关于华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金转型为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 并修订基金合同的第一次提示性公告 华夏基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)已于2025年11月18日发布《华夏基金管理有限公司关于华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金转型为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金并修订基金合同的公告》,经与基金托管人协商一致,本公司决定自 2025 年12月 3日起,将华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金(以下简称“华夏中证光伏产业指数发起式”,基金主代码:012885,以下简称“本基金”)转型为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金。为保护投资者利益,现将有关事项提示如下: 一、基金转型 本基金的基金合同自2021年8月17日起生效。本基金管理人及登记机构为华夏基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。根据《华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)约定:“若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金(ETF),则在ETF上市后,本基金经履行适当程序可转型为ETF联接基金。” 本公司旗下华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(场内简称“中证光伏”,扩位证券简称“光伏 ETF 华夏”,基金代码:515370)的基金合同自2025年11月6日起生效,并自2025年11月18日起在上海证券交易所上市交易。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法规规定以及《基金合同》的相关约定,经与基金托管人协商一致,本公司决定自 2025 年 12月 3日起,将华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金转型为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金,并据此修订本基金基金合同等法律文件中相关条款。 自2025年12月3日起,华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金名称变更为“华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”,基金简称变更为“华夏中证光伏产业ETF发起式联接”,各类基金份额代码不变,登记机构仍然为华夏基金管理有限公司。自转型日起,投资者持有的华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金A类份额将变更为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金A类份额,投资者持有的华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金C类份额将变更为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金C类份额。 具体基金信息如下:转型前基金名称及简称 转型后基金名称及简称 各类基金份额代码 华夏中证光伏产业指数发 华夏中证光伏产业交易型开放 华夏中证光伏产业ETF发起式联接A 起式证券投资基金(华夏 式指数证券投资基金发起式联 (012885) 中证光伏产业指数发起 接基金(华夏中证光伏产业ETF 华夏中证光伏产业ETF发起式联接C 式) 发起式联接) (012886) 前述基金转型不影响各类基金份额净值的计算。转型后基金各类份额的申购费率、赎回费率和C类份额的销售服务费率保持不变。对于本次转型前基金份额持有人持有的华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金份额,转型后其原基金份额持有期将计入华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金对应基金份额的持有期。 本基金转型后,关于发起资金提供方及发起资金认购份额的规定继续有效,发起资金认购的基金份额持有期限自《华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金合同》成立之日起不低于3年。 