重要提示 深圳直销账户---- 账户三: 1、招商享利增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )的发售已获中国证 户名:招商基金管理有限公司 基金管理人:招商基金管理有限公司 监会证监许可【2021】2782号文准予注册。 开户行:中国银行深圳分行福田支行 2、本基金类型为契约型开放式、债券型证券投资基金。 账号:756257923700 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司 3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司(以下简称“招商基金”或“本公 北京直销账户: 司” ),托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司,登记机构为招商基金管理有限公 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 司。 登记机构:招商基金管理有限公司 账号:860189209810001 4、本基金自2021年11月22日至2021年12月3日(具体办理业务时间见各销 开户行:招商银行北京分行 售机构的相关业务公告或拨打客户服务电话咨询)通过销售机构公开发售。基金管理 托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发 认购费用=100,000-99,403.57=596.43元 上海直销账户: 人根据认购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。 行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管 认购份额=(99,403.57+50.00)/1.00=99,453.57份 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 5、募集规模上限 环境差异可能导致的其他风险。 即该投资者(非特定投资人)选择投资100,000元本金认购本基金A类基金份 账号:216089179510001 本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。 8)债券回购风险 额,可得到99,453.57份A类基金份额。 开户行:招商银行上海分行 基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。 债券回购为提升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。例如:回购交 例:某投资者投资100,000 元认购本基金C 类基金份额,且该认购申请被全额 5、注意事项 在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购 易中,交易对手在回购到期时不能偿还全部或部分证券或价款,造成基金资产损失的 确认,假定认购期产生的利息为10.00 元,则可认购基金份额为: (1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销 申请金额(不包括利息,下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的 风险;回购利率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大, 认购金额=100,000元 资金专户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为 方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认 进而放大基金组合风险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同时,也放大 认购份额=(100,000+10.00)/1.00=100,010.00 份 准。 情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损 了基金组合的波动性(标准差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险暴露 即投资者选择投资100,000 元本金认购本基金C 类基金份额,可得到100, (2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名 失由投资者自行承担。 程度也就越高,对基金净值造成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约, 010.00 份C 类基金份额。 称,在汇款用途栏中须注明“认购招商享利增强债券型证券投资基金” 。其余涉及汇 当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应 质押券可能面临被处置的风险,因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给基金资 (十二)认购的相关限制 款认购的,都请注明“认购招商享利增强债券型证券投资基金”字样。不得使用非本 的费率计算,当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请 产造成损失。 1、本基金采用金额认购方式,投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴 机构银行账户汇款。 确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 (5)启用侧袋机制的风险 款。 (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: 6、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资 当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将停止披露基金份 2、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认 a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。 者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 额净值,并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在 购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。 b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。 的其他投资人。 启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其 3、投资者通过非直销销售机构认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含 c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。 7、本基金的销售机构包括直销机构和非直销销售机构。 对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能 认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费),具体认购金额由各非直销销售 d)募集期截止日16:30之前资金未到指定基金销售专户的。 8、投资者欲购买本基金,需开立登记机构提供的基金账户。发行期内本公司、本 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。 机构制定和调整。通过本基金管理人官网交易平台认购,单个基金账户首次最低认购 e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 公司直销柜台及网站为投资者办理开户和认购手续。 实施侧袋机制期间,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以主 金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购费)。通过本基金管 (4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资 9、投资者在认购期内可以多次认购基金份额,A类基金份额的认购费按每笔认 袋账户资产为基准,不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金不披露 理人直销柜台认购,单个基金账户的首次最低认购金额为50万元(含认购费),追加 者指定银行账户。 购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销。投资者通过非直销销售机构认购,单 侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可 认购单笔最低金额为1元(含认购费)。 (5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。 个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元 变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价格的承诺,对于特定资产的公 4、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制,但需满足本基金关于募 (二)各非直销销售机构 (含认购费),具体认购金额由各非直销销售机构制定和调整。通过本基金管理人官 允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。 集上限和法律法规关于投资者累计持有基金份额上限的相关规定。 各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 网交易平台认购,单个基金账户首次最低认购金额为1元(含认购费),追加认购单 基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后 5、投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常可在T+2日到原认购网点查 四、清算与交割 笔最低金额为1元(含认购费)。通过本基金管理人直销柜台认购,单个基金账户的 主袋账户份额存在暂停申购的可能。 询认购申请的受理情况。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集结束前任何人不得动 首次最低认购金额为50万元(含认购费),追加认购单笔最低金额为1元(含认购 (6)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 6、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确 用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有, 费)。 