务费按前一日F 定节假日、公休日等,支付日期顺延。 类基金份额资产净值的0.10%年费率计 …… 提。计算方法如下: H=I×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提的销售服 务费 I为F类基金份额前一日基金资产净值 (新增) C类基金份额、F类基金份额的基金销售 服务费每日计提,按月支付,经基金管 理人与基金托管人双方核对无误后,基 金托管人按照与基金管理人协商一致的 方式于次月前5个工作日内从基金财产 中一次性划出,由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支 付给基金销售机构等。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。 …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 红与红利再投资,投资者可选择现金红 红与红利再投资,投资者可选择现金红 利或将现金红利自动转为基金份额进行 利或将现金红利自动转为对应类别的基 再投资;若投资者不选择,本基金默认 金份额进行再投资;若投资者不选择, 的收益分配方式是现金分红; 本基金默认的收益分配方式是现金分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 红; 于面值,即基金收益分配基准日的基金 3、基金收益分配后各类基金份额净值不 份额净值减去每单位基金份额收益分配 能低于面值,即基金收益分配基准日的 金额后不能低于面值; 各类基金份额净值减去每单位该类基金 第十六部分 4、本基金同一类别基金每一基金份额享 份额收益分配金额后不能低于面值; 基金的收益与 有同等分配权。由于本基金A类基金份 4、本基金同一类别的每一基金份额享有 分配 额不收取销售服务费,而C类基金份额 同等分配权。由于本基金A类基金份额 收取销售服务费,各基金份额类别对应 不收取销售服务费,而C类基金份额和 的可分配收益将有所不同; F类基金份额收取销售服务费,各基金份 …… 额类别对应的可分配收益将有所不同; …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分 基金收益分配方案中应载明截止收益分 配基准日的可供分配利润、基金收益分 配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配对象、分配时间、分配数额、分配方式 配方式等内容。 等内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资 他手续费用由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足以支 者的现金红利小于一定金额,不足以支 付银行转账或其他手续费用时,基金登 付银行转账或其他手续费用时,基金登 记机构可将基金份额持有人的现金红利 记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的计算 自动转为对应类别的基金份额。红利再 方法,依照《业务规则》执行。 投资的计算方法,依照《业务规则》执 行。 …… …… …… …… 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 …… …… 本基金信息披露义务人应当在中国证监 本基金信息披露义务人应当在中国证监 会规定时间内,将应予披露的基金信息 会规定时间内,将应予披露的基金信息 通过中国证监会指定的全国性报刊(以 通过符合中国证监会规定条件的全国性 下简称“指定报刊”)及指定互联网网站报刊(以下简称“规定报刊”)及规定互 (以下简称“规定网站”或“网站”)等联网网站(以下简称“规定网站”或“网 媒介披露,并保证基金投资者能够按照 站”)等媒介披露,并保证基金投资者能 《基金合同》约定的时间和方式查阅或 够按照《基金合同》约定的时间和方式 者复制公开披露的信息资料。规定网站 查阅或者复制公开披露的信息资料。规 包括基金管理人网站、基金托管人网站、定网站包括基金管理人网站、基金托管 中国证监会基金电子披露网站。规定网 人网站、中国证监会基金电子披露网站。 第十八部分 站应当无偿向投资者提供基金信息披露 规定网站应当无偿向投资者提供基金信 基金的信息披 服务。 息披露服务。 露 …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金 《基金合同》生效后,在开始办理基金 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 至少每周在规定网站上披露一次基金份 至少每周在规定网站上披露一次各类基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日,通过规定网站、基金销售机构的 次日,通过规定网站、基金销售机构的 网站或营业网点,披露开放日的基金份 网站或营业网点,披露开放日的各类基 额净值和基金份额累计净值。 金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 基金管理人应当不晚于半年度和年度最 后一日的次日,在规定网站披露半年度 后一日的次日,在规定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额净值和基金 和年度最后一日的各类基金份额净值和 份额累计净值。 各类基金份额累计净值。 …… …… (六)基金定期报告,包括基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 告、基金中期报告和基金季度报告 …… …… 基金管理人应在年度报告、半年度报告、基金管理人应在年度报告、中期报告、 季度报告中分别披露基金管理人、基金 季度报告中分别披露基金管理人、基金 管理人高级管理人员、基金经理等投资 管理人高级管理人员、基金经理等投资 管理人员以及基金管理人股东持有基金 管理人员以及基金管理人股东持有基金 的份额、期限及期间的变动情况。 的份额、期限及期间的变动情况。 …… …… (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 17、基金份额净值计价错误达基金份额 17、任一类基金份额净值计价错误达该 净值百分之零点五; 类基金份额净值百分之零点五; …… …… 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 …… …… 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 国证监会的规定和《基金合同》的约定,国证监会的规定和《基金合同》的约定, 对基金管理人编制的基金资产净值、基 对基金管理人编制的基金资产净值、各 金份额净值、基金份额申购赎回价格、 类基金份额净值、基金份额申购赎回价 基金定期报告、更新的招募说明书、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、 金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金产品资料概要、基金清算报告等公 披露的相关基金信息进行复核、审查, 开披露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或者电子确 并向基金管理人进行书面或者电子确 认。 认。 …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 第十九部分 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 基金合同的变 合同约定应经基金份额持有人大会决议 基金合同约定应经基金份额持有人大会 更、终止与基 通过的事项的,应召开基金份额持有人 决议通过的事项的,应召开基金份额持 金财产的清算 大会决议通过。