二、法律文件修订 基金管理人已根据本次转型事项相应修订了本基金基金合同相关条款,并将根据修订的基金合同相应修订本基金的托管协议、招募说明书、基金产品资料概要等法律文件,并可在不涉及基金合同当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,根据现时有效的法律法规对基金合同等法律文件进行其他修订或必要补充。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会,且已履行规定的程序,符合法律法规及本基金基金合同的规定,自2025年12月3日起,《华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》生效,《华夏中证光伏产业指数发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。修订后的法律文件将在基金管理人网站( www.ChinaAMC.com ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布,投资者可登录查阅。 华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金自转型日起开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务,具体详见基金管理人于2025年11月18日发布的《华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告》。投资者欲了解华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的详细情况,可登录本公司网站查阅基金合同、托管协议、招募说明书、产品资料概要等法律文件及相关公告。如有疑问,可登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)或拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)了解、咨询相关信息。 风险提示:转型后的华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金为华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“华夏中证光伏产业ETF”)的联接基金,主要通过投资华夏中证光伏产业ETF紧密跟踪标的指数的表现,在多数情况下将维持较高的目标ETF投资比例,基金净值可能会随目标ETF的净值波动而波动,目标ETF的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。华夏中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的详细风险揭示已在其招募说明书中载明,请投资者仔细阅读。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。 特此公告 华夏基金管理有限公司二〇二五年十一月二十一日附件:基金合同修订内容对照表 附件:基金合同修订内容对照表 章节 标题 修订前 修订后 三、华夏中证光伏产业指数发起 三、华夏中证光伏产业交易型开放 式证券投资基金由基金管理人 式指数证券投资基金发起式联接 依照《基金法》、基金合同及其 基金由华夏中证光伏产业指数发 他有关规定募集,并经中国证券 起式证券投资基金转型而来。华夏 监督管理委员会(以下简称“中 中证光伏产业指数发起式证券投 国证监会”)注册。 资基金由基金管理人依照《基金 中国证监会对本基金募集的注 法》、基金合同及其他有关规定募 第一部分 册,并不表明其对本基金的投资 集,并经中国证券监督管理委员会 前言 价值和市场前景做出实质性判 (以下简称“中国证监会”)注册。 断或保证,也不表明投资于本基 中国证监会对华夏中证光伏产业 金没有风险。 指数发起式证券投资基金募集的 …… 注册,并不表明其对该基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断 或保证,也不表明投资于该基金没 有风险。 …… 无右侧释义。 2、目标 ETF:另一获中国证监会 注册的交易型开放式指数证券投 资基金(简称 ETF),该ETF 和 本基金所跟踪的标的指数相同,并 且,该ETF 的投资目标和本基金 第二部分 的投资目标类似,本基金主要投资 释义 于该 ETF 以求达到投资目标。本 基金以华夏中证光伏产业交易型 开放式指数证券投资基金为目标 ETF。 3、ETF联接基金:是指将绝大多 数基金财产投资于跟踪同一标的 指数的目标 ETF,紧密跟踪标的 指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪 误差最小化,采用开放式运作方式 的基金,简称联接基金。 1、基金或本基金:指华夏 1、基金或本基金:指华夏中 中证光伏产业指数发起式证券 证光伏产业交易型开放式指数证 投资基金。 券投资基金发起式联接基金,由华 4、基金合同、《基金合同》 夏中证光伏产业指数发起式证券 或本基金合同:指《华夏中证光 投资基金转型而来。 伏产业指数发起式证券投资基 6、基金合同、《基金合同》或 金基金合同》及对本基金合同的 本基金合同:指《华夏中证光伏产 任何有效修订和补充。 