申购、赎回、转换和定期定额投资业务公告 公告送出日期:2022年1月18日 1.公告基本信息基金名称 汇添富产业升级混合型证券投资基金 基金简称 汇添富产业升级混合 基金主代码 013365 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年10月29日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 汇添富基金管理股份有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《汇添富产业升 级混合型证券投资基金基金合同》的有关规定。 申购起始日 2022年1月20日 赎回起始日 2022年1月20日 转换转入起始日 2022年1月20日 转换转出起始日 2022年1月20日 定期定额投资起始日 2022年1月20日 下属基金份额的基金简称 汇添富产业升级混合A 汇添富产业升级混合C 下属基金份额的交易代码 013365 013366 该基金份额是否开放上述业务 是 是 2.日常申购、赎回等业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(如遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形,基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 1、投资者通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元(含申购费);通过基金管理人线上直销系统申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购费);通过其他销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币10元(含申购费)。超过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制,对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上限,但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。 2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额限制。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金对通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体与除此之外其他投资人实施差别化的申购费率。 特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构。 通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率为每笔500元。未通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体,申购费率参照其他投资人适用的申购费率执行。 其他投资人申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔申购申请单独计算。具体申购费率如下表所示: 申购金额(M) 申购费率 M<1000万元 1.50% M≥1000万元 每笔1000元 本基金C类基金份额不收取申购费,A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。 3.3其他与申购相关的事项 1、“未知价”原则,即申购价格以申请当日收市后计算对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算; 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、办理申购业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.日常赎回业务 4.1赎回份额限制 1、投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额1份,基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 2、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.2赎回费率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下: A类基金份额赎回费率如下:持有期限(N) 赎回费率 归入基金资产比例 N<7天 1.50% 100% 7天≤N<30天 0.75% 100% 30天≤N<3个月 0.5% 75% 3个月≤N<6个月 0.5% 50% N≥6个月 0 -- 注:1个月按30天计算 C类基金份额赎回费率如下:持有期限(N) 赎回费率 归入基金资产比例 N<7天 1.50% 100% 7天≤N<30天 0.5% 100% N≥30天 0 -- 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,在对存量基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金赎回费率,并进行公告。 当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体操作规则在规定媒介上公告。 4.3其他与赎回相关的事项 1、“未知价”原则,即赎回价格以申请当日收市后计算对应份额类别的基金份额净值为基准进行计算; 2、“份额赎回”原则,即赎回以份额申请; 3、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、办理赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5日常转换业务 5.1转换费率 基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用。上述基金调整后的转换费用如下: (一)赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减,具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说明书或在本公司网站(www.99fund.com)查询。基金转换费用中转出基金的赎回费总额的归入转出基金的基金财产的比例参照赎回费率的规定。 (二)申购补差费用 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,不收取费用补差。 基金转换份额的计算公式: 转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值 赎回费=转出确认金额×赎回费率 补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率) 转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费 转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值 (若转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,补差费为零) 5.2其他与转换相关的事项 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金。