对于法律法规规定和基 有人大会决议通过。对于法律法规规定 金合同约定可不经基金份额持有人大会 和基金合同约定可不经基金份额持有人 决议通过的事项,由基金管理人和基金 大会决议通过的事项,由基金管理人和 托管人同意后变更并公告,并报中国证 基金托管人同意后变更并公告。 监会备案(删除)。 …… …… 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: …… …… (6)将清算报告报中国证监会备案确认 (6)将清算报告报中国证监会备案并公 并公告; 告; …… …… 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经会计师事务所 告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后 审计并由律师事务所出具法律意见书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清 报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监 算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案确认后5个工作日内由基金财产 会备案后5个工作日内由基金财产清算 清算小组进行公告。 小组进行公告。 …… …… 第二十一部分 《基金合同》受中国法律(为本协议之 《基金合同》受中国法律(为本基金合 争议的处理和 目的,不包括香港特别行政区、澳门特 同之目的,不包括香港特别行政区、澳 适用的法律 别行政区和台湾地区法律)管辖。 门特别行政区和台湾地区法律)管辖。 …… …… …… …… 第二十二部分 2、《基金合同》的有效期自其生效之日 2、《基金合同》的有效期自其生效之日 基金合同的效 起至基金财产清算结果报中国证监会备 起至基金财产清算结果报中国证监会备 力 案确认并公告之日止。 案并公告之日止。 …… …… 第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要 五、广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定网站 规定网站 全文 指定报刊 规定报刊 全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 …… …… 为保护基金投资者合法权益, 为保护基金投资者合法权益, 明确《基金合同》当事人的权利与 明确《基金合同》当事人的权利与 义务,规范广发沪深300交易型开 义务,规范广发沪深300交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 放式指数证券投资基金联接基金 (以下简称“本基金”或“基 (以下简称“本基金”或“基 金”)运作,依照《中华人民共和 金”)运作,依照《中华人民共和 国合同法》、《中华人民共和国证券 国民法典》(以下简称“《民法 投资基金法》(以下简称《基金 典》”)、《中华人民共和国证券投 法》)、《公开募集证券投资基金运 资基金法》(以下简称“《基金 作管理办法》(以下简称《运作办 法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》)、《证券投资基金销售管理办 作管理办法》(以下简称“《运作办 法》(以下简称《销售办法》)、《公法》”)、《公开募集证券投资基金销 开募集证券投资基金信息披露管理 售机构监督管理办法》(以下简称 办法》(以下简称《信息披露办 “《销售办法》”)、《公开募集证券 法》)、《公开募集开放式证券投资 投资基金信息披露管理办法》(以 基金流动性风险管理规定》(以下 下简称“《信息披露办法》”)、《公 第一部分 前言 简称“《流动性风险管理规定》”)、开募集开放式证券投资基金流动性 《公开募集证券投资基金运作指引 风险管理规定》(以下简称“《流动 第3号——指数基金指引》(以下 性风险管理规定》”)、《公开募集证 简称“《指数基金指引》”)、《证券券投资基金运作指引第3号——指 投资基金信息披露内容与格式准则 数基金指引》(以下简称“《指数基 第6号<基金合同的内容与格式>》 金指引》”)、《证券投资基金信息披 及其他有关规定, 露内容与格式准则第6号<基金合 同的内容与格式>》及其他有关规 定, …… …… 投资者应当认真阅读基金招募 投资者应当认真阅读基金招募 说明书、基金合同、基金产品资料 说明书、基金合同、基金产品资料 概要等信息披露文件,自主判断基 概要等信息披露文件,自主判断基 金的投资价值,自主做出投资决 金的投资价值,自主做出投资决 策,自行承担投资风险。本基金合 策,自行承担投资风险。 同约定的基金产品资料概要编制、 披露与更新要求,自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 …… …… 《基金法》 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基 指2003年10月28日经第十 金法》 届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过,经2012年12月 28日第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订,自 2013年6月1日起实施,并经 2015年4月24日第十二届全国人 民代表大会常务委员会第十四次会 议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法> 等七部法律的决定》修正的《中华 人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办 指中国证监会2020年8月28 法》 日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集证券投资基金销售机构 监督管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订 第二部分 释义 《运作办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作 指中国证监会2014年7月7 管理办法》 日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办 法》及颁布机关对其不时做出的修 《信息披露办法》 订 指中国证监会2019年7月26 《信息披露办法》 日颁布、同年9月1日实施的《公 指中国证监会2019年7月26 开募集证券投资基金信息披露管理 日颁布、同年9月1日实施,并经 办法》及颁布机关对其不时做出的 2020年3月20日中国证监会《关 修订 于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其 …… 不时做出的修订 银行监管机构 …… 中国银行业监督管理委员会或 银行监管机构 其他经国务院授权的机构 指中国人民银行和/或国家金 …… 融监督管理总局 个人投资者 …… 符合法律法规规定的条件可以 个人投资者 投资开放式证券投资基金的自然人 指依据有关法律法规规定可投 机构投资者 资于证券投资基金的自然人 符合法律法规规定可以投资开 机构投资者 放式证券投资基金的在中国合法注 指依法可以投资证券投资基金 册登记并存续或经政府有关部门批 的、在中华人民共和国境内合法登 准设立的并存续的企业法人、事业 记并存续或经有关政府部门批准设 法人、社会团体和其他组织 立并存续的企业法人、事业法人、 