业交易型开放式指数证券投资基 5、托管协议:指基金管理 金发起式联接基金基金合同》及对 人与基金托管人就本基金签订 本基金合同的任何有效修订和补 之《华夏中证光伏产业指数发起 充。 式证券投资基金托管协议》及对 7、托管协议:指基金管理人 该托管协议的任何有效修订和 与基金托管人就本基金签订之《华 补充。 夏中证光伏产业交易型开放式指 6、招募说明书:指《华夏 数证券投资基金发起式联接基金 中证光伏产业指数发起式证券 托管协议》及对该托管协议的任何 投资基金招募说明书》及其更 有效修订和补充。 新。 8、招募说明书:指《华夏中 7、基金产品资料概要:指 证光伏产业交易型开放式指数证 《华夏中证光伏产业指数发起 券投资基金发起式联接基金招募 式证券投资基金基金产品资料 说明书》及其更新。 概要》及其更新。 9、基金产品资料概要:指《华 …… 夏中证光伏产业交易型开放式指 17、银行业监督管理机构: 数证券投资基金发起式联接基金 指中国人民银行和/或中国银行 基金产品资料概要》及其更新。 保险监督管理委员会。 …… …… 19、银行业监督管理机构:指 30、基金合同生效日:指基 中国人民银行和/或国家金融监督 金募集达到法律法规规定及基 管理总局。 金合同规定的条件,基金管理人 …… 向中国证监会办理基金备案手 32、基金合同生效日:指《华 续完毕,并获得中国证监会书面 夏中证光伏产业交易型开放式指 确认的日期 数证券投资基金发起式联接基金 …… 基金合同》生效日,原《华夏中证 40、认购:指在基金募集期 光伏产业指数发起式证券投资基 内,投资人根据基金合同和招募 金基金合同》自同一日失效。 说明书的规定申请购买基金份 …… 额的行为。 42、认购:指在华夏中证光伏 …… 产业指数发起式证券投资基金的 48、基金收益:指基金投资 募集期内,投资人根据《华夏中证 所得红利、股息、债券利息、买 光伏产业指数发起式证券投资基 卖证券价差、银行存款利息、已 金基金合同》和《华夏中证光伏产 实现的其他合法收入及因运用 业指数发起式证券投资基金招募 基金财产带来的成本和费用的 说明书》的规定申请购买基金份额 节约。 的行为。 49、基金资产总值:指基金 …… 拥有的各类有价证券、银行存款 50、基金收益:指基金投资所 本息、基金应收申购款及其他资 得红利、股息、债券利息、买卖证 产的价值总和。 券价差、银行存款利息、投资目标 …… ETF份额所得收益、已实现的其他 62、发起资金:指用于认购 合法收入及因运用基金财产带来 发起式基金且来源于基金管理 的成本和费用的节约。 人的股东资金、基金管理人固有 51、基金资产总值:指基金拥 资金、基金管理人高级管理人员 有的目标 ETF 份额、各类有价证 或基金经理等人员的资金。发起 券、银行存款本息、基金应收申购 资金认购本基金的金额不低于 款及其他资产的价值总和. 1,000万元,且发起资金认购的 …… 基金份额持有期限自基金合同 64、发起资金:指用于认购发 成立之日起不低于3年。 起式基金且来源于基金管理人的 63、发起资金提供方:指以 股东资金、基金管理人固有资金、 发起资金认购本基金且承诺以 基金管理人高级管理人员或基金 发起资金认购的基金份额持有 经理等人员的资金。发起资金认购 期限不少于 3 年的基金管理人 华夏中证光伏产业指数发起式证 股东、基金管理人、基金管理人 券投资基金的金额不低于1,000万 高级管理人员或基金经理等人 元,且发起资金认购的基金份额持 员。 有期限自《华夏中证光伏产业指数 发起式证券投资基金基金合同》成 立之日起不低于3年。 65、发起资金提供方:指以发 起资金认购华夏中证光伏产业指 数发起式证券投资基金且承诺以 发起资金认购的基金份额持有期 限不少于3年的基金管理人股东、 基金管理人、基金管理人高级管理 人员或基金经理等人员。 一、基金名称 一、基金名称 华夏中证光伏产业指数发 华夏中证光伏产业交易型开 第三部分 起式证券投资基金 放式指数证券投资基金发起式联 基金的基本 二、基金的类别 接基金 情况 股票型证券投资基金 二、基金的类别 三、基金的运作方式 ETF联接基金 契约型开放式 三、基金的运作方式 四、基金的投资目标 契约型开放式 紧密跟踪标的指数,追求跟 四、基金的投资目标 踪偏离度和跟踪误差的最小化, 通过对目标 ETF基金份额的 实现与标的指数表现相一致的 投资,追求跟踪标的指数,获得与 长期投资收益。在正常市场情况 指数收益相似的回报。本基金力争 下,力争控制本基金的份额净值 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 与业绩比较基准的收益率日均 0.35%,年跟踪误差不超过4%。 跟踪偏离度的绝对值不超过 五、华夏中证光伏产业指数发 0.35%,年跟踪误差不超过4%。起式证券投资基金的最低募集份 五、基金的最低募集份额总 额总额 额 华夏中证光伏产业指数发起 本基金为发起式基金,无最 式证券投资基金变更为本基金后 低募集份额总额限制。但需发起 仍为发起式基金,无最低募集份额 资金提供方认购本基金的总金 总额限制。但需发起资金提供方认 额不少于1000万元,且承诺持 购华夏中证光伏产业指数发起式 有期限不少于三年。 证券投资基金的总金额不少于 六、基金份额发售面值和认 1000万元,且承诺持有期限不少于 购费用 三年。 