本基金的单笔转换份额不得低于1份。单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。转换后基金份额持有人在销售机构保留本基金份额不足1份的,登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。 6.定期定额投资业务 1、投资者在本基金销售机构办理定投业务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。 2、本业务受理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。 3、销售机构将按照投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。由于销售机构关 5、定投业务申购费率和计费方式与日常申购业务相同。部分销售机构将开展本基金的定投申购费率优惠活动,投资者应以各销售机构执行的定投申购费率为准。 6、定投的实际扣款日为定投的申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日进行确认,投资者可在T+2日(包括该日)起查询定投的确认情况。 7.基金销售机构 7.1场外销售机构 7.1.1直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心办理本基金的申购、赎回和转换业务,不办理本基金的定投业务。汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统办理本基金的申购、赎回、转换(含跨TA转换)和定投业务。 7.1.2场外代销机构 A类基金份额序号 代销机构简称 是否开通转换 是否开通定投 定投起点(单位:元)1 工商银行 是 是 100 2 建设银行 是 是 100 3 交通银行 是 是 100 4 中信银行 是 是 100 5 浦发银行 是 是 300 6 兴业银行 是 是 300 7 华夏银行 是 是 100 8 上海银行 是 是 100 9 广发银行 是 是 100 10 平安银行 是 是 100 11 宁波银行 是 是 100 12 上海农商行 是 是 100 13 北京农商行 是 是 100 14 杭州银行 是 是 100 15 南京银行 是 是 100 16 渤海银行 是 是 100 17 东莞农商行 是 是 100 18 河北银行 是 是 100 19 西安银行 是 是 100 20 苏州银行 是 是 100 21 锦州银行 是 是 100 22 龙江银行 是 是 100 23 安信证券 是 是 100 24 渤海证券 是 否 - 25 财通证券 是 是 100 26 财信证券 是 否 - 27 大同证券 是 否 - 28 德邦证券 是 是 300 29 第一创业证券 是 是 100 30 东北证券 是 是 100 31 东方证券 是 是 100 32 东海证券 是 是 100 33 东吴证券 是 是 100 34 东兴证券 是 是 100 35 光大证券 是 是 100 36 国都证券 是 是 100 37 国海证券 是 是 100 38 国金证券 是 是 100 39 国联证券 是 是 500 40 国盛证券 是 是 100 41 国泰君安 是 是 100 42 国信证券 是 是 100 43 国元证券 是 是 100 44 海通证券 是 是 100 45 恒泰证券 是 是 100 46 华宝证券 是 是 100 47 华福证券 是 是 100 48 华金证券 是 是 10 49 华林证券 是 是 100 50 华龙证券 是 是 10 51 华融证券 是 是 100 52 华泰证券 是 是 10 53 华西证券 是 是 100 54 华鑫证券 是 是 100 55 江海证券 是 是 100 56 金元证券 是 是 100 57 开源证券 是 是 100 58 联储证券 是 是 100 59 民生证券 是 是 100 61 平安证券 是 是 100 62 山西证券 是 是 100 63 上海证券 是 是 200 64 申万宏源西部证券 是 是 100 65 申万宏源证券 是 是 100 66 首创证券 是 是 100 67 天风证券 是 是 100 68 万联证券 是 是 100 69 西部证券 是 是 100 70 湘财证券 是 是 100 71 信达证券 是 是 100 72 兴业证券 是 是 100 73 银河证券 是 是 100 74 英大证券 是 是 100 75 长城国瑞证券 是 是 100 76 长城证券 是 是 100 77 长江证券 是 是 100 78 浙商证券 是 是 100 79 中航证券 是 是 100 80 中金财富 是 是 100 81 中金公司 是 是 1000 82 中泰证券 是 是 100 83 中信建投 是 是 100 84 中信证券 是 是 100 85 中信证券(华南) 是 是 100 86 中信证券(山东) 是 是 100 87 中原证券 是 是 10 88 东证期货 是 是 100 89 海银基金 是 是 100 90 展恒理财 是 是 100 91 佳泓基金 是 是 100 92 钱景基金 是 是 100 93 阳光人寿 是 是 100 94 中信建投期货 是 是 100 95 徽商期货 是 是 100 96 恒天明泽 是 是 100 97 兴证期货 是 是 100 98 鑫鼎盛 是 是 100 99 宜信普泽 是 是 100 100 嘉实财富 是 是 100 101 浦领基金 是 是 100 102 泛华普益 是 是 100 103 爱建基金 是 否 - 104 中信期货 是 是 100 105 弘业期货 是 是 10 106 植信基金 是 是 10 107 上海长量 是 是 10 108 辉腾汇富 是 是 100 109 伯嘉基金 是 是 200 110 中民财富 是 是 100 111 诺亚正行 否 是 10 112 陆基金 否 是 10 113 蚂蚁基金 是 是 10 114 同花顺 是 是 100 115 苏宁基金 是 是 10 116 雪球基金 是 是 10 117 中证金牛 是 是 100 118 好买基金 是 是 10 119 利得基金 是 是 10 120 盈米基金 是 是 1 121 万得基金 是 是 100 122 众禄基金 是 是 10 123 奕丰金融 是 是 10 124 新浪基金 是 是 100 125 云湾基金 是 是 100 126 有鱼基金 是 是 100 127 中正达广 是 是 10 128 和耕传承 是 是 10 129 富济基金 是 是 100 130 挖财基金 否 是 100 131 途牛金服 否 是 10 132 汇付基金 是 是 10 133 度小满基金 是 是 10 134 前海财厚 是 是 100 135 唐鼎耀华 是 是 100 136 东方财富证券 是 是 10 139 联泰基金 是 是 10 140 乾道基金 否 是 100 141 凤凰金信 是 是 10 142 一路财富 是 是 100 143 虹点基金 是 是 100 144 基煜基金 是 否 - 145 国美基金 是 是 100 146 凯石财富 是 是 100 147 和讯科技 是 是 200 148 广源达信 是 是 100 149 晟视天下 否 否 - 150 洪泰财富 否 是 100 151 大智慧基金 是 是 10 152 汇林保大 是 是 100 153 华瑞保险 