合格境外机构投资者 社会团体或其他组织 符合《合格境外机构投资者境 合格境外投资者 内证券投资管理办法》及相关法律 指符合《合格境外机构投资者 法规规定的可投资于中国境内合法 和人民币合格境外机构投资者境内 募集的证券投资基金的中国境外的 证券期货投资管理办法》及相关法 基金管理机构、保险公司、证券公 律法规规定使用来自境外的资金进 司以及其他资产管理机构 行境内证券期货投资的境外投资 者,包括合格境外机构投资者和人 投资者 民币合格境外机构投资者 个人投资者、机构投资者、合 投资者 格境外机构投资者和法律法规或中 指个人投资者、机构投资者、 国证监会允许购买开放式证券投资 合格境外投资者以及法律法规或中 基金的其他投资者的合称 国证监会允许购买证券投资基金的 …… 其他投资人的合称 基金资产净值 …… 基金资产总值扣除负债后的净 基金资产净值 资产值 基金资产总值减去基金负债后 基金资产估值 的价值 计算评估基金资产和负债的价 基金资产估值 值,以确定基金资产净值的过程 计算评估基金资产和负债的价 值,以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 基金份额类别 本基金将基金份额分为A 类、C类和F类三种不同的类别。 在投资者申购A类基金份额时收 取申购费用,不计提销售服务费; 在投资者申购C类和F类基金份 额时不收取申购费用,而从该类别 …… 基金资产中计提销售服务费(新 指定媒介 增) 指中国证监会指定的用以进行 …… 信息披露的全国性报刊及指定互联 规定媒介 网网站(包括基金管理人网站、基 指中国证监会规定的用以进行 金托管人网站、中国证监会基金电 信息披露的全国性报刊及规定互联 子披露网站)等 网网站(包括基金管理人网站、基 …… 金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站)等 …… …… …… 八、基金份额的类别 八、基金份额的类别 本基金根据申购费用收取方式 本基金将基金份额分为A 的不同,将基金份额分为不同的类 类、C类和F类三种不同的类别。 别。在投资者申购基金时收取申购 在投资者申购A类基金份额时收 费用,而不计提销售服务费的,称 取申购费用,不计提销售服务费; 为A类基金份额;在投资者申购 在投资者申购C类和F类基金份 基金份额时不收取申购费用,而是 额时不收取申购费用,而从本类别 从本类别基金资产中计提销售服务 基金资产中计提销售服务费。 费的,称为C类基金份额。 本基金A类、C类和F类基 本基金A类、C类基金份额分 金份额分别设置代码。由于基金费 别设置代码。由于基金费用的不 用的不同,本基金A类基金份 第三部分 基金 同,本基金A类基金份额和C类 额、C类基金份额和F类基金份额 的基本情况 基金份额将分别计算基金份额净 将分别计算基金份额净值。 值。。 …… …… 基金管理人在履行适当程序后 基金管理人在履行适当程序后 可以增加新的基金份额类别、或者 可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围 在法律法规和基金合同规定的范围 内变更现有基金份额类别的申购费 内变更现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方 率、调低赎回费率或变更收费方 式、或者停止现有基金份额类别的 式、或者停止现有基金份额类别的 销售等,调整前基金管理人需及时 销售等,调整前基金管理人需及时 公告。 公告并报中国证监会备案。本基金 不同基金份额类别之间不得互相转 换。 …… …… 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则,即申购、 1、“未知价”原则,即申购、 第五部分 基金 赎回价格以申请当日收市后计算的 赎回价格以申请当日的各类基金份 份额的申购与 基金份额净值为基准进行计算; 额净值为基准进行计算; 赎回 …… …… 六、申购费用和赎回费用 六、申购费用和赎回费用 …… …… 3、本基金的申购费率、赎回 3、本基金A类基金份额收取 费率和收费方式由基金管理人根据 申购费用,C类基金份额和F类基 《基金合同》的规定确定并在《招 金份额不收取申购费用,但从该类 募说明书》中列示。基金管理人可 别基金资产中计提销售服务费。本 以根据《基金合同》的相关约定调 基金的申购费率、赎回费率和收费 整费率或收费方式,基金管理人最 方式由基金管理人根据《基金合 迟应于新的费率或收费方式实施日 同》的规定确定并在《招募说明 前2个工作日在至少一家指定媒介 书》中列示。基金管理人可以根据 及基金管理人网站公告。 《基金合同》的相关约定调整费率 或收费方式,基金管理人最迟应于 新的费率或收费方式实施日前2个 工作日在至少一家规定媒介及基金 管理人网站公告。 4、基金管理人可以在不违背法 4、基金管理人可以在不违背 律法规规定及《基金合同》约定的情 法律法规规定及《基金合同》约定 形下根据市场情况制定基金促销计 的情形下根据市场情况制定基金促 划,针对特定地域范围、特定行业、销计划,针对特定地域范围、特定 特定职业的投资者以及以特定交易 行业、特定职业的投资者以及以特 方式(如网上交易、电话交易等)等 定交易方式(如网上交易、电话交 进行基金交易的投资者定期或不定 易等)等进行基金交易的投资者定 期地开展基金促销活动。在基金促 期或不定期地开展基金促销活动。 销活动期间,按相关监管部门要求 在基金促销活动期间,按相关监管 履行相关手续后基金管理人可以适 部门要求履行相关手续后基金管理 当调低基金申购费率和基金赎回费 人可以适当调低基金销售服务费 率。 率、基金申购费率和基金赎回费 七、申购份额与赎回金额的计 率。 算 七、申购份额与赎回金额的计 1、本基金申购份额的计算: 算 基金的申购金额包括申购费用 1、本基金申购份额的计算: 和净申购金额,其中: (1)若投资人选择A类基金 净申购金额 =申购金额/(1+ 份额,则申购份额的计算公式如 申购费率) 下: 申购费用=申购金额-净申购金 本基金A类基金份额的申购金 额 额包括申购费用和净申购金额,其 申购份额=净申购金额/申购当 中: 日基金份额净值 净申购金额=申购金额/(1+ 申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金 额 申购份额=净申购金额/申购当 日该类基金份额的基金份额净值 (2)若投资人选择C类基金 份额或F类基金份额,则申购份额 的计算公式如下: 2、本基金赎回金额的计算: 申购份额=申购金额/申购当日 采用“份额赎回”方式,赎回 该类基金份额的基金份额净值 价格以T日的基金份额净值为基准 2、本基金赎回金额的计算: 进行计算,计算公式: 采用“份额赎回”方式,各类 赎回总金额=赎回份额?T日基 基金份额赎回金额以T日的该类基 金份额净值 金份额净值为基准进行计算,计算 赎回费用=赎回总金额?赎回 公式: 费率 赎回总金额=赎回份额?T日该 净赎回金额=赎回总金额-赎回 类基金份额的基金份额净值 费用 赎回费用=赎回总金额?该类 基金份额的赎回费率 3、本基金基金份额净值的计 净赎回金额=赎回总金额-赎回 算: 费用 由于基金费用的不同,本基金 3、本基金基金份额净值的计 A类基金份额和C类基金份额将分 算: 别计算基金份额净值。计算公式 由于基金费用的不同,本基金 为: A类基金份额、C类基金份额和F 计算日某类基金份额净值=计 类基金份额将分别计算基金份额净 算日该类基金份额的基金资产净值 值。计算公式为: /计算日该类基金份额余额总数 计算日某类基金份额净值=计 T日的基金份额净值在当天收 算日该类基金份额的基金资产净值 市后计算,并在T+1日内公告。遇 /计算日该类基金份额余额总数 特殊情况,经中国证监会同意,可 T日的各类基金份额净值在当 以适当延迟计算或公告。本基金基 天收市后计算,并在T+1日内公 金份额净值的计算,保留到小数点 告。