本基金基金份额发售面值 六、基金存续期限 为人民币1.00元。 不定期 本基金认购费率按招募说 七、标的指数 明书的规定执行。 本基金的标的指数为目标 七、基金存续期限 ETF的标的指数,即中证光伏产业 不定期 指数。 八、标的指数 八、基金与目标 ETF 的联 本基金的标的指数为中证 系与区别 光伏产业指数。 本基金为目标 ETF 的联接 九、基金份额类别 基金。本基金主要投资于目标 …… ETF 以求达到投资目标,目标 十、未来条件许可情况下 ETF 的标的指数和本基金的标 的基金模式转换 的指数一致,投资目标相似。 若将来本基金管理人推出 在投资方法上,本基金为目 跟踪同一标的指数的交易型开 标 ETF 的联接基金,主要通过 放式指数基金(ETF),则在ETF 投资于目标 ETF 来跟踪标的指 上市后,本基金经履行适当程序 数;本基金的目标 ETF 主要采 可转型为ETF联接基金。 用复制法来跟踪标的指数。 在交易方式上,本基金投资 者目前只能通过场外销售机构 以现金的方式申购、赎回;本基 金的目标 ETF 属于交易型开放 式指数证券投资基金,目标ETF 的投资者可以在二级市场上买 卖ETF,也可以根据申购赎回清 单按照申购、赎回对价通过申购 赎回代理机构申购、赎回ETF。 本基金与目标ETF 业绩表 现可能出现差异,可能引发差异 的因素主要包括: 1、法律法规对投资比例的 要求。本基金作为普通的开放式 基金,需每个交易日日终在扣除 股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后,将 不低于基金资产净值 5%的资产 投资于现金或者到期日在一年 以内的政府债券;目标 ETF 不 受上述投资比例的限制。 2、申购赎回的影响。本基 金申赎采取现金方式,大额申赎 可能会对基金净值产生一定影 响;目标 ETF 申购赎回根据申 购赎回清单按照申购、赎回对价 办理,申购赎回对基金净值的影 响较小。 九、基金份额类别 …… 删除“第四部分 基金份额的发 第四部分 基金的历史沿革 售”及“第五部分 基金备案”,新 华夏中证光伏产业交易型开放式 增右侧“第四部分 基金的历史 指数证券投资基金发起式联接基 沿革”及“第五部分 基金的存 金由华夏中证光伏产业指数发起 续”。 式证券投资基金转型而来。华夏中 证光伏产业指数发起式证券投资 基金经中国证监会《关于准予华夏 中证光伏产业指数发起式证券投 资基金注册的批复》(证监许可 第四部分 [2021]1947号)准予募集注册,基 基金份额的 发售、第五 金管理人为华夏基金管理有限公 部分 基金 司,基金托管人为招商银行股份有 备案 限公司。华夏中证光伏产业指数发 起式证券投资基金自2021年7月 19日起至2021年8月13日进行公 开募集,募集结束后基金管理人向 中国证监会办理备案手续。经中国 证监会书面确认,《华夏中证光伏 产业指数发起式证券投资基金基 金合同》于2021年8月17日生效。 基金管理人根据《华夏中证光伏产 业指数发起式证券投资基金基金 合同》的约定,经与基金托管人协 商一致,决定将华夏中证光伏产业 指数发起式证券投资基金转型为 华夏中证光伏产业交易型开放式 指数证券投资基金发起式联接基 金,并据此修订《华夏中证光伏产 业指数发起式证券投资基金基金 合同》。 自2025年12月3日起,华夏中 证光伏产业指数发起式证券投资 基金正式转型为华夏中证光伏产 业交易型开放式指数证券投资基 金发起式联接基金,《华夏中证光 伏产业交易型开放式指数证券投 资基金发起式联接基金基金合同》 生效,原《华夏中证光伏产业指数 发起式证券投资基金基金合同》同 日起失效。 第五部分 基金的存续 《华夏中证光伏产业指数发 起式证券投资基金基金合同》生效 之日起三年后的对应日,若基金资 产规模低于2亿元,则基金合同自 动终止,同时不得通过召开基金份 额持有人大会延续基金合同期限。 年度对应日指某一个特定日期在 后续年度中的对应日期,如该年无 此对应日期,则取该年当月最后一 日。如年度对应日为非工作日,则 顺延至下一工作日。若届时的法律 法规或证监会规定发生变化,上述 终止规定被取消、更改或补充时, 则本基金可以参照届时有效的法 律法规或证监会规定执行。 《华夏中证光伏产业指数发 起式证券投资基金基金合同》生效 三年后本基金若仍继续存续,连续 20 个工作日出现基金份额持有人 数量不满200人或者基金资产净值 低于5000万元情形的,基金管理 人应当在定期报告中予以披露;连 续60个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当10个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案, 如持续运作、转换运作方式、与其 他基金合并或者终止基金合同等, 并6个月内召集基金份额持有人大 会。 法律法规或中国证监会另有规定 时,从其规定。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂 发生下列情况时,基金管理人可 发生下列情况时,基金管理人可拒 停申购的情形 拒绝或暂停接受投资人的申购 绝或暂停接受投资人的申购申请: 第六部分 八、暂停赎回 申请: …… 基金份额的 申购与赎回 或延缓支付赎 …… 4、本基金的目标 ETF 暂停估值。 