汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 2023 年第 3 季度报 告 2023 年 09 月 30 日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 送出日期：2023 年 10 月 25 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基 金 汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 简 称 基 金 主 012862 代 码 基 金 运 契约型开放式 作 方 式 基 金 2022 年 05 月 23 日 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 1,579,077,063.53 份 额 总 额 (份) 投 资 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。目 标 本基金主要投资于目标 ETF，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金 不参与目标 ETF 的投资管理。为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 投 90%的资产投资于目标 ETF。在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比资 较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。本 策 基金的投资策略主要包括：资产配置策略、目标 ETF 的投资策略、成份股/备选成略 份股投资策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国 债期货投资策略、期权投资策略、融资投资策略、参与转融通证券出借业务策略、 存托凭证的投资策略。 业 绩 比 中证电池主题指数收益率×95%+ 银行人民币活期存款利率（税后）×5% 较 基 准 风 险 本基金为汇添富中证电池主题 ETF 的联接基金，其预期的风险与收益高于混合型 收 基金、债券型基金与货币市场基金。本基金通过投资目标 ETF，紧密跟踪标的指数，益 具有与标的指数相似的风险收益特征。 特 征 基 金 管 汇添富基金管理股份有限公司 理 人 基 中国银行股份有限公司 金 托 管 人 下 属 分 级 基 汇添富中证电池主题 ETF 汇添富中证电池主题 ETF 汇添富中证电池主题 ETF 金 发起式联接 A 发起式联接 C 发起式联接 D 的 基 金 简 称 下 属 分 级 基 金 012862 012863 015808 的 交 易 代 码 报 告 期 末 下 属 分 级 基 554,305,328.59 1,009,328,953.36 15,442,781.58 金 的 份 额 总 额 (份) 2.1.1 目标基金基本情况 基金名称 汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金 基金主代码 159796 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2022 年 03 月 03 日 基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所 上市日期 2022 年 03 月 14 日 基金管理人名称 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略 本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化 进行相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致本基金无法 有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法 构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基 金的投资策略主要包括：资产配置策略、债券投资策略、资产支持证 券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与融资投资策略、参与转融 通证券出借业务策略、存托凭证的投资策略。 业绩比较基准 中证电池主题指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，主要采用完全复制 法跟踪标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2023 年 07 月 01 日 - 2023 年 09 月 30 日) 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 题 ETF 发起式联接 A 题 ETF 发起式联接 C 题 ETF 发起式联接 D 1.本期已实现收益 -6,635,239.34 -12,626,104.16 -198,714.98 2.本期利润 -67,266,422.35 -125,862,577.24 -1,975,418.53 3.加权平均基金份 -0.1219 -0.1225 -0.1223 额本期利润 4.期末基金资产净 295,879,313.58 535,902,967.78 8,200,325.93 值 5.期末基金份额净 0.5338 0.5309 0.5310 值 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 月 -18.58% 1.18% -18.77% 1.19% 0.19% -0.01% 过去六个 月 -22.62% 1.52% -23.26% 1.54% 0.64% -0.02% 过去一年 -30.61% 1.60% -31.36% 1.62% 0.75% -0.02% 自基金合 同生效日 -30.28% 1.79% -31.00% 1.82% 0.72% -0.03% 起至今 汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 月 -18.64% 1.18% -18.77% 1.19% 0.13% -0.01% 过去六个 月 -22.72% 1.52% -23.26% 1.54% 0.54% -0.02% 过去一年 -30.80% 1.60% -31.36% 1.62% 0.56% -0.02% 自基金合 同生效日 -30.52% 1.79% -31.00% 1.82% 0.48% -0.03% 起至今 汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 D 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 增长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三个 月 -18.67% 1.18% -18.77% 1.19% 0.10% -0.01% 过去六个 月 -22.77% 1.52% -23.26% 1.54% 0.49% -0.02% 过去一年 -30.90% 1.60% -31.36% 1.62% 0.46% -0.02% 自基金合 -30.23% 1.80% -30.60% 1.82% 0.37% -0.02% 同生效日 起至今 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2022 年 05 月 23 日）起 6 个月，建仓期结 束时各项资产配置比例符合合同约定。 