遇特殊情况,经中国证监会同 后4位,小数点后第5位四舍五 意,可以适当延迟计算或披露。本 入,由此产生的误差计入基金财 基金各类基金份额净值的计算,保 产。 留到小数点后4位,小数点后第5 4、申购份额、余额的处理方 位四舍五入,由此产生的误差计入 式: 基金财产。 申购的有效份额为按实际确认 4、申购份额、余额的处理方 的申购金额在扣除相应的费用后, 式: 以当日基金份额净值为基准计算, 申购的有效份额为按实际确认 申购份额计算结果保留到小数点后 的申购金额在扣除相应的费用后, 2位,小数点后两位以后的部分四 以当日该类基金份额净值为基准计 舍五入,由此产生的误差计入基金 算,申购份额计算结果保留到小数 财产。 点后2位,小数点后两位以后的部 分四舍五入,由此产生的误差计入 基金财产。 5、赎回金额的处理方式: 5、赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效 赎回金额为按实际确认的有效 赎回份额以当日基金份额净值为基 赎回份额以当日该类基金份额净值 准并扣除相应的费用, 为基准并扣除相应的费用, …… …… 八、申购和赎回的注册登记 八、申购和赎回的注册登记 投资者申购基金成功后,基金 投资者申购基金成功后,基金 注册登记机构在T+1日为投资者登 注册登记机构在T+1日为投资者登 记权益并办理注册登记手续,投资 记权益并办理注册登记手续。 者自T+2日(含该日)后有权赎回 投资者赎回基金成功后,基金 该部分基金份额。 注册登记机构在T+1日为投资者办 投资者赎回基金成功后,基金 理扣除权益的注册登记手续。 注册登记机构在T+1日为投资者办 理扣除权益的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规允 许的范围内,对上述注册登记办理 时间进行调整,但不得实质影响投 资者的合法权益,并最迟于开始实 施前3个工作日在至少一家指定媒 介及基金管理人网站公告。 …… …… 十三、基金的转换 十三、基金的转换 …… …… 基金转换的数额限制、转换费 基金转换的数额限制、转换费 率等具体规定可以由基金管理人届 率等具体规定可以由基金管理人届 时另行规定并公告。本基金A类 时另行规定并公告。 基金份额和C类基金份额之间暂不 允许进行相互转换。 …… …… 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 住所:广东省珠海市横琴新区 住所:广东省珠海市横琴新区 宝华路6号105室-49848(集中办 环岛东路3018号2608室 公区) 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 第六部分 基金 …… …… 合同当事人及 联系人:程才良 联系人:项军 权利义务 (二)基金管理人的权利与义 (二)基金管理人的权利与义 务 务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金管理人 法》及其他有关规定,基金管理人 的义务包括但不限于: 的义务包括但不限于: …… …… (25)执行生效的基金份额持 (25)执行生效的基金份额持 有人大会的决定; 有人大会的决议; …… …… 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 …… …… 法定代表人:陈四清 法定代表人:廖林 …… …… 联系人:赵会军 联系人:郭明 (二)基金托管人的权利与义 (二)基金托管人的权利与义 务 务 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金托管人 法》及其他有关规定,基金托管人 的义务包括但不限于: 的义务包括但不限于: …… …… (8)复核、审查基金管理人 (8)复核、审查基金管理人 计算的基金资产净值、基金份额净 计算的基金资产净值、各类基金份 值、基金份额申购、赎回价格; 额净值、基金份额申购、赎回价 …… 格; (21)执行生效的基金份额持 …… 有人大会的决定; (21)执行生效的基金份额持 …… 有人大会的决议; 三、基金份额持有人 …… …… 三、基金份额持有人 本基金A类基金份额与C类 …… 基金份额由于基金份额净值的不 本基金A类基金份额、C类基 同, 金份额与F类基金份额由于基金份 额净值的不同, …… …… 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金份额持 法》及其他有关规定,基金份额持 有人的义务包括但不限于: 有人的义务包括但不限于: …… …… (6)执行生效的基金份额持 (6)执行生效的基金份额持 有人大会的决定; 有人大会的决议; …… …… …… …… 一、召开事由 一、召开事由 第七部分 基 1、当出现或需要决定下列事 1、当出现或需要决定下列事 金份额持有人 由之一的,应当召开基金份额持有 由之一的,应当召开基金份额持有 大会 人大会: 人大会: …… …… (5)调整基金管理人、基金 (5)调整基金管理人、基金 托管人的报酬标准,但法律法规要 托管人的报酬标准,但法律法规要 求调整该等报酬标准的除外; 求调整该等报酬标准或提高销售服 务费率的除外; …… …… …… …… 六、基金份额净值的确认和估 六、基金份额净值的确认和估 值错误的处理 值错误的处理 基金份额净值的计算保留到小 各类基金份额的基金份额净值 数点后4位,小数点后第5位四舍 的计算保留到小数点后4位,小数 五入。当估值或份额净值计价错误 点后第5位四舍五入。当估值或份 实际发生时,基金管理人应当立即 额净值计价错误实际发生时,基金 纠正,并采取合理的措施防止损失 管理人应当立即纠正,并采取合理 进一步扩大。当错误达到或超过基 的措施防止损失进一步扩大。当错 金资产净值的0.25%时,基金管理 误达到或超过基金资产净值的 人应报中国证监会备案;当估值错 0.25%时,基金管理人应报中国证 误偏差达到基金份额净值的0.5% 监会备案;当任一类基金份额估值 时,基金管理人应当公告,并报中 错误偏差达到该类基金份额净值的 第十三部分 基 国证监会备案。 0.5%时,基金管理人应当公告,并 金资产估值 报中国证监会备案。 …… …… 3、差错处理程序 3、差错处理程序 …… …… (5)基金管理人及基金托管 (5)基金管理人及基金托管 人基金份额净值计算错误偏差达到 人任一类基金份额净值计算错误偏 基金份额净值的0.25%时,基金管 差达到该类基金份额净值的0.25% 理人应当报告中国证监会;基金管 时,基金管理人应当报告中国证监 理人及基金托管人基金份额净值计 会;基金管理人及基金托管人任一 算错误偏差达到基金份额净值的 类基金份额净值计算错误偏差达到 0.5%时,基金管理人应当公告并报 该类基金份额净值的0.5%时,基 中国证监会备案。 金管理人应当公告并报中国证监会 备案。 …… …… 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额的基金财 3、从C类基金份额和F类基 第十四部分 基 产中计提的销售服务费; 金份额的基金财产中计提的销售服 金费用与税收 务费; …… …… 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提 标准和支付方式 标准和支付方式 …… …… 3、销售服务费 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取 本基金 A类基金份额不收取 销售服务费。 销售服务费。 C类基金份额的销售服务费按 C类基金份额的销售服务费按 前一日C类基金份额资产净值的 前一日C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如 0.40%年费率计提。