风险 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份 其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 10、基金销售机构(包括各非直销销售机构及我公司直销机构)对认购申请的受 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、 额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产 理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以 证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险 二、个人投资者开户与认购程序 中列支。 登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询 收益特征。销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进 (一)招商基金管理有限公司官网交易平台 本基金的权益登记由登记机构在发售结束后完成。 并妥善行使合法权利。 行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价 1、客户登录招商基金官方APP、招商基金官网交易平台(www.cmfchina.com), 五、基金的验资与基金合同生效 11、如单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%,基金管理人有权全部或 与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按 根据网站操作指引进行开户和基金网上交易。 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基 部分拒绝该投资者的认购申请,以确保其持有基金份额比例低于50%。 照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 2、业务受理时间:基金份额发行期间提供24小时服务(发行截止日当天除外,基 金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集 12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额 (7)基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:招商 金发行截止日募集结束时间为最后一个募集日17:00),除特别的系统调试及升级外, 期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日 持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 基金客户服务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过 均可进行交易。当日15:00之后提交的交易申请将于下一工作日办理。 内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金 13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 其他非直销销售机构,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期 3、开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。 备案手续。 详细情况,请详细阅读刊登在基金管理人网站(www.cmfchina.com)和中国证监会基 限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后,再做出是否投资的决定。投资 4、招商基金官网交易平台网上开户和交易操作详情可参阅招商基金官方APP、 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《招商享利增强债券型证券投资基 者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大 招商基金官网交易平台相关操作指引。 国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人 金招募说明书》(以下简称“招募说明书” )等法律文件。本基金的基金合同及招募说 的影响。 (二)招商基金直销柜台 在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应 明书提示性公告以及本公告将同时刊登在《证券时报》。 (8)投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 1、开户及认购的时间:基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后 将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动 14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.cmfchina. 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 的委托将作废,需于下一工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。 用。 com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也 2、个人投资者开户及认购程序 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 事宜。 不是替代储蓄的等效理财方式。 将足额认购资金汇入本公司直销柜台的清算账户。 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 15、非直销销售机构的销售网点以及开户和认购等事项详见各非直销销售机构 (9)基金管理人提请投资人特别注意,因基金份额拆分、分红等行为导致基金份 到本公司的直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项,并加计银行同期活 在各销售城市当地主要媒介刊登的公告或在各销售网点发布的公告。对位于未开设 额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资 (1)本人法定身份证件原件及复印件。 期存款利息; 销售网点地区的投资者,可拨打本公司的客户服务电话(400-887-9555 (免长途 收益。因基金份额拆分、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值,在市场 (2)开放式基金账户业务申请表(个人版)。 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管 费))垂询认购事宜。 波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初 (3)个人投资者传真委托服务协议(附在账户申请表后面)。 理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 16、在发售期间,基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构,并在基金 始面值。 (4)银行卡复印件。 六、本次基金发售当事人或中介机构 管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。请留 (10)基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不 (5)投资者风险识别能力和承受能力调查问卷(个人版)。 (一)基金管理人 意本公司网站公示,及各非直销销售机构的公告,或拨打本公司及各非直销销售机构 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成 (6)个人税收居民身份声明文件。 名称:招商基金管理有限公司 客户服务电话咨询。 对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在 开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 17、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整,并可根据基金销售情况适当 做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负 3、本公司直销总部的直销专户: 设立日期:2002年12月27日 延长或缩短基金发售时间,并及时公告。 担。 深圳直销账户---- 账户一: 注册资本:人民币13.1亿元 18、风险提示 一、本次基金发售的基本情况 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 法定代表人:王小青 (1)证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长期投资工具,其主要功能是分 (一)基金名称 开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提 基金名称:招商享利增强债券型证券投资基金 账号:813189188810001 电话:(0755)83199596 供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所 A类份额基金简称:招商享利增强债券A 深圳直销账户---- 账户二: 传真:(0755)83076974 产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各 A类份额基金代码:013548 户名:招商基金管理有限公司 联系人:赖思斯 种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 C类份额基金简称:招商享利增强债券C 开户行:工商银行深圳分行喜年支行 (二)基金托管人 (2)巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净 C类份额基金代码:013549 账号:4000032419200009325 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行) 赎回申请超过上一日本基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有 (二)基金类别 深圳直销账户---- 账户三: 住所:北京市西城区金融大街3号 的全部基金份额。 