富荣中短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定 额投资业务公告送出日期:2021年12月11日1公告基本信息 基金名称 富荣中短债债券型证券投资基金 基金简称 富荣中短债债券 基金主代码 013520 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年12月8日 基金管理人名称 富荣基金管理有限公司 基金托管人名称 平安银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 富荣基金管理有限公司 《公开募集证券投资基金信息披露管理办 公告依据 法》、《富荣中短债债券型证券投资基金基金 合同》、《富荣中短债债券型证券投资基金招 募说明书》等 申购起始日 2021年12月14日 赎回起始日 2021年12月14日 转换转入起始日 2021年12月14日 转换转出起始日 2021年12月14日 定期定额投资起始日 2021年12月14日 下属分级基金的基金简称 富荣中短债债券A 富荣中短债债券C 下属分级基金的交易代码 013520 013521 该分级基金是否开放申购、赎 是 是 回、转换、定期定额投资 注:(1)本基金为契约型开放式证券投资基金,基金管理人和基金注册登记机构为富荣基金管理有 限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为平安银行股份有限公司; (2)投资者应及时通过本基金销售网点、致电400-685-5600或登录本公司网站www.furamc.com.cn 查询其申购、赎回申请的确认情况。 2日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。3日常申购业务 3.1申购金额限制 投资人申购A类基金份额,首次最低申购金额为人民币1.00元,追加申购单笔最低金额为人民币1.00元。投资人申购C类基金份额,首次最低申购金额为人民币1.00元,追加申购单笔最低金额为人民币1.00元。各销售机构在不低于上述规定的前提下,可根据自己的情况调整首次最低申购金额和追加单笔最低申购金额限制,具体以销售机构公布的为准。 本基金对单个投资人累计持有的基金份额不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外)。 3.2申购费率 3.2.1前端收费 本基金A类基金份额、C类基金份额申购均采用金额申购方式,申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。 A类基金份额 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.40% 100万元≤M<500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 C类基金份额 申购费率为零 本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金资产。C类基金份额不收取申购费用。 3.3其他与申购相关的事项 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定、基金合同约定及基金持有人利益的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金销售费用。 4日常赎回业务 4.1赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为1份,若某笔赎回导致单个交易账户的某一类别基金份额余额少于1份时,该类份额余额部分基金份额必须一同赎回。 4.2赎回费率 本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: 持有基金份额期限(Y) A类份额赎回费率 C类份额赎回费率 Y<7日 1.50% 1.50% 7日≤ Y < 30日 0.10% 0 Y≥30日 0 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 就A类基金份额、C类基金份额,收取的赎回费全额计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续费。 4.3其他与赎回相关的事项 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5日常转换业务 5.1转换费率 本公司旗下基金间的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申购补差费。 5.2其他与转换相关的事项 5.2.1基金转换份额的计算 基金转出时赎回费的计算: 由非货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 由货币基金转出时: 转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 转出净额=转出总额-赎回费用 基金转入时申购补差费的计算: 净转入金额=转出净额-申购补差费 其中,申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基 金中对应的申购费用,0】 转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 例:投资者申请将持有的富荣中短债债券型投资基金A类份额3000份转换为富荣福康 混合型证券投资基金A类,假设转换当日富荣中短债债券型投资基金的A类基金份额净 值为1.0101元,投资者持有该基金20天,对应赎回费为0.1%,申购费为0.4%,富荣 福康混合型证券投资基金A类的基金份额净值为1.2000元,申购费为1.5%,则投资者 转换后可得到的富荣福康混合型证券投资基金A类份额为: 转出总额=3,000×1.0101=3,030.30元 赎回费用=3,030.30×0.1%=3.03元 转出净额=3,030.30-3.03=3,027.27元 转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,027.27/1.015=2,982.53元 转出净额在转入基金中对应的申购费用=3,027.27-2,982.53=44.74元 转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,027.27/1.004= 3,015.21元 转出净额在转出基金中对应的申购费用=3,027.27-3,015.21=12.06元 净转入金额=3,027.27-MAX【44.74-12.06,0】=2,994.59元 转入份额=2,994.59/1.2000=2,495.49份 5.2.2基金转换的业务规则 (1)基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为 同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额,同一只基金的不同份额类别之间不能 转换。 (2)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的 同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记且已开通转换业务的基金。 (3)基金转换以基金份额为单位进行申请。 (4)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行计算。 (5)基金份额在转换后,持有时间将重新计算。 (6)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,转出基金最低转 出份额为100份,单笔转换申请转入金额遵循转入基金《招募说明书》中首次最低申购 金额和追加单笔最低申购金额限制。 (7)单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份 额的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级, 基金管理人可根据基金资产组合情况,对基金份额持有人提交的转出申请决定全额确认 转出或部分确认转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出 申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延。 (8)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金 必须处于可申购状态。 (9)投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。 (10)转出份额若含多笔明细时,转出时将按先进先出法根据各笔明细对应持有期分别 计算赎回费用,赎回费用计入基金财产比例遵循转出基金招募说明书约定。 (11)投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减 少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下,投资者自T+2工作 日起有权赎回转入部分的基金份额。 5.2.3办理机构 本公司直销渠道开通本基金的转换业务。其他销售机构开通本基金转换业务的时间以销售机构为准,本公司可不再特别公告,敬请广大投资者关注各销售机构开通上述业务的公告或垂询有关销售机构。 6定期定额投资业务 6.1开通定期定额业务的销售机构 直销机构:富荣基金管理有限公司。 代销机构:开通定期定额投资业务的销售机构请以销售机构相关规定为准。若无另行公告,定期定额费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 6.2办理方式 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理本基金的定期定额申购业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 6.3办理时间 基金定期定额申购的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。6.4申购金额 投资人可与各销售机构约定每期申购金额,每期最低申购金额不低于1.00元。 (1)投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 (2)销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款,若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准,并将投资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日(T日)。 (3)投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。6.5申购费率 若无另行公告,定期定额申购费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于定期定额申购费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。6.6扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1日进行确认,投资人可自T+2日起查询申购成交情况。 6.7变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定期定额申购业务,请遵循销售机构的相关规定。 7基金销售机构 7.1直销机构 富荣基金管理有限公司 7.2场外非直销机构 东方财富证券股份有限公司、上海基煜基金销售有限公司、奕丰金融销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、喜鹊财富基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、财咨道信息技术有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京虹点基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、众惠基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司、华瑞保险销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司。 8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额申购业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《富荣中短债债券型证券投资基金基金合同》、《富荣中短债债券型证券投资基金招募说明书》和《富荣中短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》。 未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资人,可以登录本基金管理人网站(www.furamc.com.cn)或拨打本基金管理人的客服热线(400-685-5600)。 由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。 特此公告。 富荣基金管理有限公司 2021年12月11日