回款项的情形 …… 5、本基金的目标 ETF 暂停申购、 7、基金管理人接受某笔或者某 暂停上市或二级市场交易停牌,且 些申购申请有可能导致单一投 基金管理人认为有必要暂停本基 资者持有基金份额的比例达到 金申购的。 或者超过 50%,或者变相规避 …… 50%集中度的情形。 发生上述第 1-5、7、8、9 项暂停 …… 申购情形之一且基金管理人决定 发生上述第 1、2、3、5、6、8 拒绝或暂停接受投资人申购申请 项暂停申购情形之一且基金管 时,基金管理人应当根据有关规定 理人决定拒绝或暂停接受投资 在规定媒介上刊登暂停申购公告。 人申购申请时,基金管理人应当 如果投资人的申购申请被全部或 根据有关规定在规定媒介上刊 部分拒绝的,被拒绝的申购款项将 登暂停申购公告。如果投资人的 退还给投资人。在暂停申购的情况 申购申请被全部或部分拒绝的, 消除时,基金管理人应及时恢复申 被拒绝的申购款项将退还给投 购业务的办理。 资人。在暂停申购的情况消除 时,基金管理人应及时恢复申购 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项 业务的办理。 的情形 发生下列情形时,基金管理人可暂 八、暂停赎回或延缓支付赎回款 停接受投资人的赎回申请或延缓 项的情形 支付赎回款项: 发生下列情形时,基金管理人可 …… 暂停接受投资人的赎回申请或 4、本基金的目标 ETF 暂停估值。 延缓支付赎回款项: 5、本基金的目标 ETF 暂停赎回、 …… 暂停上市或二级市场交易停牌,且 发生上述情形之一且基金管理 基金管理人认为有必要暂停本基 人决定暂停赎回或延缓支付赎 金赎回的。 回款项的,……若出现上述第4 …… 项所述情形,按基金合同的相关 发生上述情形之一且基金管理人 条款处理。基金份额持有人在申 决定暂停赎回或延缓支付赎回款 请赎回时可事先选择将当日可 项的,……若出现上述第6项所述 能未获受理部分予以撤销。在暂 情形,按基金合同的相关条款处 停赎回的情况消除时,基金管理 理。基金份额持有人在申请赎回时 人应及时恢复赎回业务的办理 可事先选择将当日可能未获受理 并公告。 部分予以撤销。在暂停赎回的情况 消除时,基金管理人应及时恢复赎 回业务的办理并公告。 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 …… …… 法定代表人:杨明辉 法定代表人:邹迎光 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》1、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 及其他有关规定,基金管理人的权 权利包括但不限于: 利包括但不限于: …… …… (12)依照法律法规为基金 (12)依照法律法规为基金的 的利益对被投资公司行使股东 利益对被投资公司行使股东权利, 第七部分 一、基金管理 基金合同当 人 权利,为基金的利益行使因基金 为基金的利益行使因基金财产投 事人及权利 财产投资于证券所产生的权利; 资于证券所产生的权利;代表基金 义务 …… 份额持有人的利益行使因基金财 2、根据《基金法》、《运作 产投资于目标ETF所产生的权利; 办法》及其他有关规定,基金管 …… 理人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办 …… 法》及其他有关规定,基金管理人 (5)建立健全内部风险控 的义务包括但不限于: 制、监察与稽核、财务管理及人 …… 事管理等制度,保证所管理的基 (5)建立健全内部风险控制、 金财产和基金管理人的财产相 监察与稽核、财务管理及人事管理 互独立,对所管理的不同基金分 等制度,保证所管理的基金财产和 别管理,分别记账,进行证券投 基金管理人的财产相互独立,对所 资; 管理的不同基金分别管理,分别记 …… 账,进行证券、基金投资; (24)基金管理人在募集期 …… 间未能达到基金的备案条件, 《基金合同》不能生效,基金管 理人承担因募集行为而产生的 费用,将已募集资金并加计银行 同期活期存款利息在基金募集 期结束后30日内退还基金认购 人; …… (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》1、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 及其他有关规定,基金托管人的权 二、基金托管 权利包括但不限于: 利包括但不限于: 人(二)基金 …… …… 托管人的权利 (4)根据相关市场规则, (4)根据相关市场规则,为 与义务 为基金开设资金账户、证券账户 基金开设资金账户、证券账户等投 等投资所需账户,为基金办理证 资所需账户,为基金办理证券、基 券交易资金清算; 金交易资金清算; …… …… …… …… 1、根据《基金法》、《运作 1、根据《基金法》、《运作办 办法》及其他有关规定,基金份 法》及其他有关规定,基金份额持 三、基金份额 额持有人的权利包括但不限于: 有人的权利包括但不限于: 持有人 …… …… (5)出席或者委派代表出 (5)出席或者委派代表出席 席基金份额持有人大会,对基金 本基金或目标 ETF 基金份额持有 份额持有人大会审议事项行使 人大会,对本基金或目标 ETF 基 表决权; 金份额持有人大会审议事项行使 …… 表决权; 2、根据《基金法》、《运作 …… 办法》及其他有关规定,基金份 2、根据《基金法》、《运作办 额持有人的义务包括但不限于: 法》及其他有关规定,基金份额持 …… 有人的义务包括但不限于: (4)交纳基金认购、申购 …… 款项及法律法规和《基金合同》 (4)交纳基金申购款项及法 所规定的费用; 律法规和《基金合同》所规定的费 …… 用; …… 九、本部分关于基金份额持有人 九、关于本基金所持目标ETF 份 大会召开事由、召开条件、议事 额行使表决权的方式 程序、表决条件等规定,凡与将 鉴于本基金是目标 ETF的联接基 来颁布的涉及基金份额持有人 金,本基金的基金份额持有人可以 大会规定的法律法规不一致的, 凭所持有的本基金份额行使与目 基金管理人提前公告后,可直接 标 ETF相关的持有人权利,如目 对本部分内容进行修改和调整, 标 ETF持有人大会召集权、参加 而无需召开基金份额持有人大 目标 ETF持有人大会的表决权。 第八部分 会。 计算参会份额和计票时,本基金基 基金份额持 第九节 有人大会 金份额持有人持有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为:在目 标ETF基金份额持有人大会的权 益登记日,本基金持有目标 ETF 份额的总数乘以该基金份额持有 人所持有的本基金份额占本基金 总份额的比例。计算结果按照四舍 五入的方法,保留到整数位。本基 金持有人,如经基金管理人确认其 单独或合计持有的本基金基金份 额所对应的目标ETF份额不少于 目标ETF总份额的10%的,可对 目标ETF行使基金份额持有人大 会的召集权。 如目标ETF 召开基金份额持有人 大会,本基金的基金份额持有人有 权亲自出席/出具表决意见或以代 理投票授权委托书委派代表出席/ 出具表决意见,并有权按照所持有 的本基金基金份额对应的目标 ETF份额参与投票表决。 本基金的基金管理人不应以本基 金的名义代表本基金的全体基金 份额持有人以目标ETF的基金份 额持有人的身份行使表决权,但可 接受本基金的基金份额持有人的 委托以本基金的基金份额持有人 代理人的身份出席目标ETF 的基 金份额持有人大会并参与表决。 无右侧内容。 本基金侧袋机制实施期间,如果目 标ETF召开持有人大会,根据届 十、实施侧袋 时的特定资产是否包含目标ETF, 机制期间基金 分别确定本基金主侧袋账户关于 份额持有人大 目标 ETF的表决权及相应表决票 会的特殊约定 数。目标 ETF 持有人大会表决事 项未涉及侧袋账户的,侧袋账户份 额无表决权。 第十二部 一、投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏 通过对目标ETF基金份额的投资, 分 基金的 离度和跟踪误差的最小化,实现 追求跟踪标的指数,获得与指数收 投资 与标的指数表现相一致的长期 益相似的回报。本基金力争日均跟 投资收益。在正常市场情况下, 踪偏离度的绝对值不超过0.35%, 力争控制本基金的份额净值与 年跟踪误差不超过4%。 业绩比较基准的收益率日均跟 踪 偏 离度 的 绝对 值不超 过 0.35%,年跟踪误差不超过4%。 本基金主要投资于标的指数成 本基金主要投资于目标 ETF 基金 份股、备选成份股。为更好地实 份额、标的指数成份股、备选成份 现投资目标,基金还可投资于非 股。为更好地实现投资目标,基金 成份股(含创业板及其他中国证 还可投资于非成份股(含创业板及 监会注册或核准上市的股票)、 其他中国证监会注册或核准上市 债券(包括国债、央行票据、金 的股票)、债券(包括国债、央行 融债券、企业债券、公司债券、 票据、金融债券、企业债券、公司 中期票据、短期融资券、超短期 债券、中期票据、短期融资券、超 融资券、次级债券、地方政府债 短期融资券、次级债券、地方政府 券、可转换债券、可交换债券及 债券、可转换债券、可交换债券及 其他经中国证监会允许投资的 其他经中国证监会允许投资的债 二、投资范围 债券)、衍生品(包括股指期货、券)、衍生品(包括股指期货、股 股票期权、国债期货)、资产支 票期权、国债期货)、资产支持证 持证券、货币市场工具(含同业 券、货币市场工具(含同业存单、 存单、债券回购等)、银行存款 债券回购等)、银行存款以及法律 以及法律法规或中国证监会允 法规或中国证监会允许基金投资 许基金投资的其他金融工具。 的其他金融工具。 …… …… 基金投资于标的指数成份股及 基金投资于目标 ETF 的比例不低 备选成份股的比例不低于基金 于基金资产净值的90%;每个交易 资产净值的90%;每个交易日日 日日终在扣除股指期货、国债期 终在扣除股指期货、国债期货、 货、股票期权合约需缴纳的交易保 股票期权合约需缴纳的交易保 证金后,保持不低于基金资产净值 证金后,保持不低于基金资产净 5%的现金或者到期日在 1 年以内 值5%的现金或者到期日在1年 的政府债券。其中,现金不包括结 以内的政府债券。其中,现金不 算备付金、存出保证金、应收申购 包括结算备付金、存出保证金、 款等。 