债券型证券投资基金 户名:招商基金管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街3号A座 (3)基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型, (三)基金的运作方式 开户行:中国银行深圳分行福田支行 法定代表人:张金良 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般 契约型开放式 账号:756257923700 成立时间:2007年3月6日 来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅读基金合 (四)基金存续期限 北京直销账户: 组织形式:股份有限公司 同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根 不定期 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险 注册资本:869.79亿元人民币 (五)基金份额类别 账号:860189209810001 承受能力相适应。 存续期间:持续经营 本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同,将基金份额分为不同 开户行:招商银行北京分行 (4)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号 的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务 上海直销账户: 资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能 基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号 费的基金份额,称为A类基金份额;在认购、申购时不收取认购费、申购费,而是从本 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会 联系人:马强 类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。 账号:216089179510001 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风 联系电话:010-68857221 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本 开户行:招商银行上海分行 险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的 (三)销售机构 基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。 4、注意事项 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不 (1)认购申请当日16:30之前,若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销 1、直销机构:招商基金管理有限公司 等。 得互相转换。 资金专户,则当日提交的申请作废。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利 准。 招商基金官网交易平台 及特定风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类 (2)客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名 交易网站:www.cmfchina.com 本基金的特定风险包括: 基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增加新的基金份额类别等,此项 称,在汇款用途栏中须注明“认购招商享利增强债券型证券投资基金” 。其余涉及汇 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 1)本基金为债券型基金,债券的投资比例不低于基金资产的80%,债券的特定风 调整无需召开基金份额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国 款认购的,都请注明“认购招商享利增强债券型证券投资基金”字样。不得使用非本 电话:(0755)83076995 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经 证监会备案。 人银行账户汇款。 传真:(0755)83199059 济、政府产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响,可能存在所选 (六)基金份额发售面值 (3)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购: 联系人:李璟 投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 a)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的。 招商基金机构业务部 2)可转换债券和可交换债券投资风险 (七)募集目标 b)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续的。 地址:北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 本基金投资可转换债券和可交换债券,需要承担可转债和可交换债券市场的流 本基金的最低募集份额总额为2亿份。 c)投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。 电话:(010)56937404 动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转股期或换股 本基金首次募集规模上限为80亿元人民币(不含募集期利息,下同)。 d)在募集期截止日16:30之前资金未到指定基金销售专户的。 联系人:贾晓航 期不能转股或换股的风险等。 基金募集过程中,募集规模接近、达到或超过80亿元时,基金可提前结束募集。 e)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 3)本基金的投资范围包含资产支持证券,可能带来以下风险: 在募集期内任何一日(含首日),若当日募集截止时间后基金份额累计有效认购 (4)在基金登记机构确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资 电话:(021)38577388 ①信用风险:基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发 申请金额(不包括利息,下同)合计超过80亿元,基金管理人将采取末日比例确认的 者指定银行账户。 联系人:胡祖望 生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产损 方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时,基金管理人将及时公告比例确认 (5)若有其他方面的要求,以本公司的说明为准。 地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 失。 情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者,由此产生的损 (三)各非直销销售机构 电话:(0755)83190401 ②利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而 失由投资者自行承担。 各非直销销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。 联系人:张鹏 言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险, 当发生部分确认时,当日投资者认购的认购费率按照认购申请确认金额所对应 三、机构投资者开户与认购程序 招商基金直销交易服务联系方式 而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 的费率计算,当日投资者认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。最终认购申请 (一)招商基金直销柜台 地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服 ③流动性风险:受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券 确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 1、开户及认购的时间: 务部直销柜台 可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。 (八)发售对象 基金份额发售日上午9:00至下午16:00(当日16:00之后的委托将作废,需于下 电话:(0755)83196359 83196358 ④提前偿付风险:债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 一工作日重新提交申请,周六、周日、节假日不受理申请)。 传真:(0755)83196360 资产面临再投资风险。 外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2、一般机构投资者开户及认购程序: 备用传真:(0755)83199266 4)国债期货等金融衍生品投资风险 (九)发售时间安排 (1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专 联系人:冯敏 金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价 本基金的发售期自2021年11月22日至2021年12月3日。基金管理人根据认 户。 2、非直销销售机构 主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信 购的情况可适当调整募集时间,并及时公告,但最长不超过法定募集期限。 (2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机构,并在基金管理人网站公示。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波 (十)办理认购的销售机构 a)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社会团体或其他组织提 (四)登记机构 动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品 请见本公告“六、本次基金发售当事人或中介机构”中“(三)销售机构” 。 