本基金由原汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金于 2022 年 05 月 23 日转型而来。 本基金 D 类份额自实际有资产之日起披露业绩数据。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 说明 任职日期 离任日期 限（年） 国籍：中国。 学历：北京 大学西方经 济学硕士。 从业资格： 证券投资基 金从业资格。 从业经历： 2010 年 8 月 至 2012 年 12 月任国泰 基金管理有 限公司产品 经理助理， 2012 年 12 月至 2015 本基金的基 2022 年 05 年 9 月任汇 董瑾 金经理 月 23 日 - 14 添富基金管 理股份有限 公司产品经 理，2015 年 9 月至 2016 年 10 月任万 家基金管理 有限公司量 化投资部基 金经理助理。 2016 年 11 月加入汇添 富基金管理 股份有限公 司。2017 年 12 月 18 日 至 2019 年 12 月 31 日 任汇添富沪 深 300 指数 型发起式证 券投资基金 （LOF）的基 金经理助理。 2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任汇 添富中证全 指证券公司 指数型发起 式证券投资 基金（LOF） 的基金经理 助理。2017 年 12 月 18 日至 2019 年 12 月 31 日任中证上 海国企交易 型开放式指 数证券投资 基金联接基 金的基金经 理助理。 2019 年 12 月 4 日至今 任汇添富沪 深 300 交易 型开放式指 数证券投资 基金的基金 经理。2019 年 12 月 31 日至今任汇 添富沪深 300 指数型 发起式证券 投资基金 （LOF）的基 金经理。 2019 年 12 月 31 日至 2023 年 5 月 8 日任汇添 富中证全指 证券公司指 数型发起式 证券投资基 金（LOF）的 基金经理。 2019 年 12 月 31 日至 2023 年 8 月 29 日任中证 上海国企交 易型开放式 指数证券投 资基金联接 基金的基金 经理。2020 年 3 月 5 日 至 2023 年 8 月 29 日任汇 添富中证国 企一带一路 交易型开放 式指数证券 投资基金联 接基金的基 金经理。 2021 年 2 月 1 日至今任 汇添富中证 沪港深 500 交易型开放 式指数证券 投资基金的 基金经理。 2021 年 8 月 9 日至今任 汇添富中证 光伏产业交 易型开放式 指数证券投 资基金的基 金经理。 2021 年 8 月 11 日至 2022 年 5 月 23 日 任汇添富中 证电池主题 指数型发起 式证券投资 基金的基金 经理。2022 年 1 月 26 日 至 2022 年 10 月 11 日 任汇添富中 证沪港深 500 交易型 开放式指数 证券投资基 金联接基金 的基金经理。 2022 年 3 月 3 日至今任 汇添富中证 电池主题交 易型开放式 指数证券投 资基金的基 金经理。 2022 年 4 月 28 日至今任 汇添富中证 全指医疗器 械交易型开 放式指数证 券投资基金 的基金经理。 2022 年 5 月 23 日至今任 汇添富中证 电池主题交 易型开放式 指数证券投 资基金发起 式联接基金 的基金经理。 2022 年 6 月 13 日至今任 汇添富中证 国企一带一 路交易型开 放式指数证 券投资基金 的基金经理。 2022 年 7 月 13 日至今任 汇添富中证 上海环交所 碳中和交易 型开放式指 数证券投资 基金的基金 经理。2022 年 12 月 29 日至今任汇 添富中证全 指医疗器械 交易型开放 式指数证券 投资基金发 起式联接基 金的基金经 理。2023 年 1 月 16 日至 今任汇添富 中证细分有 色金属产业 主题交易型 开放式指数 证券投资基 金的基金经 理。2023 年 2 月 27 日至 今任汇添富 中证全指证 券公司交易 型开放式指 数证券投资 基金的基金 经理。2023 年 4 月 6 日 至今任中证 能源交易型 开放式指数 证券投资基 金的基金经 理。2023 年 4 月 13 日至 今任汇添富 中证环境治 理指数型证 券投资基金 (LOF)的基金 经理。2023 年 4 月 13 日 至今任汇添 富中证港股 通高股息投 资指数发起 式证券投资 基金(LOF)的 基金经理。 2023 年 5 月 9 日至今任 汇添富中证 全指证券公 司交易型开 放式指数证 券投资基金 联接基金 （LOF）的基 金经理。 2023 年 8 月 23 日至今任 汇添富中证 沪港深消费 龙头指数型 发起式证券 投资基金的 基金经理。 2023 年 9 月 13 日至今任 汇添富中证 2000 交易型 开放式指数 证券投资基 金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期 和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3 日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过T 检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 14 次，投资组合因投资策略 与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度，国民经济延续恢复态势。8 月份各项主要经济指标均好于市场预期，经济内生动能有所恢复。分项来看，8 月份，规模以上工业增加值同比增长 4.5%，增速比上月加 快 0.8 个百分点；社会消费品零售总额同比增长 4.6%，增速比上月加快 2.1 个百分点；1- 8 月份，固定资产投资（不含农户）同比增长 3.2%，其中重点领域投资保持较快增长，基 础设施投资同比增长 6.4%，制造业投资增长 5.9%。9 月份制造业 PMI 重返 50 以上，超出 市场预期。 政策方面，7 月 24 日政治局会议后，各部门积极落实会议精神，稳地产、促消费、稳 汇率、活跃资本市场等政策密集出台，包括降低首套、二套房贷首付比例，降低房贷首付利率，降低印花税，降准降息，上调跨境融资宏观审慎调节参数，下调外汇存款准备金等一系列重磅政策。整体来看，各项政策正在持续发力，有助于提振市场信心。 三季度市场整体呈调整态势。风格上来看，小盘股调整幅度大于大盘股，价值、红利表现优于成长。行业主题方面，能源、金融等顺周期板块涨幅居前，而医药、科技、新能源等板块延续调整。后续随着宏观预期的逐步好转，四季度市场行情也有望得到修复。 电池产业链下游需求主要涉及消费电子电池、动力电池和储能电池。其中，动力电池装机量随着新能源车产销量和渗透率的提升而维持高增。储能电池作为新能源发电的配套设施，有望保持强劲增长。同时，锂电和光伏产业链双降本，有望促使储能迎来经济性拐点。“双碳”背景下，新能源相关政策支持力度较大，需求维持高景气，且国内厂商拥有相对技术及成本优势，产业链具备长期的投资价值。 报告期内，本基金遵循指数基金的被动投资原则，保持了指数基金的本质属性。