上投摩根均衡优选混合型证券投资基金(上投摩根均 衡优选混合A)基金产品资料概要 编制日期:2021年8月11日 送出日期:2021年8月12日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根均衡优选混合 基金代码 013091 下属基金简称 上投摩根均衡优选混合 下属基金代码 013091 A 基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 招商银行股份有限公司 公司 基金合同生效日 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 - 基金经理 倪权生 基金经理的日期 证券从业日期 2011-07-05 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况,请阅读招募说明书第九章“基金的投资”。 在严格的风险控制的前提下,采用定性与定量的分析,自上而下进行 投资目标 宏观分析和行业配置,自下而上精选个股,力争实现基金资产的长期 增值。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 或上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、央行 票据、地方政府债、金融债、公开发行的次级债、企业债、公司债、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转换债券(含分离交易可 转债)、证券公司短期公司债等)、资产支持证券、债券回购、同业 存单、银行存款、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)。 投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的60%-95%;其 中,港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%;每个交易日 日终在扣除股指期货及股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应保持 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以 调整上述投资品种的投资比例。 在资产配置方面,本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市 场面等多方面因素,对宏观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影 响证券市场的重要因素进行深入分析,重点关注包括GDP增速、固 定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标 的变化趋势,结合股票、债券等各类资产风险收益特征,确定合适的 资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化, 适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比 例,动态优化投资组合。 在股票投资方面,本基金依托基金管理人的研究平台,自上而下形成 行业配置观点,选择中长期有较大发展空间的优势行业进行重点配 置;同时自下而上形成个股配置观点,挖掘并灵活投资于各行业中最 具有投资价值的上市公司,对买入个股进行深度研究和跟踪;通过行 业配置与个股选择,获取超越业绩比较基准的超额收益。 主要投资策略 在债券投资方面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下, 根据对财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪, 结合不同债券品种的到期收益率、流动性、市场规模等情况,灵活运 用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略、可转债策略等多种投 资策略,实施积极主动的组合管理,并根据对债券收益率曲线形态、 息差变化的预测,对债券组合进行动态调整。 其中对于可转换债券(含可分离交易可转债),考虑到其兼具权益类证 券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨 收益的特点。对于可转债的选择将结合其债性和股性特征,在对公司 基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司基本 面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的 投资回报。 此外,本基金采用的投资策略还包括了港股投资策略、股指期货投资 策略、资产支持证券投资策略、股票期权投资策略、证券公司短期公 司债券投资策略、存托凭证投资策略等投资管理手段。 业绩比较基准 中证800指数收益率*65%+中证港股通综合指数收益率*20%+上证国债 指数收益率*15% 本基金属于混合型基金产品,预期风险和收益水平高于债券型基金和 风险收益特征 货币市场基金,低于股票型基金。本基金可投资香港联合交易所上市 的股票,将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 无。 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 无。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 0元≤ M < 100万元 1.20% 认购费 100万元≤ M < 500万元 0.80% M ≥ 500万元 1000元/笔0元≤ M < 100万元 1.50% 申购费(前收费) 100万元≤ M < 500万元 1.00% M ≥ 500万元 1000元/笔0天≤ N < 7天 1.50% 7天≤ N < 30天 0.75% 赎回费 30天≤ N < 365天 0.50% 1年≤ N < 2年 0.25% N ≥ 2年 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注:本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。 1、本基金的风险主要包括: (1)市场风险 基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。 (2)管理风险 (3)流动性风险 (4)特定风险 本基金的股票资产占基金资产的60%-95%,具有对股票市场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险,在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 (5)股指期货的投资风险 (6)股票期权的投资风险 (7)资产支持证券的投资风险 (8)港股通标的股票的投资风险 (9)证券公司短期公司债的投资风险 (10)存托凭证的投资风险 (11)启用侧袋机制的风险 (12)操作或技术风险 (13)合规性风险 (14)其他风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。 2、声明 (1)本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,须自行承担投资风险。 (2)除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构担保收益,代销机构并不能保证其收益或本金安全。 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,既成为基金份额持有人和基金合同当事人。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁费用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址:www.cifm.com客服电话:400-889-4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料