汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 A类份额更新基金产品资料概要(2024年05月24日更新) 编制日期:2024年05月23日 送出日期:2024年05月24日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇添富中证电池主题 基金代码 012862 ETF发起式联接 下属基金简称 汇添富中证电池主题 下属基金代码 012862 ETF发起式联接A 基金管理人 汇添富基金管理股份 基金托管人 中国银行股份有限公 有限公司 司 基金合同生效日 2022年05月23日 上市交易所 - 上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2022年05月23日 基金经理 董瑾 经理的日期 证券从业日期 2010年07月07日 未来若出现标的指数不符合要求(因成份股价格波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外)、指数编制 机构退出等情形,基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日 内向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换 运作方式、与其他基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内 其他 召集基金份额持有人大会进行表决,基金份额持有人大会未成功召 开或就上述事项表决未通过的,基金合同终止,但基金合同另有约 定除外。 基金合同生效满三年之日(指自然日),若基金资产净值低于2亿元 人民币的,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大 会延续基金合同期限。 注:本基金由汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金于2022年5月23日根据相关约 定自动转型而来,原《汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金基金合同》于2021年 8月11日起生效。本次转型后的《汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金基金合同》自2022年5月23日起生效。本基金的基金经理自2021年8月11日起 即担任基金经理,期间未发生变动。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的 最小化。 本基金的标的指数为中证电池主题指数及其未来可能发生的变更。 本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股。 为更好地实现投资目标,基金还可投资于包括国内依法发行上市的股票 (包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证)、 债券(包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、央行票据、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持债券、政府支持机构债 券、地方政府债券、可交换债券、可转换债券(分离交易可转债)等)、 资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括定期存款、协议存 款及其他银行存款)、货币市场工具、金融衍生工具(包括股指期货、国 债期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 投资范围 融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定 参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净 值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合 计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金主要投资于目标ETF,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金不参与目标ETF的投资管理。为实现投资目标,本基金将以 不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。在正常市场情况下,本 基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超 主要投资策略 过0.35%,年跟踪误差不超过4%。本基金的投资策略主要包括:资产配置 策略、目标ETF的投资策略、成份股/备选成份股投资策略、债券投资策 略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、期 权投资策略、融资投资策略、参与转融通证券出借业务策略、存托凭证的 投资策略。 业绩比较基准 中证电池主题指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5% 本基金为汇添富中证电池主题ETF的联接基金,其预期的风险与收益高于 风险收益特征 混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金通过投资目标ETF,紧 密跟踪标的指数,具有与标的指数相似的风险收益特征。 注:投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《招募说明书》。本基金产品有风 险,投资需谨慎。 (二)投资组合资产配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 份额(S)或金额 费用类型 (M)/持有期限 费率/收费方式 备注 (N) 申购费(前收费) M<50万元 1.00% 非特定投资群体 50万元≤M<100万元 0.60% 非特定投资群体 M≥100万元 1000元/笔 非特定投资群体 赎回费 N<7天 1.50% N≥7天 0.00% 通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购 申购费 费率为每笔500元;未通过本公司直销中心申购本基金A类基金份 额的特定投资群体,申购费率参照非特定投资群体适用的A类基金 份额的申购费率执行。 注:本基金已成立,投资本基金不涉及认购费。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 年费率或金额 收费方式 收取方 管理费 0.15% - 基金管理人、销售机 构 托管费 0.05% - 基金托管人 销售服务费 - - 销售机构 审计费用 - 70000.00元/年 会计师事务所 信息披露费 - 120000.00元/年 规定披露报刊 指数许可使用费 - - 指数编制公司 1、《基金合同》生效 后与基金相关的律师 费/仲裁费/诉讼费、 基金份额持有人大会 费用、基金的证券/ 期货等交易费用、基 金的银行汇划费用、 其他费用 - 基金的开户费用、账 - 户维护费用、按照国 家有关规定和《基金 合同》约定,可以在 基金财产中列支的其 他费用。2、本基金 的管理费按前一日基 金资产净值扣除所持 有目标ETF份额所对 应的资产净值后余额 (若为负数,则取 0)为基础计提。3、 本基金的托管费按前 一日基金资产净值扣 除所持有目标ETF份 额所对应的资产净值 后余额(若为负数, 则取0)为基础计提。 注:本基金费用的计算方法和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交易证券、基金 等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。本基金运作相关费用年金额为基金整体 承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 0.22% 注:基金运作综合费率(年化)测算日期为2024年05月23日。基金管理费率、托管费率、 销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为 基准测算。因本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费,故本基金基金 运作综合费率(年化)根据管理费和托管费现行费率的测算结果可能高于实际费率。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的风险包括:市场风险、流动性风险、特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、启用侧袋机制的风险及其他风险。其中特有风险包括:1、投资于目标ETF基金带来的风险;2、跟踪偏离风险或导致跟踪误差未达约定目标的风险;3、指数化投资风险(标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数的流动性风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差未达约定目标的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构停止服务的风险);4、成份股停牌的风险;5、与目标ETF业绩差异的风险;6、其他投资于目标ETF的风险;7、股指期货、股票期权、国债期货等金融衍生品投资风险;8、基金参与融资与转融通证券出借业务的风险;9、基金投资资产支持证券的风险;10、存托凭证投资风险。 (二)重要提示 中国证监会对汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站:www.99fund.com、电话:400-888-9918 1.基金合同、托管协议、招募说明书 2.定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3.基金份额净值 4.基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 六、其他情况说明 本次更新主要涉及“基金投资与净值表现”章节。