上投摩根均衡优选混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2021年9月28日 1.公告基本信息基金名称 上投摩根均衡优选混合型证券投资基金 基金简称 上投摩根均衡优选混合 基金主代码 013091 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年9月27日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 上投摩根均衡优选混合型证券投资基金基金合同、上投摩根均衡优 选混合型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等 下属分级基金的基金简称 上投摩根均衡优选混合A 上投摩根均衡优选混合C 下属分级基金的交易代码 013091 013092 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 中国证监会证监许可[2021]1403号文 基金募集期间 2021年9月6日起至2021年9月17日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年9月23日 募集有效认购总户数(单位:户) 14,605 份额级别 上投摩根均衡优选 上投摩根均衡优选 合计 混合A 混合C 募集期间净认购金额(单位:元) 993,772,670.34 103,580,276.69 1,097,352,947 .03 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 238,383.46 23,602.93 261,986.39 有效认购份额 993,772,670.34 103,580,276.69 1,097,352,947 .03 募集份额(单位:份)利息结转的份额 238,383.46 23,602.93 261,986.39 合计 994,011,053.80 103,603,879.62 1,097,614,933 .42 认购的基金份额(单 0 0 0 其中:募集期间基金管 位:份) 理人运用固有资金认 占该类基金总份额比 0 0 0 购本基金情况 例 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金管 认购的基金份额(单 理人的从业人员认购 位:份) 173,846.96 210,358.48 384,205.44 本基金情况 占该类基金总份额比 0.0175% 0.2030% 0.0350% 例 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办 是 理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认 2021年9月27日 的日期 备注: 1、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2、本基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2021年9月28日