应收申购款等。 …… …… 本基金为指数基金,主要采用完 1、目标ETF投资策略 全复制法进行投资,以更好地跟 本基金主要通过交易所买卖或申 踪标的指数,实现基金投资目 购赎回的方式投资于目标ETF。根 标。 据投资者申购、赎回的现金流情 1、股票投资策略 况,本基金将综合目标 ETF 的流 股票投资组合的构建主要按照 动性、折溢价率、标的指数成份股 标的指数的成份股组成及其权 流动性等因素分析,对投资组合进 重来拟合标的指数,并根据标的 行监控和调整,密切跟踪标的指 指数成份股及其权重的变动而 数。本基金可以基金资产特殊申购 进行相应调整,以更好地复制和 目标ETF份额,以进行基金建仓。 三、投资策略 跟踪标的指数。 2、股票投资策略 …… 基金可通过买入标的指数成份股、 备选成份股来跟踪标的指数,也可 以通过买入标的指数成份股、备选 成份股的方式申购目标ETF。对于 出现市场流动性不足等情况,导致 基金无法获得足够数量的股票时, 基金管理人有权通过投资非成份 股等进行适当的替代。 …… 1、组合限制 1、组合限制 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限 基金的投资组合应遵循以下限制: 制: (1)本基金投资于目标ETF的比 (1)本基金投资于标的指数成 例不低于基金资产净值的90%; 份股及备选成份股的比例不低 …… 于基金资产净值的90%; 除上述第(1)、(2)、(7)、(16)、 …… (17)、(19)项外,因证券/期货市 除上述第(2)、(7)、(16)、(17)、场波动、证券发行人合并、基金规 (19)项外,因证券/期货市场 模变动、标的指数成份股调整、标 波动、证券发行人合并、基金规 的指数成份股流动性限制、目标 模变动、标的指数成份股调整、 ETF申购、赎回、交易被暂停或交 标的指数成份股流动性限制等 收延迟等基金管理人之外的因素 基金管理人之外的因素致使基 致使基金投资比例不符合上述规 金投资比例不符合上述规定投 定投资比例的,基金管理人应当在 资比例的,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证 10 个交易日内进行调整,但中 监会规定的特殊情形除外。因证券 国证监会规定的特殊情形除外。 /期货市场波动、证券发行人合并、 因证券市场波动、上市公司合 基金规模变动、标的指数成份股调 并、基金规模变动等基金管理人 整、标的指数成份股流动性限制、 之外的因素致使基金投资不符 目标 ETF申购、赎回、交易被暂 合上述(19)规定的,基金管理 停或交收延迟等基金管理人之外 人不得新增证券出借业务。法律 的因素致使基金投资比例不符合 法规另有规定的,从其规定。 上述第(1)项规定的比例的,基 …… 金管理人应当在20个交易日内进 行调整,但中国证监会规定的特殊 情形除外;因证券市场波动、上市 公司合并、基金规模变动等基金管 理人之外的因素致使基金投资不 符合上述(19)规定的,基金管理 人不得新增证券出借业务。法律法 规另有规定的,从其规定。 …… 五、业绩比较 本基金标的指数为中证光伏产 本基金标的指数为目标 ETF 的 基准 业指数。 标的指数,即中证光伏产业指数。 本基金为股票型基金,其预期风 本基金为目标 ETF的联接基金, 险与预期收益高于混合型基金、 目标 ETF为股票型指数基金,因 六、风险收益 债券型基金与货币市场基金。 此本基金的预期风险与预期收益 特征 高于混合型基金、债券型基金与货 币市场基金。 无右侧内容。 七、目标 ETF 发生相关变更情形 的处理方式 目标 ETF 出现下述情形之一的, 本基金可在履行适当程序后由投 资于目标 ETF 的联接基金变更 为直接投资该标的指数的指数基 金。相应地,基金合同中将删除关 于目标ETF 的表述部分,届时将 由基金管理人另行公告。 1、目标 ETF 终止上市; 2、目标 ETF 基金合同终止; 3、目标 ETF 交易方式发生重大 变更致使本基金的投资策略难以 实现; 4、目标 ETF 与其他基金进行合 并; 5、目标 ETF 的基金管理人发生 变更; 6、中国证监会规定的其他情形。 第十三部 一、基金资产 基金资产总值是指购买的各类 基金资产总值是指购买的目标 分 基金的 财产 总值 证券及票据价值、银行存款本息 ETF份额、各类证券及票据价值、 和基金应收的申购基金款以及 银行存款本息和基金应收的申购 其他投资所形成的价值总和。 基金款以及其他投资所形成的价 值总和。 基金所拥有的股票、股指期货、 基金所拥有的目标 ETF 份额、股 国债期货、股票期权、资产支持 票、股指期货、国债期货、股票期 二、估值对象 证券、债券和银行存款本息、应 权、资产支持证券、债券和银行存 收款项、其它投资等资产及负 款本息、应收款项、其它投资等资 债。 产及负债。 无右侧内容。 1、目标 ETF 估值方法 本基金投资的目标 ETF份额按照 估值日目标 ETF 的基金份额净 值估值。如果基金管理人认为按上 第十四部 四、估值方法 述价格不能客观反映其公允价值 分 基金资 产估值 的,基金管理人可根据具体情况与 基金托管人协商后,按最能反映其 公允价值的价格估值。 七、暂停估值 无右侧内容。 