财通资管双盈债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告 送出日期:2021年09月25日 1公告基本信息 基金名称 财通资管双盈债券型发起式证券投资基金 基金简称 财通资管双盈债券发起式 基金主代码 013097 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年09月24日 基金管理人名称 财通证券资产管理有限公司 基金托管人名称 华夏银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《财通资 公告依据 管双盈债券型发起式证券投资基金基金合 同》、《财通资管双盈债券型发起式证券投资 基金招募说明书》等 下属分级基金的基金简称 财通资管双盈债券发 财通资管双盈债券发 起式A 起式C 下属分级基金的交易代码 013097 013098 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会 证监许可[2021]2310号 核准的文号 基金募集期间 自2021年09月13日至2021年09月22日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户 2021年09月24日 的日期 募集有效认购总户数(单位: 9,871 户) 财通资管双 财通资管双 份额级别 盈债券发起 盈债券发起 合计 式A 式C 募集期间净认购金额(单位: 26,238,916. 10,862,467. 37,101,384. 人民币元) 88 57 45 认购资金在募集期间产生的 2,048.83 229.94 2,278.77 利息(单位:人民币元) 有效认购份 26,238,916. 10,862,467. 37,101,384. 额 88 57 45 募集份额(单 利息结转的 2,048.83 229.94 2,278.77 位:份) 份额 合计 26,240,965. 10,862,697. 37,103,663. 71 51 22 认购的基金 10,002,000. 10,002,000. 其中:募集期 份额(单位: 20 - 20 间基金管理 份) 人运用固有 占基金总份 38.116% - 26.9569% 资金认购本 额比例 基金情况 其他需要说 - - - 明的事项 其中:募集期 认购的基金 间基金管理 份额(单位: 999.42 100.00 1,099.42 人的从业人 份) 员认购本基 占基金总份 0.0038% 0.0009% 0.003% 金情况 额比例 募集期限届满基金是否符合 法律法规规定的办理基金备 是 案手续的条件 向中国证监会办理基金备案 2021年09月24日 手续获得书面确认的日期 注:1、本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担,不从 基金资产中支付。 2、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金份额。 3、本基金的基金经理未认购本基金份额。 3发起式基金发起资金持有份额情况 发起 持有份 份额 持有份 额占基 发起份 占基 发起份额承诺持有 项目 额总数 金总份 额总数 金总 期限 额比例 份额 (%) 比例 (%) 基金管理人固 10,002, 26.956 10,002, 26.95 自基金合同生效之 有资金 000.20 9% 000.20 69% 日起不少于三年 基金管理人高 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 级管理人员 基金经理等人 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 员 基金管理人股 0.00 0.00% 0.00 0.00% - 东 其他 1,099.4 0.003% 0.00 0.00% - 2 合计 10,003, 26.959 10,002, 26.95 自基金合同生效之 099.62 9% 000.20 69% 日起不少于三年 注:作为本基金的发起资金提供方,本基金管理人于2021年9月13日运用固有资金 10,001,000.00元认购本基金,认购费用1,000.00元。 4其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式运作本基金。基金管理人自基金合 同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回,在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告申购与赎回的开始时间。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上 述基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书。 特此公告。 财通证券资产管理有限公司 2021年09月25日