计算方法如 下: 下: …… F类基金份额的销售服务费按 前一日F类基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如 下: H=E×0.10%÷当年天数 H为F类基金份额每日应计提 的销售服务费 E为F类基金份额前一日基金 …… 资产净值 …… …… …… 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 …… …… 2、本基金收益分配方式分两 2、本基金收益分配方式分两 种:现金分红与红利再投资,投资 种:现金分红与红利再投资,投资 者可选择现金红利或将现金红利自 者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资;若投 动转为对应类别的基金份额进行再 资者不选择,本基金默认的收益分 投资;若投资者不选择,本基金默 配方式是现金分红; 认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额 3、基金收益分配后各类基金 净值不能低于面值;即基金收益分 份额净值不能低于面值;即基金收 第十五部分 基 配基准日的基金份额净值减去每单 益分配基准日的各类基金份额净值 金的收益与分 位基金份额收益分配金额后不能低 减去每单位该类基金份额收益分配 配 于面值; 金额后不能低于面值; 4、由于本基金A类基金份额 4、由于本基金A类基金份额 不收取销售服务费,而C类基金份 不收取销售服务费,而C类基金份 额收取销售服务费,各基金份额类 额和F类基金份额收取销售服务 别对应的可分配收益将有所不同。 费,各基金份额类别对应的可分配 本基金同一类别的每一基金份额享 收益将有所不同。本基金同一类别 有同等分配权; 的每一基金份额享有同等分配权; …… …… 四、收益分配方案 四、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截 基金收益分配方案中应载明截 止收益分配基准日的可供分配利 止收益分配基准日的可供分配利 润、基金收益分配对象、分配时 润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等 间、分配数额、分配方式等内容。 内容。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费 六、基金收益分配中发生的费 用 用 基金收益分配时所发生的银行 基金收益分配时所发生的银行 转账或其他手续费用由投资者自行 转账或其他手续费用由投资者自行 承担。当投资者的现金红利小于一 承担。当投资者的现金红利小于一 定金额,不足以支付银行转账或其 定金额,不足以支付银行转账或其 他手续费用时,基金登记机构可将 他手续费用时,基金登记机构可将 基金份额持有人的现金红利自动转 基金份额持有人的现金红利自动转 为对应类别的基金份额。红利再投 为基金份额。红利再投资的计算方 资的计算方法,依照《业务规则》 法,依照《业务规则》执行。 执行。 …… …… …… …… 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (五)临时报告 (五)临时报告 …… …… 第十七部分 基 17、基金份额净值计价错误达 17、任一类基金份额净值计价 金的信息披露 基金份额净值百分之零点五; 错误达该类基金份额净值百分之零 点五; …… …… 24、基金份额实施分类或类别 24、基金份额取消分类或类别 发生变化; 发生变化; …… …… 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 1、以下变更《基金合同》的 1、以下变更《基金合同》的 事项应经基金份额持有人大会决议 事项应经基金份额持有人大会决议 通过: 通过: …… …… 第十八部分 基 (4)调整基金管理人、基金 (4)调整基金管理人、基金 金合同的变 托管人的报酬标准,但法律法规要 托管人的报酬标准,但法律法规要 更、终止与基 求调整该等报酬标准的除外; 求调整该等报酬标准或提高销售服 金财产的清算 …… 务费率的除外; …… 3、关于《基金合同》变更的 3、关于《基金合同》变更的 基金份额持有人大会决议自表决通 基金份额持有人大会决议自表决通 过之日起生效,生效后方可执行, 过之日起生效,生效后方可执行, 自决议生效后两个工作日内在至少 自决议生效后两日内在至少一家规 一家指定媒介公告。 定媒介公告。 第二十一部分 …… …… 基金合同的效 5、《基金合同》可印制成册, 5、《基金合同》可印制成册, 力 供投资者在基金管理人、基金托管 供投资者在基金管理人、基金托管 人、代销机构的办公场所和营业场 人、基金销售机构的办公场所和营 所查阅;投资者也可按工本费购买 业场所查阅;投资者也可按工本费 《基金合同》复制件或复印件,但 购买《基金合同》复制件或复印 内容应以《基金合同》正本为准。 件,但内容应以《基金合同》正本 为准。 第二十四部分 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要 六、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII) 章节 修订前 修订后 一、前言 …… …… …… …… 基金合同或本基金合同:指《广发纳斯 基金合同或本基金合同:指《广发纳斯 达克100交易型开放式指数证券投资基 达克100交易型开放式指数证券投资基 金联接基金(QDII)基金合同》及对本合金联接基金(QDII)基金合同》及对本基 同的任何有效修订和补充 金合同的任何有效修订和补充 …… …… 中国银保监会:指中国银行保险监督管 银行业监督管理机构:指中国人民银行 理委员会; 和/或国家金融监督管理总局; …… …… 《基金法》:指2012年12月28日经第 《基金法》:指2003年10月28日经第 十一届全国人民代表大会常务委员会第 十届全国人民代表大会常务委员会第五 二、释义 三十次会议通过,自2013年6月1日起 次会议通过,经2012年12月28日第十 实施,并经2015年4月24日第十二届 一届全国人民代表大会常务委员会第三 全国人民代表大会常务委员会第十四次 十次会议修订,自2013年6月1日起实 会议通过修改的《中华人民共和国证券 施,并经2015年4月24日第十二届全 投资基金法》及颁布机关对其不时做出 国人民代表大会常务委员会第十四次会 的修订 议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改<中华人民共和国港口法>等七部法 律的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订; …… …… 投资者:指个人投资者、机构投资者、合投资者:指个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和法律法规或中国证 格境外投资者和法律法规或中国证监会 监会允许购买证券投资基金的其他投资 允许购买证券投资基金的其他投资者; 者; …… …… 合格境外机构投资者:指符合《合格境 合格境外投资者:指符合《合格境外机 外机构投资者和人民币合格境外机构投 构投资者和人民币合格境外机构投资者 资者境内证券期货投资管理办法》及相 境内证券期货投资管理办法》及相关法 关法律法规规定可以使用来自境外的资 律法规规定使用来自境外的资金进行境 金投资于在中国境内依法募集的证券投 内证券期货投资的境外投资者,包括合 资基金的中国境外的机构投资者,包括 格境外机构投资者和人民币合格境外机 合格境外机构投资者和人民币合格境外 构投资者; 机构投资者 …… …… 基金份额类别:本基金根据申购费用、 基金份额类别:本基金将基金份额分为 销售服务费收取方式的不同,将基金份 A类、C类、F类三种不同的类别。在投 额分为不同的类别。