3、基金所投资的目标ETF暂停估 的情形 值或暂停公告基金份额净值时。 1、基金管理人或基金托管人按 1、基金管理人或基金托管人按估 估值方法的第 10 项进行估值 值方法的第 11 项进行估值时,所 十、特殊情况 时,所造成的误差不作为基金资 造成的误差不作为基金资产估值 的处理 产估值错误处理。 错误处理。 …… …… 无右侧内容。 8、基金投资目标 ETF 的相关费 一、基金费用 用(包括但不限于目标ETF 的交 第十五部 的种类 易费用、申购赎回费用等); 分 基金费 用与税收 二、基金费用 1、基金管理人的管理费 1、基金管理人的管理费 计提方法、计 本基金的管理费按前一日基金 本基金的管理费按前一日基金资 提标准和支付 资产净值的0.40%年费率计提。 产净值扣除基金资产中目标 ETF 方式 管理费的计算方法如下: 份额所对应资产净值后剩余部分 H=E×0.40%÷当年天数 的0.40%年费率计提。管理费的计 H为每日应计提的基金管理费 算方法如下: E为前一日的基金资产净值。 H=E×0.40%÷当年天数 …… H为每日应计提的基金管理费 2、基金托管人的托管费 E为前一日的基金资产净值扣除基 本基金的托管费按前一日基金 金资产中目标 ETF 份额所对应 资产净值的 0.10%的年费率计 资产净值后剩余部分,若为负数, 提。托管费的计算方法如下: 则E取0。 H=E×0.10%÷当年天数 …… H为每日应计提的基金托管费 2、基金托管人的托管费 E 为前一日的基金资产净 本基金的托管费按前一日基金资 值。 产净值扣除基金资产中目标 ETF …… 份额所对应资产净值后剩余部分 上述“一、基金费用的种类” 的0.10%的年费率计提。托管费的 中第4-10项费用,根据有关法 计算方法如下: 规及相应协议规定,按费用实际 H=E×0.10%÷当年天数 支出金额列入当期费用,由基金 H为每日应计提的基金托管费 托管人从基金财产中支付。 E为前一日的基金资产净值扣 除基金资产中目标ETF份额所对 应资产净值后剩余部分,若为负 数,则E取0。 …… 上述“一、基金费用的种类”中 第4-11项费用,根据有关法规及 相应协议规定,按费用实际支出金 额列入当期费用,由基金托管人从 基金财产中支付。 三、不列入基 下列费用不列入基金费用: 下列费用不列入基金费用: 金费用的项目 …… …… 3、《基金合同》生效前的相关费 3、《基金合同》生效前的相关费用 用; 根据《华夏中证光伏产业指数发起 …… 式证券投资基金基金合同》的约定 执行; …… (二)基金份额发售公告 删除左侧内容。 基金管理人应当就基金份额发 (二)基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额发售公告 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于规定媒介上。 (七)临时报告 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关 本基金发生重大事件,有关信 第十八部 信息披露义务人应当在 2 日内 息披露义务人应当在2日内编制临 分 基金的 编制临时报告书,并登载在规定 时报告书,并登载在规定报刊和规 信息披露 报刊和规定网站上。 定网站上。 (七)临时报 前款所称重大事件,是指可能对 前款所称重大事件,是指可能对基 告 基金份额持有人权益或者基金 金份额持有人权益或者基金份额 份额的价格产生重大影响的下 的价格产生重大影响的下列事件: 列事件: …… …… 19、目标 ETF 变更或标的指数变 19、基金变更标的指数; 更; …… …… 有下列情形之一的,经履行相关 有下列情形之一的,经履行相关程 第十九部 二、《基金合 程序后,《基金合同》应当终止:序后,《基金合同》应当终止: 分 基金合 …… …… 同的变更、 同》的终止事 终止与基金 由 3、基金合同生效之日起三年后 3、《华夏中证光伏产业指数发起式 财产的清算 的对应日,基金资产规模低于2 证券投资基金基金合同》生效之日 亿元的。法律法规或中国证监会 起三年后的对应日,基金资产规模 另有规定时从其规定; 低于2亿元的。法律法规或中国证 …… 监会另有规定时从其规定; …… …… …… 5、基金财产清算的期限为6个 5、基金财产清算的期限为6个月, 三、基金财产 月,但因本基金所持证券的流动 但因本基金所持基金、证券的流动 的清算 性受到限制而不能及时变现的, 性受到限制而不能及时变现的,清 清算期限可相应顺延。 算期限可相应顺延。 《基金合同》是约定基金合同当 《基金合同》是约定基金合同当事 事人之间、基金与基金合同当事 人之间、基金与基金合同当事人之 人之间权利义务关系的法律文 间权利义务关系的法律文件。 件。 1、《基金合同》经基金管理人、基 1、《基金合同》经基金管理人、 金托管人双方盖章以及双方法定 第二十二 部分 基 基金托管人双方盖章以及双方 代表人或授权代表签字,自 2025 金合同的 法定代表人或授权代表签字并 年12月3日起,本基金基金合同 效力 在募集结束后经基金管理人向 生效,原《华夏中证光伏产业指数 中国证监会办理基金备案手续, 发起式证券投资基金基金合同》同 并经中国证监会书面确认后生 日失效。 效。 …… ……