是 否 - 154 民商基金 是 否 - 155 通华财富 是 是 10 156 大连网金 是 是 100 157 金斧子 是 是 100 158 肯特瑞基金 是 是 10 159 天天基金 是 是 100 160 腾安基金 否 是 10 C类基金份额序号 代销机构简称 是否开通转换 是否开通定投 定投起点(单位:元)1 工商银行 是 是 100 2 建设银行 是 是 100 3 交通银行 是 是 100 4 中信银行 是 是 100 5 浦发银行 是 是 300 6 兴业银行 是 是 300 7 华夏银行 是 是 100 8 上海银行 是 是 100 9 广发银行 是 是 100 10 平安银行 是 是 100 11 宁波银行 是 是 100 12 上海农商行 是 是 100 13 北京农商行 是 是 100 14 杭州银行 是 是 100 15 南京银行 是 是 100 16 渤海银行 是 是 100 17 东莞农商行 是 是 100 18 河北银行 是 是 100 19 西安银行 是 是 100 20 苏州银行 是 是 100 21 锦州银行 是 是 100 22 龙江银行 是 是 100 23 安信证券 是 是 100 24 渤海证券 是 否 - 25 财通证券 是 是 100 26 财信证券 是 否 - 27 大同证券 是 否 - 28 德邦证券 是 是 300 29 第一创业证券 是 是 100 30 东北证券 是 是 100 31 东方证券 是 是 100 32 东海证券 是 是 100 33 东吴证券 是 是 100 34 东兴证券 是 是 100 35 光大证券 是 是 100 36 国都证券 是 是 100 37 国海证券 是 是 100 38 国金证券 是 是 100 39 国联证券 是 是 500 40 国盛证券 是 是 100 41 国泰君安 是 是 100 42 国信证券 是 是 100 43 国元证券 是 是 100 45 恒泰证券 是 是 100 46 华宝证券 是 是 100 47 华福证券 是 是 100 48 华金证券 是 是 10 49 华林证券 是 是 100 50 华龙证券 是 是 10 51 华融证券 是 是 100 52 华泰证券 是 是 10 53 华西证券 是 是 100 54 华鑫证券 是 是 100 55 江海证券 是 是 100 56 金元证券 是 是 100 57 开源证券 是 是 100 58 联储证券 是 是 100 59 民生证券 是 是 100 60 南京证券 是 是 100 61 平安证券 是 是 100 62 山西证券 是 是 100 63 上海证券 是 是 200 64 申万宏源西部证券 是 是 100 65 申万宏源证券 是 是 100 66 首创证券 是 是 100 67 天风证券 是 是 100 68 万联证券 是 是 100 69 西部证券 是 是 100 70 湘财证券 是 是 100 71 信达证券 是 是 100 72 兴业证券 是 是 100 73 银河证券 是 是 100 74 英大证券 是 是 100 75 长城国瑞证券 是 是 100 76 长城证券 是 是 100 77 长江证券 是 是 100 78 浙商证券 是 是 100 79 中航证券 是 是 100 80 中金财富 是 是 100 81 中金公司 是 是 1000 82 中泰证券 是 是 100 83 中信建投 是 是 100 84 中信证券 是 是 100 85 中信证券(华南) 是 是 100 86 中信证券(山东) 是 是 100 87 中原证券 是 是 10 88 徽商期货 是 是 100 89 中信期货 是 是 100 90 海银基金 是 是 100 91 阳光人寿 是 是 100 92 泛华普益 是 是 100 93 鑫鼎盛 是 是 100 94 展恒理财 是 是 100 95 上海长量 是 是 10 96 爱建基金 是 否 - 97 植信基金 是 是 10 98 弘业期货 是 是 10 99 宜信普泽 是 是 100 100 嘉实财富 是 是 100 101 浦领基金 是 是 100 102 中信建投期货 是 是 100 103 东证期货 是 是 100 104 兴证期货 是 是 100 105 钱景基金 是 是 100 106 佳泓基金 是 是 100 107 辉腾汇富 是 是 100 108 恒天明泽 是 是 100 109 伯嘉基金 是 是 200 110 中民财富 是 是 100 111 诺亚正行 否 是 10 112 陆基金 否 是 10 113 蚂蚁基金 是 是 10 114 同花顺 是 是 100 115 苏宁基金 是 是 10 116 雪球基金 是 是 10 117 中证金牛 是 是 100 118 好买基金 是 是 10 119 利得基金 是 是 10 122 众禄基金 是 是 10 123 奕丰金融 是 是 10 124 新浪基金 是 是 100 125 云湾基金 是 是 100 126 有鱼基金 是 是 100 127 中正达广 是 是 10 128 和耕传承 是 是 10 129 富济基金 是 是 100 130 挖财基金 否 是 100 131 途牛金服 否 是 10 132 汇付基金 是 是 10 133 度小满基金 是 是 10 134 前海财厚 是 是 100 135 唐鼎耀华 是 是 100 136 东方财富证券 是 是 10 137 新兰德 是 是 100 138 汇成基金 是 是 10 139 联泰基金 是 是 10 140 乾道基金 否 是 100 141 凤凰金信 是 是 10 142 一路财富 是 是 100 143 虹点基金 是 是 100 144 基煜基金 是 否 - 145 国美基金 是 是 100 146 凯石财富 是 是 100 147 和讯科技 是 是 200 148 广源达信 是 是 100 149 晟视天下 否 否 - 150 洪泰财富 否 是 100 151 大智慧基金 是 是 10 152 汇林保大 是 是 100 153 华瑞保险 是 否 - 154 民商基金 是 否 - 155 通华财富 是 是 10 156 大连网金 是 是 100 157 金斧子 是 是 100 158 肯特瑞基金 是 是 10 159 天天基金 是 是 100 160 腾安基金 否 是 10 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 自2022年1月20日起,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9.其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金开放日常申购、赎回等业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读刊登于本公司网站(www.99fund.com)的本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件,还可拨打客户服务热线(400-888-9918)咨询相关信息。 2、投资者在本基金销售机构办理基金事务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。 汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育,特此提醒投资者需正确认知基金投资的风险和长期收益,做理性的基金投资人、做明白的基金投资人,享受长期投资的快乐! 特此公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2022年1月18日