基金合同生效公告 公告送出日期:2021年11月17日 1公告基本信息 基金名称 华夏先进制造龙头混合型证券投资基金 基金简称 华夏先进制造龙头混合 基金主代码 013107 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年11月16日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办 公告依据 法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《华夏先进制造龙头混合型证券 投资基金基金合同》《华夏先进制造龙头混合型证券投资基金招募说明书》 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会准予注册的文号 证监许可[2021]2026号文 基金募集期间 自2021年9月7日至2021年11月12日止 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年11月16日 募集有效认购总户数(单位:户) 11,678 华夏先进制造龙 华夏先进制造龙 份额类别 合计 头混合A 头混合C 募集期间净认购金额(单位:人民币元) 118,321,370.25 107,756,704.69 226,078,074.94 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币 138,773.72 118,687.39 257,461.11 元) 有效认购份额 118,321,370.25 107,756,704.69 226,078,074.94 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 138,773.72 118,687.39 257,461.11 合计 118,460,143.97 107,875,392.08 226,335,536.05 认购的基金份额(单位: - - - 其中:募集期间基金管 份) 理人运用固有资金认 占基金总份额比例 - - - 购本基金情况 其他需要说明的事项 - - - 认购的基金份额(单位: 其中:募集期间基金管 1,204,556.16 10.00 1,204,566.16 份) 理人的从业人员认购 本基金情况 占基金总份额比例 1.02% 0.00% 0.53% 其中:本公司高级管理 人员、基金投资和研究 认购的基金份额总量的 0 0 0 部门负责人认购本基 数量区间 金情况 其中:本基金的基金经 认购的基金份额总量的 100万份以上 0 100万份以上 理认购本基金情况 数量区间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办 是 理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认 2021年11月16日 的日期 注:①募集期间净认购资金226,078,074.94元已于2021年11月16日划入基金托管专户,认购资金在募集期间产生的利息257,461.11元将至下一银行结息日后全部划入基金托管专户。 ②募集期间募集及利息结转的基金份额已全部计入投资者账户,归投资者所有。 3其他需要提示的事项 投资人应通过其办理认购的销售网点查询其认购确认情况,具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 特此公告 华夏基金管理有限公司