供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。 名称:招商基金管理有限公司 定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 (十一)基金的认购费用及认购份额 b)办理基金业务经办人授权委托书。 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收 1、基金面值 c)业务经办人有效身份证件原件及复印件。 法定代表人:王小青 益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 d)印鉴卡一式两份。 电话:(0755)83196445 债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投 2、认购价格 e)传真委托服务协议一式两份。 传真:(0755)83196436 资带来重大损失。 本基金按初始面值发售,认购价格为每份基金份额人民币1.00元。 f)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(或指 联系人:宋宇彬 5)汇率风险 3、认购费率 定银行出具的开户证明)。 (五)律师事务所和经办律师 本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇 本基金A类基金份额在认购时收取认购费,C类基金份额不收取认购费。本基金 g)填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。 名称:上海源泰律师事务所 率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算 A类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认购, 其中f)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定 注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际 适用费率按单笔分别计算。 一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等 负责人:廖海 使用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。 投资者认购本基金A类基金份额认购费率见下表: 资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 电话:(021)51150298 6)境外市场的风险: 认购金额( ) 认购费率M (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 传真:(021)51150398 ①本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场,在市 万元 M<100 0.60% 3、合格境外机构投资者开户及认购程序: 经办律师:刘佳、张雯倩 场进入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制,而且此 万元 万元 100 ≤M<300 0.40% (1)电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销柜台的直销专 联系人:刘佳 类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造 万元 万元 户。 300 ≤M<500 0.20% (六)会计师事务所和经办注册会计师 成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 (2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续: 万元 元 笔 M≥500 1000 / 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) ②香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在互联互通机制下参与香 a)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。 本基金A类基金份额的认购费用由A类基金份额的认购人承担,不列入基金财 注册地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险: b)合格境外机构投资者外汇登记证复印件。 产,主要用于本基金募集期间发生的市场推广、销售、登记等各项费用。 执行事务合伙人:付建超 a.香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较 c)外方经办人法人授权委托书。 基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,详见基 电话:021-6141 8888 大; d)外方经办人有效身份证件复印件。 金管理人发布的相关公告。基金招募说明书规定认购费率为固定金额的,则按基金招 传真:021-6335 0177 b.只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交 e)印鉴卡(若无印鉴则以签名为准)一式两份(交易类业务使用)。 募说明书中费率规定执行,不再享有费率优惠。 经办注册会计师:汪芳、罗佳 易日; f)传真委托服务协议一式两份。 4、认购份额的计算 联系人:汪芳 c.香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时,联交所将可能停市,投 g)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件 (1)对于认购本基金A类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为: 招商基金管理有限公司 资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现内地交易所证券交易服务 (或指定银行出具的开户证明)。 认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法如下: 公司认定的交易异常情况时,内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 2021年11月1日 h)合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险; i)托管银行方经办人授权委托书(由托管行出具)。 认购费用=认购金额-净认购金额 d.投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所 j)托管银行经办人身份证复印件。 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 取得的港股通股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,交易 k)托管行预留印鉴卡(账户类交易使用)。 认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法如下: 所另有规定的除外;因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票 填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。 认购费用=固定金额 的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益 其中g)所指的指定银行账户是指在本直销柜台认购基金的机构投资者需指定 净认购金额=认购金额-认购费用 分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益, 一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等 认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 但不得通过港股通买入或者卖出; 资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 (2)对于认购本基金C类基金份额的投资者,认购份额的计算公式为: e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿, (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 认购份额=(认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值 中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益 4、本公司直销部门的直销专户: (3)本基金认购份额的计算包括认购金额和认购金额在基金募集期间产生的利 登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例 深圳直销账户---- 账户一: 息(具体数额以本基金登记机构计算并确认的结果为准)折算的基金份额。认购费用 分配持有基数。以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 户名:招商基金管理有限公司-直销专户 以人民币元为单位。认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后第3位开始舍 7)存托凭证的投资风险 开户行:招商银行股份有限公司深圳总行大厦营业部 去,舍去部分归基金财产。 本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较 账号:813189188810001 例:某投资者(非特定投资人)投资100,000元认购本基金A类基金份额,且该认 大亏损的风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基 深圳直销账户---- 账户二: 购申请被全额确认,认购费率为0.60%,假定认购期产生的利息为50.00元,则可认购 础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭 户名:招商基金管理有限公司 基金份额为: 证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动 开户行:工商银行深圳分行喜年支行 认购金额=100,000元 约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存 账号:4000032419200009325 净认购金额=100,000/(1+0.60%)=99,403.57元