在投资者申购时收 资者申购A类基金份额时收取申购费 取申购费用,在赎回时根据持有期限收 用,不计提销售服务费;在投资者申购C 取赎回费用,但不从本类别基金资产中 类和F类基金份额时不收取申购费用, 计提销售服务费的基金份额,称为A类 而从本类别基金资产中计提销售服务 基金份额;从本类别基金资产中计提销 费。其中,A类基金份额包括A类人民币 售服务费而不收取申购费用、在赎回时 基金份额和A类美元现汇基金份额,C类 根据持有期限收取赎回费用的基金份 基金份额包括C类人民币基金份额和C 额,称为C类基金份额。在每一份额类 类美元现汇基金份额,F类基金份额包括 别内,本基金根据申购、赎回所使用货 F类人民币基金份额; 币的不同,再分为人民币份额和美元现 …… 汇份额; 基金份额净值:各类人民币基金份额的 …… 基金份额净值指以计算日该类基金资产 基金份额净值:人民币基金份额的基金 净值除以计算日该类基金份额余额后得 份额净值指以计算日基金资产净值除以 出的基金份额净值,计算日各类基金份 计算日基金份额余额后得出的基金份额 额余额为计算日该类基金份额各币种基 净值,计算日基金份额余额为计算日各 金份额余额的合计数;各类美元现汇基 币种基金份额余额的合计数;美元现汇 金份额的基金份额净值以该类人民币基 基金份额的基金份额净值以人民币基金 金份额的基金份额净值为基础,按照计 份额的基金份额净值为基础,按照计算 算日的估值汇率进行折算; 日的估值汇率进行折算 …… …… 三、 …… …… 基金的基本情 (六)基金份额的类别 (六)基金份额的类别 况 本基金根据申购费用、销售服务费收取 本基金将基金份额分为A类、C类、F类 方式的不同,将基金份额分为不同的类 三种不同的类别。在投资者申购A类基 别。在投资者申购时收取申购费用,在 金份额时收取申购费用,不计提销售服 赎回时根据持有期限收取赎回费用,但 务费;在投资者申购C类和F类基金份 不从本类别基金资产中计提销售服务费 额时不收取申购费用,而从本类别基金 的基金份额,称为A类基金份额;从本 资产中计提销售服务费。 类别基金资产中计提销售服务费而不收 取申购费用、在赎回时根据持有期限收 取赎回费用的基金份额,称为C类基金 其中,A类基金份额包括A类人民币基 份额。 金份额和A类美元现汇基金份额,C类 在每一份额类别内,本基金根据申购、 基金份额包括C类人民币基金份额和C 赎回所使用货币的不同,再分为人民币 类美元现汇基金份额,F类基金份额包括 份额和美元现汇份额。 F类人民币基金份额。 本基金各类基金份额分别设置代码,分 本基金各类基金份额分别设置代码,分 别计算基金资产净值、基金份额净值和 别计算基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值。投资者在申购基金 基金份额累计净值。投资者在申购基金 份额时可自行选择基金份额类别。有关 份额时可自行选择基金份额类别,并交 基金份额类别的具体设置、费率水平等 付对应币种的款项,赎回基金份额时收 由基金管理人确定,并在招募说明书中 到对应币种的款项。有关基金份额类别 公告。在不违反法律法规规定且对基金 的具体设置、费率水平等由基金管理人 份额持有人利益无实质性不利影响的情 确定,并在招募说明书中公告。在不违 况下,本基金可增加新的基金份额类别、反法律法规规定且对基金份额持有人利 或者停止现有基金份额类别的销售、或 益无实质性不利影响的情况下,本基金 者开通除人民币、美元以外的其他销售 可增加新的基金份额类别、或者停止现 币种的申购、赎回等业务、或者终止某 有基金份额类别的销售、或者开通除人 一币种的销售,不需召开基金份额持有 民币、美元以外的其他销售币种的申购、 人大会。经与基金托管人协商一致后, 赎回等业务、或者终止某一币种的销售, 提前公告并报中国证监会备案(删除)。不需召开基金份额持有人大会。经与基 金托管人协商一致后,提前公告。 …… …… (一)申购与赎回办理的场所 (一)申购与赎回办理的场所 六、 本基金的销售机构包括基金管理人和基 本基金的销售机构包括基金管理人和基 基金份额的申 金管理人委托的代销机构。具体的销售 金管理人委托的代销机构。具体的销售 购与赎回 网点将由基金管理人在招募说明书、基 网点将由基金管理人在招募说明书、基 金份额发售公告或其他公告中列明。基 金份额发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增减代销机 金管理人可根据情况变更或增减代销机 构,并在基金管理人网站公示。投资者可 构,并在基金管理人网站公示。投资者可 以在销售机构办理基金销售业务的营业 以在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理 场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金的申购与赎回。投资者可在基金管 基金的申购与赎回。投资者可在基金管 理人指定的销售机构申购和赎回美元现 理人指定的销售机构申购和赎回美元现 汇基金份额,具体详见基金管理人相关 汇基金份额,具体详见基金管理人相关 公告。 公告。 …… …… (七)申购和赎回的费用及其用途 (七)申购和赎回的费用及其用途 1、本基金申购费率最高不超过申购金额 1、本基金申购费率最高不超过申购金额 的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 的5%,赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。 5%。 本基金A 类基金份额收取申购费用,C 本基金A 类基金份额收取申购费用,C 类基金份额不收取申购费用;本基金由 类基金份额和F类基金份额不收取申购 于基金份额类别的不同,根据不同的基 费用;本基金由于基金份额类别的不同, 金份额类别收取不同的赎回费率,具体 根据不同的基金份额类别收取不同的赎 详见本基金招募说明书。 回费率,具体详见本基金招募说明书。 …… …… 4、本基金的申购费用由申购人承担,主 4、本基金A类基金份额的申购费用由该 要用于本基金的市场推广、销售、注册 类基金份额的申购人承担,主要用于本 登记等各项费用,不列入基金财产。 基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用,不列入基金财产。本基金C类、 F类基金份额不收取申购费。 …… …… 6、基金管理人可以在不违反法律法规规 6、基金管理人可以在不违反法律法规规 定及基金合同约定的情况下根据市场情 定及基金合同约定的情况下根据市场情 况制定基金促销计划,经代销机构同意 况制定基金促销计划,经代销机构同意 后,针对投资者定期和不定期地开展基 后,针对投资者定期和不定期地开展基 金促销活动。在基金促销活动期间,基 金促销活动。在基金促销活动期间,基 金管理人可以按中国证监会要求履行必 金管理人可以按中国证监会要求履行必 要手续后,对投资者适当调整基金申购 要手续后,对投资者适当调整基金申购 费率、赎回费率和转换费率。 费率、赎回费率、转换费率和销售服务 费率。 …… …… (十一)基金转换 (十一)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金管理人可以根据相关法律法规以及 本基金合同的规定,在条件成熟的情况 本基金合同的规定,在条件成熟的情况 下提供本基金与基金管理人管理的其他 下提供本基金与基金管理人管理的其他 基金之间的转换服务。基金转换可以收 基金之间的转换服务。基金转换可以收 取一定的转换费。基金转换的程序及相 取一定的转换费。基金转换的程序及相 关规则由基金管理人届时根据相关法律 关规则由基金管理人届时根据相关法律 法规及本基金合同的规定制定并公告。 法规及本基金合同的规定制定并公告。 本基金A类基金份额和C类基金份额之 间暂不允许进行相互转换。 …… …… (一)基金管理人 (一)基金管理人 1、基金管理人基本情况 1、基金管理人基本情况 …… …… 法定代表人:孙树明 法定代表人:葛长伟 …… …… 2、基金管理人的权利 2、基金管理人的权利 …… …… (6)在本合同的有效期内,在不违反公 (6)在本基金合同的有效期内,在不违 平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵 反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 守相关法律法规及其行业监管要求的基 人遵守相关法律法规及其行业监管要求 础上,基金管理人有权对基金托管人履 的基础上,基金管理人有权对基金托管 行本合同的情况进行必要的监督。如认 人履行本基金合同的情况进行必要的监 为基金托管人违反了法律法规或基金合 督。如认为基金托管人违反了法律法规 八、 同规定对基金财产、其它基金合同当事 或基金合同规定对基金财产、其它基金 基金合同当事 人的利益造成重大损失的,应及时呈报 合同当事人的利益造成重大损失的,应 人及权利义务 中国证监会和中国银监会,以及采取其 及时呈报中国证监会和中国银监会,以 它必要措施以保护本基金及相关基金合 及采取其它必要措施以保护本基金及相 同当事人的利益; 关基金合同当事人的利益; …… …… (二)基金托管人 (二)基金托管人 1、基金托管人基本情况 1、基金托管人基本情况 …… …… 法定代表人:刘连舸 法定代表人:葛海蛟 …… …… 3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务 …… …… (13)复核、审查基金管理人计算的基 (13)复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值和基金份额 金资产净值、各类基金份额净值和基金 申购、赎回价格; 份额申购、赎回价格; …… …… (三)基金份额持有人 (三)基金份额持有人 …… …… 1、基金投资者购买本基金基金份额的行 1、基金投资者购买本基金基金份额的行 为即视为对基金合同的承认和接受,基 为即视为对基金合同的承认和接受,基 金投资者自依据基金合同取得基金份 金投资者自依据基金合同取得基金份 额,即成为基金份额持有人和基金合同 额,即成为基金份额持有人和基金合同 当事人。基金份额持有人作为当事人并 当事人。基金份额持有人作为当事人并 不以在基金合同上书面签章为必要条 不以在基金合同上书面签章为必要条 件。 件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合 同一类别的每份基金份额具有同等的合 法权益。本基金A类基金份额与C类基 法权益。本基金A类基金份额、C类基金 金份额由于基金份额净值的不同,基金 份额与F类基金份额由于基金份额净值 收益分配的金额以及参与清算后的剩余 的不同,基金收益分配的金额以及参与 基金财产分配的数量将可能有所不同。 清算后的剩余基金财产分配的数量将可 能有所不同。 …… …… …… …… (二)基金管理人和基金托管人的更换 (二)基金管理人和基金托管人的更换 程序 程序 …… …… 十、 4、新基金管理人接受基金管理或新基金 4、新基金管理人接受基金管理或新基金 基金管理人、 托管人接受基金财产和基金托管业务 托管人接受基金财产和基金托管业务 基金托管人的 前,原基金管理人或基金托管人应依据 前,原基金管理人或基金托管人应依据 更换条件和程 法律法规和基金合同的规定继续履行相 法律法规和基金合同的规定继续履行相 序 关职责,并保证不对基金份额持有人的 关职责,并保证不对基金份额持有人的 利益造成损害。原基金管理人或基金托 利益造成损害。原基金管理人或基金托 管人在继续履行相关职责期间,仍有权 管人在继续履行相关职责期间,仍有权 按照本合同的规定收取基金管理费或基 按照本基金合同的规定收取基金管理费 金托管费。 或基金托管费。 …… …… …… …… 十六、 (七)基金份额净值的确认 (七)基金份额净值的确认 基金资产的估 用于基金信息披露的基金份额净值由基 用于基金信息披露的各类基金份额净值 值 金管理人负责计算,基金托管人进行复 由基金管理人负责计算,基金托管人进 核。基金管理人每个工作日将计算的前 行复核。基金管理人每个工作日将计算 一工作日的基金份额净值发送给基金托 的前一工作日的各类基金份额净值发送 管人。基金托管人对净值计算结果复核 给基金托管人。基金托管人对净值计算 确认后发送给基金管理人。 结果复核确认后发送给基金管理人。 …… …… (八)估值错误的处理 (八)估值错误的处理 1、当基金财产的估值导致基金份额净值 1、当任一类基金财产的估值导致基金份 小数点后四位内发生差错时,视为基金 额净值小数点后四位内发生差错时,视 份额净值估值错误。 为该类基金份额净值估值错误。 2、基金管理人和基金托管人将采取必 2、基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当合理的措施确保基金资产估值 要、适当合理的措施确保基金资产估值 的准确性、及时性。当基金份额净值出 的准确性、及时性。当任一类基金份额 现错误时,基金管理人应当立即予以纠 净值出现错误时,基金管理人应当立即 正,并采取合理的措施防止损失进一步 予以纠正,并采取合理的措施防止损失 扩大;当估值错误达到或超过基金份额 进一步扩大;当任一类估值错误达到或 净值的0.25%时,基金管理人应当报中国 超过该类基金份额净值的0.25%时,基金 证监会备案;当估值错误达到或超过基 管理人应当报中国证监会备案;当任一 金份额净值的0.5%时,基金管理人应当 类估值错误达到或超过该类基金份额净 公告,并同时报中国证监会备案。 值的0.5%时,基金管理人应当公告,并 同时报中国证监会备案。 …… …… (一)基金费用的种类 (一)基金费用的种类 …… …… 3、从C类基金份额的基金财产中计提的 3、从C类、F类基金份额的基金财产中 销售服务费; 计提的销售服务费; …… …… (二)基金费用计提方法、计提标准和 (二)基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 支付方式 十七、 …… …… 基金费用与税 3、销售服务费 3、销售服务费 收 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费按前一 费, C类基金份额和F类基金份额分别 日C 类基金份额资产净值的0.20%年费 从本类别份额基金资产中计提销售服务 率计提。计算方法如下: 费。 H=E×0.20%÷当年天数 (1)C类基金份额的销售服务费 H为C类基金份额每日应计提的销售服 C 类基金份额的销售服务费按前一日C 务费 类基金份额资产净值的0.20%年费率计 E为C类基金份额前一日基金资产净值 提。计算方法如下: 基金销售服务费每日计算,按月支付。 H=E×0.20%÷当年天数 由基金管理人向基金托管人发送基金销 H为C类基金份额每日应计提的销售服 售服务费划款指令,基金托管人复核后 务费 于次月前2个工作日内从基金财产中一 E为C类基金份额前一日基金资产净值 次性支取,由注册登记机构代收,注册 (2)F类基金份额的销售服务费 登记机构收到后按相关合同规定支付给 F类基金份额的销售服务费按前一日F 基金销售机构。 类基金份额资产净值的0.18%年费率计 销售服务费主要用于支付销售机构佣 提。计算方法如下: 金、以及基金管理人的基金行销广告费、H=I×0.18%÷当年天数 促销活动费、基金份额持有人服务费等。H为F类基金份额每日应计提的销售服 务费 I为F类基金份额前一日基金资产净值 (新增) C类基金份额、F类基金份额的基金销售 服务费每日计算,按月支付。由基金管 理人向基金托管人发送基金销售服务费 划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支取, 由注册登记机构代收,注册登记机构收 到后按相关合同规定支付给基金销售机 构。 …… …… (四)基金费用调整 (四)基金费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调 基金管理人和基金托管人可协商酌情调 低基金管理费、基金托管费,无须召开 低基金管理费、基金托管费和基金销售 基金份额持有人大会。基金管理人必须 服务费,无须召开基金份额持有人大会。 于新的费率实施日前依照《信息披露办 基金管理人必须于新的费率实施日前依 法》的有关规定在规定媒介上公告。 照《信息披露办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 …… …… …… …… (三)基金收益分配原则 (三)基金收益分配原则 十八、 …… …… 基金的收益与 1、由于本基金A 类基金份额不收取销 1、由于本基金A 类基金份额不收取销 分配 售服务费,而C类基金份额收取销售服 售服务费,而C类基金份额和F类基金 务费,各基金份额类别对应的可供分配 份额收取销售服务费,各基金份额类别 收益将有所不同。本基金同一类别的每 对应的可供分配收益将有所不同。本基 一基金份额享有同等分配权; 金同一类别的每一基金份额享有同等分 配权; …… …… (四)收益分配方案 (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分 基金收益分配方案中应载明截止收益分 配基准日的可供分配利润、基金收益分 配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配对象、分配时间、分配数额、分配方式 配方式及有关手续费等内容。 等内容。 …… …… (六)基金收益分配中发生的费用 (六)基金收益分配中发生的费用 …… …… 2、收益分配时发生的银行转账等手续费 2、收益分配时发生的银行转账等手续费 用由基金份额持有人自行承担。当投资 用由基金份额持有人自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额,不足以支 者的现金红利小于一定金额,不足以支 付银行转账或其他手续费用时,基金注 付银行转账或其他手续费用时,基金注 册登记机构可将基金份额持有人的现金 册登记机构可将基金份额持有人的现金 红利自动转为基金份额。红利再投资的 红利自动转为对应类别的基金份额。红 计算方法,依照《业务规则》执行。 利再投资的计算方法,依照《业务规则》 执行。 …… …… …… …… (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金 《基金合同》生效后,在开始办理基金 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 至少每周在规定网站披露一次各类基金 至少每周在规定网站披露一次各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净 份额的基金份额净值和各类基金份额累 值。 计净值。 二十、 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金的信息披 基金管理人应当在不晚于每个开放日后 基金管理人应当在不晚于每个开放日后 露 的2个工作日内,通过其规定网站、基 的2个工作日内,通过其规定网站、基 金销售机构网站或者营业网点披露开放 金销售机构网站或者营业网点披露开放 日各类基金份额的基金份额净值和基金 日各类基金份额的基金份额净值和各类 份额累计净值。 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 最后一日后的2个工作日内,在规定网 最后一日后的2个工作日内,在规定网 站披露半年度和年度最后一日各类基金 站披露半年度和年度最后一日各类基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净 份额的基金份额净值和各类基金份额累 值。 计净值。 …… …… (四)临时报告与公告 (四)临时报告与公告 …… …… 16、基金份额净值计价错误达基金份额 16、任一类基金份额净值计价错误达该 净值0.5%; 类基金份额净值0.5%; …… …… (一)《基金合同》的变更 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本 合同的约定应经基金份额持有人大会决 基金合同的约定应经基金份额持有人大 议通过事项的,应召开基金份额持有人 会决议通过事项的,应召开基金份额持 大会决议通过。 有人大会决议通过。 …… …… 3、但如因相应的法律法规发生变动并属 3、但如因相应的法律法规发生变动并属 于本基金合同必须遵照进行修改的情 于本基金合同必须遵照进行修改的情 形,或者基金合同的修改不涉及本基金 形,或者基金合同的修改不涉及本基金 合同当事人权利义务关系发生变化或对 合同当事人权利义务关系发生变化或对 基金份额持有人利益无实质性不利影响 基金份额持有人利益无实质性不利影响 二十一、 的,可不经基金份额持有人大会决议, 的,可不经基金份额持有人大会决议, 基金合同的变 而经基金管理人和基金托管人同意修改 而经履行适当程序、基金管理人和基金 更、终止与基 后公告,并报中国证监会备案(删除)。托管人同意修改后公告。 金财产的清算 …… …… 6、基金财产清算的公告 6、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经符合《证券法》告;基金财产清算报告经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计并由律师事务 规定的会计师事务所审计并由律师事务 所出具法律意见书后报中国证监会备案 所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清算公告于基金财产 并公告。基金财产清算公告于基金财产 清算报告报中国证监会备案确认后5个 清算报告报中国证监会备案后5个工作 工作日内由基金财产清算小组进行公 日内由基金财产清算小组进行公告,基 告,基金财产清算小组应当将清算报告 金财产清算小组应当将清算报告登载在 登载在规定网站上,并将清算报告提示 规定网站上,并将清算报告提示性公告 性公告登载在规定报刊上。 登载在规定报刊上。 …… …… …… …… 二十二、 (三)当发生下列情况时,当事人可以 (三)当发生下列情况时,当事人可以 违约责任 免责: 免责: …… …… 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人 3、不可抗力。基金管理人及基金托管人 因不可抗力不能履行本合同的,可根据 因不可抗力不能履行本基金合同的,可 不可抗力的影响部分或全部免除责任, 根据不可抗力的影响部分或全部免除责 但法律另有规定的除外。任何一方迟延 任,但法律另有规定的除外。任何一方 履行后发生不可抗力的,不能免除责任;迟延履行后发生不可抗力的,不能免除 责任; …… …… (五)本合同当事人一方违约后,其他 (五)本基金合同当事人一方违约后, 当事方应当采取适当措施防止损失的扩 其他当事方应当采取适当措施防止损失 大;没有采取适当措施致使损失扩大的,的扩大;没有采取适当措施致使损失扩 不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因 大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守 防止损失扩大而支出的合理费用由违约 约方因防止损失扩大而支出的合理费用 方承担。 由违约方承担。 二十五、 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。 基金合同内容 摘要