华泰柏瑞交易型货币市场基金(C类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年06月20日 送出日期:2024年6月20日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华泰柏瑞交易货币 基金代码 511830 下属基金简称 华泰柏瑞交易货币C 下属基金交易代码 012841 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 2021年7月5日 基金类型 货币市场基金 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金经 2021年7月5日 基金经理 郑青 理的日期 证券从业日期 2000年07月02日 基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工 作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运 其他 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 发生本基金影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏 离度绝对值连续两个交易日超过0.5%的情形时,基金管理人有权暂停接受所有赎回申 请并终止基金合同进行财产清算。基金管理人应当在实施前按照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告,但无需召开基金份额持有人大会审议。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资目标 在力争保持基金资产安全和高流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的稳健投资收 益。 本基金投资于以下金融工具:现金;期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、 中央银行票据、同业存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债 投资范围 务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的货币市场工具。 对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资,在投资中将充分利用 主要投资策略 现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性,在保证基金资 产的安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益。 具体投资策略包括:1、利率预期策略;2、估值中枢策略;3、类属配置策略;4、流动 性管理策略。 业绩比较基准 当期银行活期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低于 股票型基金、混合型基金和债券型基金。 注:详见《华泰柏瑞交易型货币市场基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来基金每年的净值收益率及与同期业绩比较基准的比较图 注:业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M) 收费方式/费率 备注 /持有期限(N) 申购费 - - C类份额不收取 (前收费) 申购费用 本基金通常情况 下不收取赎回费 用。但当基金流 动性资产不足且 偏离度为负时, 基金管理人将对 当日单个基金份 赎回费 - - 额持有人申请赎 回基金份额超过 基金总份额1%以 上的赎回申请征 收1%的强制赎回 费用。具体可见 基金《招募说明 书》。 (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方 别 管理费 0.15% 基金管理人和销售机构 托管费 0.09% 基金托管人 销 售 服 0.15% 销售机构 务费 审 计 费 100,000.00元 会计师事务所 用 信 息 披 120,000.00元 规定披露报刊 露费 其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构 用 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额 以基金定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 华泰柏瑞交易货币C基金运作综合费率(年化) 0.39% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次基金年 报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险包括: 一)本基金的特有风险 本基金在上海证券交易所上市交易,对于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级市场流动性等因素都会在一定程序上影响投资人的投资收益,由于货币基金的每日收益有限,交易费用会降低投资人的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可能高于或低于基金的份额净值,形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时,买入份额的投资人以高于面值的价格买入本基金,投资收益减少,而卖出份额的投资人以高于面值的价格卖出本基金,投资收益增加;当折价交易时,买入份额的投资人以低于面值的价格买入本基金,投资收益增加,而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基金,投资收益减少。 当日申请的本基金份额自下一工作日起享有基金的收益分配权益;当日赎回的基金份额及其对应的收益自下一工作日起,不享有基金的收益分配权益。投资人当日买入的基金份额自买入当日起享有基金的收益分配权益;当日卖出的基金份额自卖出当日起,不享有基金的收益分配权益。投资人卖出部分本基金份额时,不支付对应的收益;但投资人份额全部卖出时,以现金方式将全部累计收益与投资人结清。 由于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎回申请进行总量控制,所以投资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。 由于本基金采用摊余成本法计算资产净值,当市场利率出现大的波动,基金的影子价格和摊余成本法的估值之间可能会发生比较大的偏离。当两者偏离度较大时,可能给基金份额持有人带来损失。 作为货币基金,在大多数情况下,每日收益为正。但在极端情况下,当基金卖出债券所得收益及利息收入在扣除相关费率之后可能为负。这时显示的基金每百份收益可能为负。 二)开放式基金共有的风险如投资组合的风险、管理风险和投资合规性风险和其它风险。(二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001] 《华泰柏瑞交易型货币市场基金基金合同》、 《华泰柏瑞交易型货币市场基金托管协议》、 《华泰柏瑞交易型货币市场基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料