基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 A 类份额净值增长率为-18.58%，同期业 绩比较基准收益率为-18.77%。本报告期汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 C 类份额净值增长率为-18.64%，同期业绩比较基准收益率为-18.77%。本报告期汇添富中证电池主题 ETF 发起式联接 D 类份额净值增长率为-18.67%，同期业绩比较基准收益率为-18.77%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金为发起式基金，且截至本报告期末，本基金基金合同生效未满 3 年，暂不适用 《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条第一款的规定。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 9,165,833.69 1.08 其中：股票 9,165,833.69 1.08 2 基金投资 789,619,701.22 92.72 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 47,698,936.73 5.60 8 其他资产 5,101,974.24 0.60 9 合计 851,586,445.88 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 公允价值 占基金资产净 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 （元） 值比例 （%） 汇添富中证 汇添富基金 电池主题交 交易型开放 789,619,70 股票型 管理股份有 94.00 易型开放式 式 1.22 限公司 指数证券投 资基金 5.3 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 8,940,981.69 1.06 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 22,704.00 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 202,148.00 0.02 合计 9,165,833.69 1.09 5.3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.4.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 占基金资产 公允价值 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 净值比例 （元） （％） 1,019,210.6 1 300750 宁德时代 5,020 0.12 0 2 300274 阳光电源 9,800 877,198.00 0.10 3 002050 三花智控 20,200 599,940.00 0.07 4 300014 亿纬锂能 11,500 518,880.00 0.06 5 002812 恩捷股份 5,500 329,450.00 0.04 6 002709 天赐材料 10,888 294,302.64 0.04 7 002340 格林美 48,200 293,538.00 0.03 8 300450 先导智能 10,300 280,366.00 0.03 9 603659 璞泰来 9,460 277,083.40 0.03 10 300207 欣旺达 14,000 236,600.00 0.03 5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国人民银行及其派出机构、国家金融监督管理总局（前身为中国银保监会）及其派出机构、中国证监会及其派出机构、国家市场监督管理总局及机关单位、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 172,111.27 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 4,929,862.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,101,974.24 5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 题 ETF 发起式联接 A 题 ETF 发起式联接 C 题 ETF 发起式联接 D 本报告期期初基金 份额总额 539,821,197.91 989,781,092.96 14,553,321.28 本报告期基金总申 购份额 108,910,364.98 558,710,322.36 11,190,120.85 减：本报告期基金 总赎回份额 94,426,234.30 539,162,461.96 10,300,660.55 本报告期基金拆分 变动份额 - - - 本报告期期末基金 份额总额 554,305,328.59 1,009,328,953.36 15,442,781.58 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 汇添富中证电池主 题 ETF 发起式联接 A 题 ETF 发起式联接 C 题 ETF 发起式联接 D 报告期初持有的基 10,003,240.23 - - 金份额 报告期期间买入/ - - - 申购总份额 报告期期间卖出/ - - - 赎回总份额 报告期期末管理人 10,003,240.23 - - 持有的本基金份额 报告期期末持有的 本基金份额占基金 1.80 - - 总份额比例（%） 注：基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 持有份额总数 持有份额占 发起份额总 发起份额占 发起份额承 项目 基金总份额 数 基金总份额 诺持有期限 比例（%） 比例（%） 基金管理人固有 10,003,240.2 0.63 10,003,240. 0.63 3 年 资金 3 23 基金管理人高级 - - - - 管理人员 基金经理等人员 - - - - 基金管理人股东 - - - - 其他 2,645,226.80 0.17 - - 合计 12,648,467.0 0.80 10,003,240. 0.63 3 23 §9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无 9.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富中证电池主题指数型发起式证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》； 3、《汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金在规 定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司 10.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2023 年 10 月 25 日